募集资金及其投向有什么规定？

题目

募集资金及其投向有什么规定？

相似考题

1.上市公司所属企业境外上市规定上市公司最近3个会计年度内发行股份及募集资金投向的业务和资产不得作为对所属企业的出资申请境外上市。（ ）

2.若募集资金投向为固定资产基建投资，发债规模不得超过其投资总额的( )；若募集资金投向为技术改造项目投资，发债规模不能超过其投资总额的( )。A．30%；30%B．20%；20%C．30%；20%D．20%；30%

3.申请再融资的上市企业，除符合对一般情形下申请上市的企业的要求外，还应核查的内容包括（ ）。 A．募集资金投向不造成现实的和潜在的环境影响 B．募集资金投向有利于改善环境质量 C．募集资金投向不属于国家明令淘汰落后生产能力、工艺和产品，有利于产业结构调整 D．募集资金投入的项目有相应的环保合格证书

4.募集资金运用调查包括( )。A．历次募集资金使用情况B．本次募集资金使用情况C．募集资金投向产生的关联交易D．募集资金投向与未来发展目标

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  • 第1题：

    以下属于证券投资基金与银行储蓄的不同点有（ ）。

    A．信息的披露程度

    B．投资者的期望收益不同

    C．风险不同

    D．募集资金的投向


    正确答案：AC

  • 第2题：

    若募集资金投向为固定资产基建投资，发债规模不得超过其投资 总额的（ ）；若募集资金投向为技术改造项目投资，发债规模不能超 过投资总额的（ ）。

    A．30%，30%

    B．20%，20%

    C．30%，20%

    D．20%，30%


    正确答案：D

  • 第3题：

    首次公开发行人募集资金运用应该（ ）。

    A．募集资金原则上应当用于主营业务

    B．募集资金应当用于扩张新业务

    C．募集资金投资项目应当符合国家产业政策、审批程序、环境保护、土地管理及其他法律法规的规定

    D．募集资金投资项目实施后，不会产生同业竞争或对发行人生产经营独立性产生不利影响


    正确答案：ACD

  • 第4题：

    以下关于我国股权投资基金的募集方式和投向描述正确的是（ ）。

    A.募集方式为非公开募集，或基金投向主要为非公开交易的私人股权，二者满足
    其一即可
    B.募集方式可公开募集或非公开募集，基金投向可主要为非公开交易的私人股权
    或公开市场交易的股权
    C.募集方式仅可非公开募集，基金投向主要为非公开交易的私人股权
    D.募集方式可公开募集或非公开募集，基金投向主要为非公开交易的私人股权即
    可

    答案：C
    解析：
    我国股权投资基金主要投向非公开发行和交易得股权，募集方式为非公开募集

  • 第5题：

    中国证监会结合年度报告披露对上市公司募集资金的使用情况进行监管，对于( )，将采取相应监管措施，情节严重的，将追究上市公司和相关人员责任。

    Ⅰ.未按规定披露募集资金使用情况的

    Ⅱ.挪用募集资金用于债券投资

    Ⅲ.挪用募集资金用于股票及其衍生品种的投资

    Ⅳ.挪用募集资金用于可转换债券的投资

    Ⅴ.擅自或变相改变募集资金用途

    A、Ⅱ,Ⅲ
    B、Ⅰ,Ⅳ
    C、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
    D、Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ

    答案：C
    解析：
    C
    参见《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》第四条规定。

  • 第6题：

    若募集资金投向为固定资产基建投资，发债规模不得超过其投资总额的()；若募集资金投向为技术改造项目投资，发债规模不能超过其投资总额的()。

    A:30%30%
    B:20%20%
    C:30%20%
    D:20%30%

    答案：D
    解析：
    若募集资金投向为固定资产基建投资，发债规模不得超过其投资总额的20%；若募集资金投向为技术改造项目投资，发债规模不能超过其投资总额的30%。

  • 第7题：

    上市公司办理变更募集资金投向事宜，应如何具体操作？


    正确答案: 上市公司办理变更募集资金投资项目披露事宜，应当向交易所提交下列文件：
    （1）公告文稿；
    （2）董事会决议和决议公告文稿；
    （3）独立董事对变更募集资金投资项目的意见；
    （4）监事会对变更募集资金投资项目的意见；
    （5）保荐机构对变更募集资金投资项目的意见；
    （6）关于变更募集资金投资项目的说明；
    （7）新项目的合作意向书或者协议；
    （8）新项目立项机关的批文；
    （9）新项目的可行性研究报告；
    （10）相关中介机构的报告；
    （11）终止原项目的协议；
    （12）交易所要求的其他文件。
    上市公司变更募集资金投资项目的公告应当包括如下内容：
    （1）原项目基本情况及变更的具体原因；
    （2）新项目的基本情况、可行性分析和风险提示；
    （3）新项目的投资计划；
    （4）新项目已经取得或尚待取得有关部门审批的说明（如适用）；
    （5）独立董事、监事会、保荐机构对变更募投项目的意见；
    （6）变更募投项目尚需提交股东大会审议的说明；
    （7）交易所要求的其他内容。

