发行人经证监会核准后，如何申请在交易所发行上市？

题目

发行人经证监会核准后，如何申请在交易所发行上市？

相似考题

1.增发及上市发行阶段主承销商和发行人应向交易所提交的材料包括( )。A．中国证监会的核准文件B．发行具体实施方案C．经中国证监会审核的全部发行申报材料D．发行的预计时间安排

2.证券评级业务的评级对象包括( )。A．证监会依法核准发行的债券B．证监会依法核准发行的资产支持证券C．在证券交易所上市交易的债券D．证券的发行人、上市公司、非上市公众公司、证券公司、证券投资基金管理公司

3.经中国证监会核准后，可转换公司债券的发行人和主承销商可向中国证监会申请上网发行。（ ）

4.发行人首次公开发行股票的申请经核准后，发行人应发行股票的时间是自证监会核准发行之日起( )。A、1个月内B、3个月内C、6个月内D、12个月内

参考答案和解析
正确答案: 发行人领取证监会的核准通知后，即可与交易所联系安排股票发行与上市的有关事宜。不同的发行方式下，发行人在股票发行期间需要完成的工作有细微的差别，依时间顺序需要完成的主要工作包括：
（1）准备和报送发行申请资料、文件；
（2）申请股票发行；
（3）披露招股意向书摘要及发行公告；
（4）发行结束后领取新股发行结果；
（5）申购资金的验资（市值配售发行方式不需要此环节）；
（6）参与摇号抽签（不同的发行方式略有不同）；
（7）披露摇号抽签结果；
（8）准备办理股份登记及股票上市申请文件。
发行结束后，发行人需完成的主要工作包括：
（1）变更公司注册登记；
（2）办理股份登记手续；
（3）申请上市；
（4）签订上市协议书；
（5）在股票上市前5个交易日内披露上市公告书；
（6）上市首日参加上市仪式。
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  • 第1题：

    首次公开发行股票的，经证券交易所核准发行的股票发行结束后，发行人方可向证券交易所申请其股票上市。（ ）


    正确答案：×
    首次公开发行股票的，经中国证监会核准发行的股票发行结束后，发行人方可向证券交易所申请其股票上市。

  • 第2题：

    股票上市申请经中国证监会核准后，其发行人只需向证券交易所提交核准文件即可上市。

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：×

  • 第3题：

    证券发行申请经中国证监会核准后，主承销商应当组织发行人做好市场推介活动，全面详尽向投资者介绍发行人的情况。 （ ）


    正确答案：×

  • 第4题：

    在核准制条件下，发行人聘请证券公司制作材料，上报证监会备案后，即可向交易所申请发行。 （ ）


    正确答案：×

  • 第5题：

    增发及上市发行阶段主承销商和发行人应向交易所提交的材料包括（ ）。

    A．中国证监会的核准文件

    B．发行的预计时间安排

    C．经中国证监会审核的全部发行申报材料

    D．发行具体实施方案

    E．发行的相关招股意向书或者募集说明书


    正确答案：ABCDE

  • 第6题：

    发行人公开发行股票的申请经中国证监会核准后，发生应予披露事项的，应向中国证监会说明情况，并经中国证监会同意后相应修改招股说明书。（ ）


    正确答案：×

  • 第7题：

    在我国，证券发行核准制是指（ ）提出发行申请，（ ）推荐，（ ）审核，最终经（ ）批准后发行。?

    A：保荐机构；证券发行人；发行审核委会；中国证监会
    B：证券发行人；保荐机构；中国证监会；发行审核委员会
    C：证券发行人；保荐机构；发行审核委负会；中国证监会
    D：证券发行人；发行审核委员会；保荐机构；中国证监会

    答案：C
    解析：
    在我国，证券发行核准制是指证券发行人提出发行申请，保荐机构（主承销商）向中国证监会推荐，中国证监会进行合规性初审后，提交发行审核委员会审核，最终经中国证监会核准后发行。

  • 第8题：

    企业债券上市申请经中国证监会核准后，由证券交易所安排该债券上市交易。
    ()


    答案：B
    解析：
    。企业债券得到国家发改委批准并经中国人民银行和中国证监会会签后，才可进行具体的发行工作。

  • 第9题：

    发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时，应当提交的文件包括()。

    A:上市申请书
    B:中国证监会核准其股票首次公开发行的文件
    C:公司章程
    D:招股说明书摘要

    答案：A,B,C
    解析：
    发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时，应当提交下列文件：①上市申请书；②中国证监会核准其股票首次公开发行的文件；③有关本次发行上市事宜的董事会和股东大会决议；④营业执照复印件；⑤公司章程；⑥经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的发行人最近3年的财务会计报告；⑦首次公开发行结束后，发行人全部股票已经中国证券登记结算有限责任公司托管的证明文件；⑧首次公开发行结束后，具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告；⑨关于董事、监事和高级管理人员持有本公司股份的情况说明和《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》；⑩发行人拟聘任或者已聘任的董事会秘书的有关资料；（11)首次公开发行后至上市前，按规定新增的财务资料和有关重大事项的说明（如适用）；(12)首次公开发行前已发行股份持有人，自发行人股票上市之日起1年内持股锁定证明；(13)控股股东和实际控制人关于限售的承诺函；（14）最近一次的招股说明书和经中国证监会审核的全套发行申报材料；（15）按照有关规定编制的上市公告书；（16）保荐协议和保荐人出具的上市保荐书；（17）律师事务所出具的法律意见书；（18）交易所要求的其他文件。

