简述投资银行的自营业务及其风险防范。
第1题:
证券公司自营业务的内部风险控制措施包括( )。
A、建立防火墙制度。确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。
B、应加强自营账户的集中管理和访问权限控制。自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理。建立自营账户审批和稽核制度,采取措施防范变相自营、账外自营、借用账户等风险。防止自营业务与资产管理业务混合操作。
C、应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度,确保投资过程事后可查证。
D、证券公司应建立独立的实时监控系统。风险监控部门应能够正常履行职责,并能从前、中、后台获取自营业务运作信息与数据,对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控。
第2题:
证券自营业务风险防范的原则是
A.重点防范原则
B.综合防范原则
C.二者都是
D.二者都不是
第3题:
根据证券自营业务相关规定,证券公司自营业务内部控制中应重点防范的风险有( )。
A.规模失控
B.变相自营
C.操纵市场
D.决策失误
E.内幕交易
第4题:
第5题:
第6题:
简述VaR风险管理技术的原理与作用。它在投资银行风险管理中的应用及其优缺点。
第7题:
简述股票投资风险及其防范?
第8题:
证券公司投资银行业务内部控制应重点防范的风险有()。
第9题:
自营业务是投资银行用自己的资产交易,获取收益,承担风险
第10题:
第11题:
第12题:
对
错
第13题:
证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险包括( )。 A.规模失控、决策失误 B.变相自营、账外自营 C.操纵市场、内幕交易 D.市场风险、管理风险
第14题:
证券公司自营业务风险的防范应遵循的原则为
A.内部监察原则
B.外部防范原则
C.重点防范原则
D.综合防范原则
E.系统防范原则
第15题:
第16题:
第17题:
简述投资银行证券自营业务面临的风险;自营业务成为各国监管机构监管重点的原因。
第18题:
简述投资银行业所面临的主要风险及其防范措施;投资银行主要业务面临的风险及其防范。
第19题:
简述投资银行从事风险投资业务的原因
第20题:
简述风险管理(防范风险)及其程序、方法。
第21题:
第22题:
第23题: