个人实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种间转换的大额交易需要报告。

题目

个人实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种间转换的大额交易需要报告。

相似考题

1.根据《金融机构大额交易和可以交易报告管理办法》规定，下列不能免于报告的大额交易的是（ ）。A．当日累计50万元人民币的现钞兑换B．金融机构在银行间债券市场进行的债券交易C．自然人实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种间的转换D．金融机构在黄金交易所进行的黄金交易

2.自然人实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种间的转换交易符合大额交易条件的,但未发现该交易可疑的,金融机构可以不报告。()此题为判断题(对，错)。

3.符合大额交易的规定标准的自然人实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种间的转换，应作为大额交易上报。()

4.自然人实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种间的转换,如未发现交易或行为可疑的,金融机构可以不报告。()此题为判断题(对，错)。

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  • 第1题：

    根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》，下列不能免于报告的大额交易是( )。

    A．当日累计45万元人民币的现钞结汇

    B．金融机构在银行间债券市场进行的债券交易

    C．自然人实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种间的转换

    D．同一金融机构开立的同一户名下的定期存款续存、活期存款与定期存款的互转


    正确答案：A

  • 第2题：

    自然人实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种的转换,符合大额交易标准的,如未发现该交易可疑的,金融机构也应当(可以不)报告大额交易()

    此题为判断题(对，错)。


    答案：错

  • 第3题：

    自然人实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种间的转换，不需要报告大额或可疑交易。()


    参考答案：错误

  • 第4题：

    自然人实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种间的转换不应作为可疑交易报告?()

    此题为判断题(对，错)。


    答案：对

  • 第5题：

    根据《金融机构大额交易和可以交易报告管理办法》规定，下列属于免于报告交易的是（ ）。

    A．当日累计50万元人民币的现钞兑换

    B．金融机构在银行间债券市场进行的债券交易

    C．自然人实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种问的转换

    D．金融机构在黄金交易所进行的黄金交易

    E．个人银行账户之间单笔外币等值12万美元的款项划转


    正确答案：BCD

  • 第6题：

    个人实盘外汇买卖需报告的交易指客户用个人实盘外汇买卖业务账户发生的外汇资金存入以及外汇资金提现或转出等按规定需报告的业务，客户资金在个人实盘外汇买卖过程中的币种转换业务无需报告。


    正确答案:正确

  • 第7题：

    以下所列大额交易中，如未发现该交易可疑的，金融机构可以不报告的是哪些。（）

    • A、自然人实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种间的转换
    • B、金融机构同业拆借、在银行间债券市场进行的债券交易
    • C、金融机构在黄金交易所进行的黄金交易
    • D、金融机构内部调拨资金

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    下列（）情况的大额交易，即使未发现可疑情况，仍应进行大额交易报告。

    • A、某支行开立的同一户名下的定期存款续存、活期存款与定期存款的互转
    • B、上海银行在黄金交易所进行的黄金交易
    • C、个人实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种间的转换
    • D、客户与证券公司进行金融交易，通过第三方存管账户进行的款项划转

    正确答案:D

  • 第9题：

    自然人实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种间的转换符合大额交易标准的，如未发现该交易可疑的，金融机构可以不报告


    正确答案:正确

  • 第10题：

    判断题
    个人实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种间转换的大额交易需要报告。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    下列（）情况的大额交易，即使未发现可疑情况，仍应进行大额交易报告。
    A

    某支行开立的同一户名下的定期存款续存、活期存款与定期存款的互转

    B

    上海银行在黄金交易所进行的黄金交易

    C

    个人实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种间的转换

    D

    客户与证券公司进行金融交易，通过第三方存管账户进行的款项划转


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》，自然人实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种间的转换（）。
    A

    如未发现该交易可疑的，金融机构可以不报告

    B

    如发现该交易可疑，也可不用报告

    C

    不管可不可疑均应报告

    D

    如未发现该交易可疑的，金融机构只需备案即可


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    银行从业资格考试:根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》,下列不能免于报告的大额交易是(

    .根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》，下列不能免于报告的大额交易是(　　)。

    A.当日累计30万元人民币的现金结汇

    B.金融机构在银行间债券市场进行的债券交易

    c.单笔或者当日累计人民币交易20万元以下的现金缴存

    D.自然人实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种间的转换

     


    A［解析］单笔或当日累计人民币交易20万元以上的现金结售汇属于报告主体应报告的大额交易.

  • 第14题：

    自然人实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种间的转换是否作为可疑交易报告?()

    此题为判断题(对，错)。


    答案：不是。

  • 第15题：

    对符合下列条件之一的大额交易,未发现该交易可疑的,金融机构可以不报告()。

    A、自然人实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种间的转换

    B、金融机构内部资金调拨

    C、国际金融组织和外国政府贷款转贷业务下的债务掉期交易

    D、金融机构在黄金交易所进行的黄金交易


    参考答案：ABCD

  • 第16题：

    自然人实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种间的转换，无论是否可疑都不需要报告大额或可疑交易。（）

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：×

  • 第17题：

    根据《金融机构大额交易和可以交易报告管理办法》规定，下列属于免于报告交易的是（ ）。

    A.当日累计50万元人民币的现钞兑换
    B.金融机构在银行间债券市场进行的债券交易
    C.自然人实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种间的转换
    D.金融机构在黄金交易所进行的黄金交易
    E.个人银行账户之间单笔外币等值12万美元的款项划转

    答案：B,C,D
    解析：

  • 第18题：

    以下交易中不属于可免报告的大额交易的是（）

    • A、自然人实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种间的转换
    • B、交易一方为慈善团体的
    • C、金融机构同业拆借
    • D、商业银行发起利息支付

    正确答案:B

  • 第19题：

    大额交易免报标准包括（）。

    • A、银行在黄金交易所进行的黄金交易
    • B、满足大额交易报告标准的预约现金取款
    • C、同业拆借、在银行间债券市场进行的债券交易
    • D、自然人实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种间的转换

    正确答案:A,C,D

  • 第20题：

    下列哪种大额交易，银行可以不报告？（）

    • A、证券经营机构指令银行划出与证券交易、清算无关的资金，与其实际经营情况不符
    • B、证券经营机构通过银行频繁大量拆借外汇资金
    • C、保险机构通过银行频繁大量对同一家投保人发生赔付或者办理退保
    • D、自然人实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种间的转换

    正确答案:D

  • 第21题：

    判断题
    自然人实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种间的转换符合大额交易标准的，如未发现该交易可疑的，金融机构可以不报告
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    大额交易免报标准包括（）。
    A

    银行在黄金交易所进行的黄金交易

    B

    满足大额交易报告标准的预约现金取款

    C

    同业拆借、在银行间债券市场进行的债券交易

    D

    自然人实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种间的转换


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    个人实盘外汇买卖需报告的交易指客户用个人实盘外汇买卖业务账户发生的外汇资金存入以及外汇资金提现或转出等按规定需报告的业务，客户资金在个人实盘外汇买卖过程中的币种转换业务无需报告。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

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