简述投资银行的设立方式；投资银行的监管体制模式。

题目

简述投资银行的设立方式；投资银行的监管体制模式。

相似考题

1.我国投资银行业务的发展变化具体表现在发行监管、发行方式、发行定价。（ ）

2.投资银行主要设立方式是()和()

3.投资银行在进行股票承销的时候，不同的承销方式中投资银行承担不同的责任和风险。在以下承销方式中，投资银行与发行人之间纯粹是代理关系，投资银行为推销证券而收取代理手续费()。A:包销 B:尽力推销 C:代销 D:余额包销

4.股票发行中,投资银行采用余额包销方式时,发行失败风险主要由()。A、发行人承担B、发行人和投资银行承担C、投资银行承担D、都不承担

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  • 第1题：

    简述投资银行的经纪业务；经纪业务的委托方式；限价委托、市价委托。 


    正确答案: 证券经纪业务指投资银行等金融机构代理投资者在证券交易市场买卖或转让证券，收取佣金的行为。
    经纪业务的委托方式：
    一、按价格可分为市价委托与限价委托
    二、按权利可分为授权委托与停止损失委托
    三、按期限可分为有期限委托与无期限委托
    四、按具体形式可分为当面委托、电话委托、电报委托、书面委托
    限价委托：要求经纪人在股价达到规定的价格或比规定的价格更有利时才能买进或卖出该证券。是一种处于守势的、不急于交易的、待沽的委托方式。
    市价委托：要求投资者以当时可得的最好市场价格买进或卖出证券。是一种主动 出击、急于交易的委托方式

  • 第2题：

    简述投资银行专业人才应具备的素质；对投资银行业的认识。


    正确答案: 投资银行人才的素质要求：
    道德素质：诚实、守信、守法、公正
    业务素质：熟悉法律、法规和其他制度；具备相当的信息加工和分析处理能力；敏锐的判断力；合理的知识结构。
    投资银行的行业认识（特征）：
    1）、创新性：投资银行业的灵魂
    涵义：包括创造和革新两个方面
    具体内容：制度创新、业务创新、产品创新
    创新性的培养：营造自由灵活的创新环境、激发个体能动性 善于发现、尊重和培养创新型人才、制定有利于创新的奖惩制度
    2）、专业性：投资银行业的利润之源
    道德性：投资银行业的立身之本

  • 第3题：

    简述投资银行对国际投资的作用。


    正确答案: （1）支持跨国兼并与收购
    （2）对跨国投资提供的信息、咨询服务
    （3）国际证券的发行承销
    （4）金融衍生工具的创造和交易
    （5）国际证券的自营买卖及基金管理

  • 第4题：

    简述投资银行的各类业务。


    正确答案: （1）证券承销业务。
    （2）证券交易与经纪业务。
    （3）并购业务。
    （4）资产管理业务。
    （5）财务顾问与咨询业务。
    （6）风险投资业务。

  • 第5题：

    简述投资银行和商业银行的异同。


    正确答案:在资金来源方面，投资银行主要依靠发行自己的股票和债券筹集资金，而不是主要靠吸收存款；有些虽也吸收存款，但主要是定期存款，有些国家的投资银行根本不吸收存款。
    在资金运用方面，原来商业银行只办理短期业务，投资银行只办理长期业务，现在实际上相互有所交叉。

  • 第6题：

    实施共建“一带一路”倡议，发起创办（），设立丝路基金。

    • A、亚洲基础设施投资银行
    • B、非洲基础设施投资银行
    • C、全球基础设施投资银行
    • D、中国基础设施投资银行

    正确答案:A

  • 第7题：

    投资银行的发展趋势特点有（）。

    • A、投资银行业务混业发展趋势
    • B、投资银行的国际化
    • C、投资银行业务的网络化趋势
    • D、投资银行的业务逐渐向多样化和专业化方向发展
    • E、对投资银行业放开监管尺度

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    在分业监管体制下，监管当局对金融机构业务范围的严格限制有（）。

    • A、银行与证券机构高级管理人员不得互相兼任
    • B、禁止商业银行从事投资银行业务
    • C、禁止证券经营机构吸收存款
    • D、禁止证券公司从事投资银行业务

