外资股发行时，主承销商和全球协调人在拟定发行与上市方案时，通常应明确（）。A、发行方式B、国际配售与公开募股的比例C、拟进行国际分销的地区D、上市地

题目

外资股发行时，主承销商和全球协调人在拟定发行与上市方案时，通常应明确（）。

  • A、发行方式
  • B、国际配售与公开募股的比例
  • C、拟进行国际分销的地区
  • D、上市地
相似考题

1.在境内上市外资股的发行准备中，尽职调查是指中介机构在企业的协助下，对拟募股企业与本次发行有关的一切事项进行现场调查、资料采集的一系列活动。参与者一般是主承销商、国际协调人、律师、会计师和估值师。（ ）

2.主承销商和全球协调人在拟订发行与上市方案时，通常应明确拟采取的发行方式，计划安排国际分销的地区与发行人时的原则是( )。A．选择关系简单的地区B．选择大型城市C．选择与发行人和股票上市地有密切投资关系、经贸关系和信息交换关系的地区为国际配售地D．选择法律宽松的地区

3.主承销商和全球协调人在拟订发行与上市方案时，通常应明确（ ）等内容。 A．上市地的选择 B．国际配售与公开募股的比例 C．拟进行国际分销与配售的地区 D．不同地区国际分销或配售的基本份额

4.外资股发行时，主承销商和全球协调人在拟订发行上市方案时，通常应明确( )。A．发行方式B．国际配售与公开募股的比例C．拟进行国际分销的地区D．上市地

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  • 第1题：

    计划安排国际分销的地区与发行人和股票上市地的关系通常倾向于选择与发行/人和股票上市地有密切投资关系、经贸关系和信息交换关系的地区为股票配售地。 （ ）


    正确答案：×
    计划安排国际分销的地区与发行人和股票上市地的关系通常倾向于选择与发行人和股票上市地有密切投资关系、经贸关系和信息交换关系的地区为国际配售地。

  • 第2题：

    主承销商和全球协调人在拟订发行与上市方案时，通常应明确拟采取的发行方式，安排国际分销地区与发行人的原则是()。

    A:选择大型城市

    B:选择与发行人和股票上市地有密切投资关系、经贸关系和信息交换关系的地区为国际配售地

    C:选择关系简单的地区

    D:选择法律宽松的地区


    参考答案：B

  • 第3题：

    在公司发行境内上市外资股之前，中介机构应对发行人进行尽职调查，这些中介机构涉及（ ）。

    A．主承销商

    B．国际协调人

    C．律师

    D．估值师


    正确答案：ABCD
    尽职调查参与者一般是主承销商、国际协调人、律师、会计师和估值师。

  • 第4题：

    主承销商和全球协调人在拟订发行与上市方案时，通常应明确拟采取的发行方式、上市地的选择、国际配公开募股的比例、拟进行国际分销与配售的地区、不同地区国际分销或配售的基本份额等内容。 （ ）


    正确答案：A
    熟悉国际推介与询价、国际分销与配售的基本知识。见教材第十章第六节，P403。

  • 第5题：

    H股的发行方式是"公开发行"加"国际配售".发行人须按上市地法律的要求，将招股文件和相关文件作公开披露和备案。 （ ）


    正确答案：√

  • 第6题：

    我国股份有限公司发行境外上市外资股地方式通常为公开发行加国际配售，这种发行方式的特征是（ ）。

    A．发行人不需按上市地法律地要求，将招股文件和相关文件作公开披露和备案

    B．招股文件和上市文件须接受股票上市地证券监管部门的审查

    C．私募招股文件须报送配售地证券监管部门进行备案

    D．要按股票配售地法律的要求准备私募使用的信息备忘录

    E．要准备公开募股使用的招股章程


    正确答案：BCDE

  • 第7题：

    我国股份有限公司发行境外上市外资股的方式通常为公开发行加国际配售。（ ）


    正确答案：√

  • 第8题：

    主承销商和全球协调人在拟订发行与上市方案时，通常应明确()等内容。

    A:上市地的选择
    B:国际配售与公开募股的比例
    C:拟进行国际分销与配售的地区
    D:不同地区国际分销或配售的基本份额

    答案：A,B,C,D
    解析：
    主承销商和全球协调人在拟订发行与上市方案时，通常应明确拟采取的发行方式、上市地的选择、国际配售与公开募股的比例、拟进行国际分销与配售的地区、不同地区国际分销或配售的基本份额等内容。

  • 第9题：

    主承销商和全球协调人在拟订发行与上市方案时，通常应明确拟采取的发行方式、上市地的选择、国际配售与公开募股的比例、拟进行国际分销与配售的地区、不同地区国际分销或配售的基本份额等内容。( )


    答案：对
    解析：
    主承销商和全球协调人在拟订发行与上市方案时，通常应明确拟采取的发行方式、上市地的选择、国际配售与公开募股的比例、拟进行国际分销与配售的地区、不同地区国际分销或配售的基本份额等内容。尽早确定上述内容，对于选择承销团成员、安排各成员的工作内容、起草工作文件都是十分必要的。

  • 第10题：

    外资股份发行时，主承销商和全球协调人在拟定发行上市方案时，通常应明确( )。
    A.发行方式 B.国际配售与公开募集的比例C.拟进行国际分销的地区 D.上市地


    答案：A,B,C,D
    解析：
    答案为ABCD。外资股份发行时，通常应明确发行方式、国际配售与公开 募集的比例、拟进行国际分销的地区和上市地。

  • 第11题：

    主承销商和全球协调人在拟订发行与上市方案时，通常应明确拟采取的发行方式、上市地的选择、国际配售公开募股的比例、拟进行国际分销与配售的地区、不同地区国际分销或配售的基本份额等内容。（）


    正确答案:正确

  • 第12题：

    多选题
    外资股发行时，主承销商和全球协调人在拟定发行与上市方案时，通常应明确（）。
    A

    发行方式

    B

    国际配售与公开募股的比例

    C

    拟进行国际分销的地区

    D

    上市地


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    主承销商和全球协调人在拟订发行与上市方案时，通常应明确拟采取的（ ），尽早确定这些内容，对于选择承销团成员、安排各成员工作内容，起草工作文件都十分必要。 A．发行方式及上市地的选择 B．国际配售与公开募股的比例 C．拟进行国际分销与配售的地区 D．不同地区国际分销或配售的基本份额


    正确答案：ABCD

  • 第14题：

    发行境外上市外资股的方式，通常是公开发行加国际配售。 （ ）


    正确答案：√

  • 第15题：

    在外资股募股截止时，（ ）确定股票发行价格。 A．发行人 B．主承销商 C．发行人和主承销商 D．主承销商和全球协调人


    正确答案：D
    考点：熟悉国际推介与询价、国际分销与配售的基本知识。见教材第十章第六节，P403。

  • 第16题：

    外资股发行时，主承销商和全球协调人在拟定发行上市方案时，通常应明确（ ）。

    A．发行方式

    B．国际配售与公开募股的比例

    C．拟进行国际分销的地区

    D．上市地


    正确答案：ABCD

  • 第17题：

    国际推介与分销

    外资股发行时，主承销商和全球协调人在拟定发行与上市方案时，通常应明确（ ）。

    A．发行方式

    B．国际配售与公开募股的比例

    C．拟进行国际分销的地区

    D．上市地


    正确答案：ABCD

  • 第18题：

    我国股份有限公司发行境外上市外资股地方式通常为公开发行加国际配售。


    正确答案：√

  • 第19题：

    主承销商和全球协调人在拟订发行与上市方案时，通常倾向于选择与发行人和股票上市地有密切投资关系、经贸关系和信息交换关系的地区为国际配售地。（ ）


    正确答案：√
    略

  • 第20题：

    主承销商和全球协调人在拟订发行与上市方案时，通常应明确拟采取的发行方式，计 划安排国际分销的地区与发行人时的原则是（ ）。
    A.选择关系简单的地区
    B.选择大型城市
    C.选择与发行人和股票上市地有密切投资关系、经贸关系和信息交换关系的地区为国际配 售地
    D.选择法律宽松的地区


    答案：C
    解析：
    计划安排国际分销的地区与发行人和股票上市地的关系通常倾向于选择与 发行人和股票上市地有密切投资关系、经贸关系和信息交换关系的地区为国际配售地。

  • 第21题：

    在公司发行境内上市外资股之前，中介机构应对发行人进行尽职调查，这些中介机构涉及()。

    A:主承销商
    B:国际协调人
    C:律师
    D:估值师

    答案：A,B,C,D
    解析：
    尽职调查参与者一般是主承销商、国际协调人、律师、会计师和估值师。

  • 第22题：

    主承销商和全球人在拟订发行与上市方案时，通常应明确（）等内容。

    • A、上市地的选择
    • B、国际配售与公开募股的比例
    • C、拟进行国际分销与配售的地区
    • D、不同地区国际分销或配售的基本份额

    正确答案:A,B,C,D

  • 第23题：

    在外资股募股截止时，（）确定股票发行价格。

    • A、发行人
    • B、主承销商
    • C、发行人和主承销商
    • D、主承销商和全球协调人

    正确答案:D

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