  • 第8题：

    谈谈你对我国上市公司募集资金投向变更的看法。


    正确答案:公司变更募集资金投向并不一定都是异常的，有些是正常行为，所以需要一分为二地看待，应具体分析各公司的变更原因。但总体来说，我国上市公司的募集资金投向变更过于频繁，且隐形变更更为突出，这必将造成不利影响，因此有必要对我国上市公司募集资金投向变更进行治理，减少公司盲目筹资现象，更好地发挥资本市场的资源配置功能。对于上市公司募集资金投向变更广泛的现象可从两方面进行治理：一是健全企业的内部控制机制，减少公司盲目投资现象，减少大股东的利益侵占现象；二是健全外部约束机制，加强对募集资金投向变更现象的监管。

  • 第9题：

    以下关于我国股权投资基金的募集方式和投向描述正确的是（）。

    • A、募集方式仅可非公开募集，基金投向主要为非公开交易的私人股权
    • B、募集方式可公开募集或非公开募集，基金投向主要为非公开交易的私人股权即可
    • C、募集方式可公开募集或非公开募集，基金投向主要为非公开交易的私人股权或公开市场交易的股权
    • D、募集方式为非公开募集，或基金投向主要为非公开交易的私人股权，二者满足其一即可

    正确答案:A

  • 第10题：

    问答题
    募集资金及其投向有什么规定？

    正确答案： 募集资金应当有明确的用途，在主板上市的上市公司募集资金原则上应该用于主营业务，在创业板上市的上市公司募集资金只能用于主营业务。除金融类企业外，募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。
    上市公司不得将募集资金通过质押、委托贷款或其他方式变相改变募集资金用途。
    募集资金投资项目应当符合国家产业政策、投资管理、环境保护、土地管理以及其他法律、法规和规章的规定。
    发行人董事会应当对募集资金投资项目的可行性进行认真分析，确信投资项目具有较好的市场前景和盈利能力，有效防范投资风险，提高募集资金使用效益。
    募集资金投资项目实施后，不会产生同业竞争或者对发行人的独立性产生不利影响。
    发行人应当建立募集资金专项存储制度，募集资金应当存放于董事会决定的专项账户。
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    问答题
    上市公司变更募集资金投向用于收购控股股东或实际控制人资产（包括权益）应注意哪些问题？

    正确答案： 上市公司变更募集资金投向用于收购控股股东或实际控制人资产（包括权益）的，应当确保在收购后能够有效避免同业竞争及减少关联交易。上市公司应当披露与控股股东或实际控制人进行交易的原因、关联交易的定价政策及定价依据、关联交易对上市公司的影响以及相关问题的解决措施。
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    关于股权投资基金募集机构的责任和义务，以下表述正确的是（  ）。
    A

    基金投资者在募集阶段结束后仍对其投向基金的资金与财产安全承担责任与义务，基金管理人仅承担管理义务

    B

    募集机构自募集完成后对基金投资者投向基金的资金与财产安全承担责任与义务

    C

    募集机构从募集阶段开始即对基金投资者投向基金的资金与财产安全承担责任与义务

    D

    中国证券投资基金业协会对基金管理人已在协会备案的基金财产安全承担责任与义务


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    保荐人尽职调查中募集资金运用调查包括（ ）。

    A．历次募集资金使用情况

    B．本次募集资金使用情况

    C．募集资金投向产生的关联交易

    D．盈利状况


    正确答案：ABC

  • 第14题：

    首次公开发行人募集资金运用应该遵循下列哪项或哪几项原则?（ ）

    A．募集资金应当用于扩张新业务

    B．募集资金原则上应当用于主营业务

    C．募集资金投资项目应当符合国家产业政策、审批程序、环境保护、土地管 理及其他法律法规的规定

    D．募集资金投资项目实施后，不会产生同业竞争或对发行人生产经营独立 性产生不利影响

    E．募集资金投向与关联方合资的项目或募集资金投入使用后与关联方发 生的交易，是否存在损害企业和中小股东利益的情况


    正确答案：BCDE

  • 第15题：

    于公司债券募集资金的投向必须符合股东会或者股东大会核准的用途，且符合国家产业政策。（ ）


    正确答案：√

  • 第16题：

    根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》，募集资金投向发生变更的应经股东大会审议通过，仅变更募投项目实施地点的，可免于履行前述程序。（　　）


    答案：对
    解析：
    根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》，募集资金投向发生变更的应经股东大会审议通过，仅变更募投项目实施地点的，可免于履行前述程序。 @##

  • 第17题：

    若募集资金投向为固定资产基建投资，发债规模不得超过其投资总额的（ );若募 集资金投向为技术改造项目投资，发债规模不能超过其投资总额的（ ）。
    A. 30% 30% B. 20% 20% C. 30% 20% D. 20% 30%


    答案：D
    解析：
    这是证监会对筹集资金限制的一种手段，要熟记这两个比例。

  • 第18题：

    对于有可转换债券的上市公司，变更募集资金投向有何特殊要求？


    正确答案:对于有可转换债券的上市公司变更募集资金投资项目的，上市公司应当在股东大会通过决议后二十个交易日内赋予可转换公司债券持有人一次回售的权利，有关回售公告至少发布三次。其中，在回售实施前、股东大会决议公告后五个交易日内至少发布一次，在回售实施期间至少发布一次，余下一次回售公告的发布时间视需要而定。

  • 第19题：

    上市公司变更募集资金投向用于收购控股股东或实际控制人资产（包括权益）应注意哪些问题？


    正确答案:上市公司变更募集资金投向用于收购控股股东或实际控制人资产（包括权益）的，应当确保在收购后能够有效避免同业竞争及减少关联交易。上市公司应当披露与控股股东或实际控制人进行交易的原因、关联交易的定价政策及定价依据、关联交易对上市公司的影响以及相关问题的解决措施。

  • 第20题：

    “本利丰”人民币理财产品，募集资金的投向有：（1）用于购买国债、央行票据、政策性金融债券；（2）委托第三方投资于资本市场；（3）项目融资贷款。按照风险由高到低排列，正确的资金投向排列是：（）。

    • A、（1）（2）（3）
    • B、（3）（2）（1）
    • C、（1）（3）（2）
    • D、（2）（3）（1）

    正确答案:D

  • 第21题：

    问答题
    谈谈你对我国上市公司募集资金投向变更的看法。

    正确答案： 公司变更募集资金投向并不一定都是异常的，有些是正常行为，所以需要一分为二地看待，应具体分析各公司的变更原因。但总体来说，我国上市公司的募集资金投向变更过于频繁，且隐形变更更为突出，这必将造成不利影响，因此有必要对我国上市公司募集资金投向变更进行治理，减少公司盲目筹资现象，更好地发挥资本市场的资源配置功能。对于上市公司募集资金投向变更广泛的现象可从两方面进行治理：一是健全企业的内部控制机制，减少公司盲目投资现象，减少大股东的利益侵占现象；二是健全外部约束机制，加强对募集资金投向变更现象的监管。
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    问答题
    上市公司办理变更募集资金投向事宜，应如何具体操作？

    正确答案： 上市公司办理变更募集资金投资项目披露事宜，应当向交易所提交下列文件：
    （1）公告文稿；
    （2）董事会决议和决议公告文稿；
    （3）独立董事对变更募集资金投资项目的意见；
    （4）监事会对变更募集资金投资项目的意见；
    （5）保荐机构对变更募集资金投资项目的意见；
    （6）关于变更募集资金投资项目的说明；
    （7）新项目的合作意向书或者协议；
    （8）新项目立项机关的批文；
    （9）新项目的可行性研究报告；
    （10）相关中介机构的报告；
    （11）终止原项目的协议；
    （12）交易所要求的其他文件。
    上市公司变更募集资金投资项目的公告应当包括如下内容：
    （1）原项目基本情况及变更的具体原因；
    （2）新项目的基本情况、可行性分析和风险提示；
    （3）新项目的投资计划；
    （4）新项目已经取得或尚待取得有关部门审批的说明（如适用）；
    （5）独立董事、监事会、保荐机构对变更募投项目的意见；
    （6）变更募投项目尚需提交股东大会审议的说明；
    （7）交易所要求的其他内容。
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    问答题
    对于有可转换债券的上市公司，变更募集资金投向有何特殊要求？

    正确答案： 对于有可转换债券的上市公司变更募集资金投资项目的，上市公司应当在股东大会通过决议后二十个交易日内赋予可转换公司债券持有人一次回售的权利，有关回售公告至少发布三次。其中，在回售实施前、股东大会决议公告后五个交易日内至少发布一次，在回售实施期间至少发布一次，余下一次回售公告的发布时间视需要而定。
    解析： 暂无解析

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