    正确答案:A,B,C

  • 第9题：

    多选题
    投资银行的发展趋势特点有（）。
    A

    投资银行业务混业发展趋势

    B

    投资银行的国际化

    C

    投资银行业务的网络化趋势

    D

    投资银行的业务逐渐向多样化和专业化方向发展

    E

    对投资银行业放开监管尺度


    正确答案： C,D
    解析： 选项ABCD是对投资银行发展趋势特点的正确描述，选项E描述错误，对投资银行业加强监管是其发展趋势，排除不选，答案选ABCD。

  • 第10题：

    问答题
    简述投资银行证券自营业务面临的风险；自营业务成为各国监管机构监管重点的原因。

    正确答案： 证券自营风险是指投资银行在进行证券投资活动中面临的风险，包括投资产品本身内含风险、证券市场价格异常波动的风险、投资决策不当风险等。 自营业务特点：
    在营业成本、投资能力和市场信息方面占有绝对优势，且集中在少数具有投机性的热闹股票上，容易引起价格的升跌；
    在某种程度上可以缓和证券市场价格波动，稳定市场，保持流动性和持续性。 由于自营业务投机动机和行为明显，成为重点监管对象。
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    问答题
    简述投资银行专业人才应具备的素质；对投资银行业的认识。

    正确答案： 投资银行人才的素质要求：
    道德素质：诚实、守信、守法、公正
    业务素质：熟悉法律、法规和其他制度；具备相当的信息加工和分析处理能力；敏锐的判断力；合理的知识结构。
    投资银行的行业认识（特征）：
    1）、创新性：投资银行业的灵魂
    涵义：包括创造和革新两个方面
    具体内容：制度创新、业务创新、产品创新
    创新性的培养：营造自由灵活的创新环境、激发个体能动性 善于发现、尊重和培养创新型人才、制定有利于创新的奖惩制度
    2）、专业性：投资银行业的利润之源
    道德性：投资银行业的立身之本
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    从组成和功能上看，高盛公司属于（）种投资银行模式。
    A

    独立的专业性投资银行模式

    B

    全能银行附属发展模式

    C

    金融控股公司关系型发展模式

    D

    财务公司模式


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    简述投资银行证券自营业务面临的风险；自营业务成为各国监管机构监管重点的原因。


    正确答案: 证券自营风险是指投资银行在进行证券投资活动中面临的风险，包括投资产品本身内含风险、证券市场价格异常波动的风险、投资决策不当风险等。 自营业务特点：
    在营业成本、投资能力和市场信息方面占有绝对优势，且集中在少数具有投机性的热闹股票上，容易引起价格的升跌；
    在某种程度上可以缓和证券市场价格波动，稳定市场，保持流动性和持续性。 由于自营业务投机动机和行为明显，成为重点监管对象。

  • 第14题：

    简述投资银行业所面临的主要风险及其防范措施；投资银行主要业务面临的风险及其防范。 


    正确答案: 投资银行面临的各种风险可分为：
    1）市场风险：
    负责撰写和报送风险报告，制定和实施全公司的市场风险管理大纲；定期对各业务单位进行风险评估；计量和确认各种市场风险暴露；
    负责制定风险确认、评估的标准和方法并报全球风险经理审批。确认和计量风险的方法有：VaR分析法、压力分析法、场景分析法；制定风险限额
    2）信用风险：
    对最主要的潜在信用暴露建立内部指引，由信用风险管理部总经理进行监督； 实行初始信用审批制实行信用限额制：对各种交易监控
    3）营运风险包括：操作风险、技术风险、法律风险、财务控制风险等
    支持公司业务向多实体化、多货币化、多时区化发展；
    改善复杂的跨实体交易的控制，促进技术、操作的标准化，
    提高资源的替代性利用；
    消除多余的地区请求原则；
    降低技术、操作成本，使公司总体营运风险控制在最合适的范围内。
    （1）承销业务的风险与防范
    承销业务风险指不能在规定时间内按事前约定的条件完成承销发行任务而造成损失的可能性。包括发行方式风险、竞争风险（项目竞争失败或承销证券得不到市场认可）、违法违规操作风险等。
    承销业务的三种发行方式的风险分析：
    代销：风险最小
    余额包销和全额包销：在市场状况不佳时，具有较大的承销风险 规避承销风险的方法：
    运用金融衍生工具规避风险，如金融期货或金融期权等；绿鞋期权。
    （2）自营（做市商）业务的风险与防范
    证券自营风险是指投资银行在进行证券投资活动中面临的风险，包括投资产品本身内含风险、证券市场价格异常波动的风险、投资决策不当风险等。非系统性风险：通过多种证券形成的投资组合使各个证券的非系统风险相互抵消。 系统性风险：运用证券的贝塔系数确定应进行风险抵冲的头寸金额，再通过股指期货或期权予以对冲。
    （3）证券经纪业务的风险管理
    证券经纪风险是指投资银行在接受客户委托，代理交易股票、债券、衍生工具时所面临的风险。
    证券经纪业务风险包括：规模不经济风险；信用风险（如融资融券）；由于人为或信息系统错误带来的操作风险。
    防范经纪业务风险的财务要求：保证足够流动性；建立违约损失准备；自营业务与经纪业务严格区分，投资者证券帐户与自有证券分开保管，投资者资金帐户的资金专项存入央行指定的银行。

  • 第15题：

    投资银行业监管的基本目标、根本目标是（）。

    • A、保证投资银行业公平、有序竞争
    • B、督促投资银行业依法经营
    • C、促进证券市场规模发展
    • D、保护市场参与者的合法权益

    正确答案:D

  • 第16题：

    简述中国的投资银行的主要类型。


    正确答案: 中国的投资银行主要可分为全国性的、地区性的和民营性的三类。
    全国性的投资银行又分为两类，其一是以银行系统为背景的证券公司；其二是以国务院直属或国务院各部委为背景的信托投资公司。地区性的投资银行主要是省市两级的专业证券公司和信托公司。以上两种类型的投资银行依托国家在证券业务方面的特许经营权在中国投资银行业中占据了主体地位。第三类民营性的投资银行主要是一些投资管理公司、财务顾问公司和资产管理公司等，他们绝大多数是从过去为客户提供管理咨询和投资顾问业务发展起来的，并具有一定的资本实力，在企业并购、项目融资和金融创新方面具有很强的灵活性，正逐渐成为中国投资银行领域的又一支中坚力量。

  • 第17题：

    简述投资银行并购业务的种类。


    正确答案: 在并购业务中，投资银行的业务主要有两大类：
    （1）投资银行充当并购策划和财务顾问，以中介人的身份，为并购交易的主体和目标企业提供顾问、策划和相应的融资业务；
    （2）投资银行是并购的主体，将并购活动作为一种股权投资行为，先买下企业，后进行整体转让，或分拆卖出，或包装上市卖出股权，以进行套现。

  • 第18题：

    当前全球投资银行的发展趋势包括（）。

    • A、投资银行监管出现放松倾向
    • B、投资银行业务仍然是金融市场中最重要的金融业务
    • C、投资银行交易驱动特征会减弱
    • D、以综合化金融集团方式经营投资银行业务
    • E、投资银行监管有加强倾向

    正确答案:D,E

  • 第19题：

    从组成和功能上看，高盛公司属于（）种投资银行模式。

    • A、独立的专业性投资银行模式
    • B、全能银行附属发展模式
    • C、金融控股公司关系型发展模式
    • D、财务公司模式

    正确答案:A

  • 第20题：

    问答题
    简述投资银行的设立方式；投资银行的监管体制模式。

    正确答案： ⑴合伙人制
    ⑵混合公司制
    ⑶现代公司制
    投资银行的监管体制模式：
    1）集中型（政府主导型）监管：以美国为典型
    集中型监管体制指政府通过制定专门的证券市场管理法规，并设立全国性的证券管理监督机构来实现对全国证券市场的管理。
    特点：集中型监管体制以立法为核心，有一整套全国性的证券立法；  设有全国性的证券市场活动的专门监管机构。 集中型监管体制优点：
    法规、机构均超脱于证券市场的当事者之外，更能严格、公平、有效地发挥监管作用，有利于保护投资者的利益；
    注重立法管理，使其管理手段更具严格和公正性；   可以协调全国各证券市场发展，防止过度竞争而引起混乱。
    缺点：没有证券交易所和证券商协会的配合难以实现既能有效管理，又不过多行政干预的目标；法规的规定和修改须由权威机构进行，立法往往滞后于市场的发展，不具灵活性。
    2）自律型监管：英国
    指政府除了某些必要的国家立法外，较少干预证券市场以及证券市场机构在证券市场的业务活动，对证券市场的管理主要由证券交易所及证券商协会等组织自我管理
    特点：与集中型监管体制相反，通过间接的法规来制约证券市场的活动；由证券市场及投资银行等参与者自我管理。
    自律型监管体制的优点：保护投资、鼓励竞争，并为两者与市场结合提供了最大的可能性；让证券交易商参与制定和执行证券市场的管理条例，并鼓励他们模范地遵守，这样市场管理将更有效；由市场参与者制定的管理条例具有更大的灵活性，且效率更高；证券交易商对现场发生的违法行为能够做出迅速而有效的反应。
    自律型监改革管体制的缺点：监管重点放在市场的有效运转和保护证券交易所会员的经济利益上，对投资者没有提供充分的保障；管理者的非超脱性难以保证证券交易的公正；没有立法作保证，使其管理手段较软弱；没有专门的管理机构，难以实现全国证券市场的协调发展。
    3）中间型监管：德国
    特点：既强调立法管理，又注重自律管理，使两种体制取长补短，发挥各自的优势。
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    问答题
    简述投资银行的经纪业务；经纪业务的委托方式；限价委托、市价委托。

    正确答案： 证券经纪业务指投资银行等金融机构代理投资者在证券交易市场买卖或转让证券，收取佣金的行为。
    经纪业务的委托方式：
    一、按价格可分为市价委托与限价委托
    二、按权利可分为授权委托与停止损失委托
    三、按期限可分为有期限委托与无期限委托
    四、按具体形式可分为当面委托、电话委托、电报委托、书面委托
    限价委托：要求经纪人在股价达到规定的价格或比规定的价格更有利时才能买进或卖出该证券。是一种处于守势的、不急于交易的、待沽的委托方式。
    市价委托：要求投资者以当时可得的最好市场价格买进或卖出证券。是一种主动 出击、急于交易的委托方式
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    实施共建“一带一路”倡议，发起创办（），设立丝路基金。
    A

    亚洲基础设施投资银行

    B

    非洲基础设施投资银行

    C

    全球基础设施投资银行

    D

    中国基础设施投资银行


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    问答题
    简述投资银行业所面临的主要风险及其防范措施；投资银行主要业务面临的风险及其防范。

    正确答案： 投资银行面临的各种风险可分为：
    1）市场风险：
    负责撰写和报送风险报告，制定和实施全公司的市场风险管理大纲；定期对各业务单位进行风险评估；计量和确认各种市场风险暴露；
    负责制定风险确认、评估的标准和方法并报全球风险经理审批。确认和计量风险的方法有：VaR分析法、压力分析法、场景分析法；制定风险限额
    2）信用风险：
    对最主要的潜在信用暴露建立内部指引，由信用风险管理部总经理进行监督； 实行初始信用审批制实行信用限额制：对各种交易监控
    3）营运风险包括：操作风险、技术风险、法律风险、财务控制风险等
    支持公司业务向多实体化、多货币化、多时区化发展；
    改善复杂的跨实体交易的控制，促进技术、操作的标准化，
    提高资源的替代性利用；
    消除多余的地区请求原则；
    降低技术、操作成本，使公司总体营运风险控制在最合适的范围内。
    （1）承销业务的风险与防范
    承销业务风险指不能在规定时间内按事前约定的条件完成承销发行任务而造成损失的可能性。包括发行方式风险、竞争风险（项目竞争失败或承销证券得不到市场认可）、违法违规操作风险等。
    承销业务的三种发行方式的风险分析：
    代销：风险最小
    余额包销和全额包销：在市场状况不佳时，具有较大的承销风险 规避承销风险的方法：
    运用金融衍生工具规避风险，如金融期货或金融期权等；绿鞋期权。
    （2）自营（做市商）业务的风险与防范
    证券自营风险是指投资银行在进行证券投资活动中面临的风险，包括投资产品本身内含风险、证券市场价格异常波动的风险、投资决策不当风险等。非系统性风险：通过多种证券形成的投资组合使各个证券的非系统风险相互抵消。 系统性风险：运用证券的贝塔系数确定应进行风险抵冲的头寸金额，再通过股指期货或期权予以对冲。
    （3）证券经纪业务的风险管理
    证券经纪风险是指投资银行在接受客户委托，代理交易股票、债券、衍生工具时所面临的风险。
    证券经纪业务风险包括：规模不经济风险；信用风险（如融资融券）；由于人为或信息系统错误带来的操作风险。
    防范经纪业务风险的财务要求：保证足够流动性；建立违约损失准备；自营业务与经纪业务严格区分，投资者证券帐户与自有证券分开保管，投资者资金帐户的资金专项存入央行指定的银行。
    解析： 暂无解析

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