  • 第10题：

    首次公开上市发行股票发行阶段，发行人领取发行核准批文后，投资银行业务部资本*市场管理人员提示发行人将（）传真至证券交易所，由证券交易所确定证券简称及证券代码。

    • A、发行上市预计时间表
    • B、发行核准批文
    • C、证券简称及代码申请书
    • D、营业执照

    正确答案:A,B,C

  • 第11题：

    关于增发及上市业务操作流程，下列不属于发行阶段主承销商和发行人应提交的材料的是（）。

    • A、中国证监会的核准文件
    • B、经中国证监会审核的全部发行申报材料
    • C、上市报告书
    • D、发行的预计时间安排

    正确答案:B

  • 第12题：

    问答题
    发行人经证监会核准后，如何申请在交易所发行上市？

    正确答案： 发行人领取证监会的核准通知后，即可与交易所联系安排股票发行与上市的有关事宜。不同的发行方式下，发行人在股票发行期间需要完成的工作有细微的差别，依时间顺序需要完成的主要工作包括：
    （1）准备和报送发行申请资料、文件；
    （2）申请股票发行；
    （3）披露招股意向书摘要及发行公告；
    （4）发行结束后领取新股发行结果；
    （5）申购资金的验资（市值配售发行方式不需要此环节）；
    （6）参与摇号抽签（不同的发行方式略有不同）；
    （7）披露摇号抽签结果；
    （8）准备办理股份登记及股票上市申请文件。
    发行结束后，发行人需完成的主要工作包括：
    （1）变更公司注册登记；
    （2）办理股份登记手续；
    （3）申请上市；
    （4）签订上市协议书；
    （5）在股票上市前5个交易日内披露上市公告书；
    （6）上市首日参加上市仪式。
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    申请在上海证券交易所上市的发行人及其主承销商在上海证券交易所网站披露招股说明书正文及相关文件前，须向上海证券交易所提交（ ）。 A．中国证监会核准发行人公开发行股票的文件 B．经中国证监会核准的招股说明书正文及相关文件的书面材料 C．发行人及其主承销商关于保证招股说明书正文及相关文件的电子文件与书面文件内容一致，且与证监会核准的版本一致，并承担全部责任的确认函 D．招股说明书正文及相关文件的电子文档


    正确答案：ABCD

  • 第14题：

    企业重组上市'发行人应当自中国证监会核准发行之日起( )个月内发行股票，超过这个期限未发行的，核准文件失效。

    A．3

    B．6

    C．8

    D．12


    正确答案：B
    B。解析：企业重组上市的，证监会核准文件的有效期是6个月。

  • 第15题：

    增发及上市发行阶段主承销商和发行人应向交易所提交的材料包括（ ）。 A．中国证监会的核准文件 B．经中国证监会审核的全部发行申报材料 C．发行的预计时问安排 D．发行具体实施方案和发行公告、相关招股意向书或者募集说明书


    正确答案：ABCD
    考点：掌握新股发行申请文件的编制和申报的基本原则、申请文件的形式要求以及文件目录。见教材第七章第一节，P240。

  • 第16题：

    可转换公司债券发行人和主承销商向深圳证券交易所申请上网发行，需提交（ ）。

    A．发行公告

    B．募集说明书

    C．上市公告书

    D．中国证监会的发行核准文件


    正确答案：ABCD

  • 第17题：

    首次公开发行是发行人在满足必备的条件,经()审核、核准或注册后,通过证券承销机构面向社会公众公开发行股票并在证券交易所上市的过程.

    A.证券监管机构

    B.证券承销机构

    C.证券交易所

    D.发行人


    答案：A解析：通常,首次公开发行是发行人在满足必备的条件,经证券监管机构审核、核准或注册后,通过证券承销机构面向社会公众公开发行股票并在证券交易所上市的过程.

  • 第18题：

    创业板上市公司股票发行人应当自中国证监会核准之日起12个月内发行股票。（ ）


    正确答案：×
    发行人应当自中国证监会核准之日起6个月内发行股票；超过6个月未发行的，核准文件失效。

  • 第19题：

    依据发审委的审核意见，中国证监会对发行人的发行申请作出核准或不予核准的决定。关于核准发行，下列叙述中正确的有()。

    A:自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在6个月内发行证券
    B:自中国证监会核准发行之日起超过6个月未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行
    C:上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告中国证监会
    D:证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起3个月后，可再次提出证券发行申请

    答案：A,B,C
    解析：
    证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起6个月后，可再次提出证券发行申请。故D项错误。

  • 第20题：

    增发及上市发行阶段主承销商和发行人应向交易所提交的材料包括()。

    A:中国证监会的核准文件
    B:经中国证监会审核的全部发行申报材料
    C:发行的预计时间安排
    D:发行具体实施方案和发行公告、相关招股意向书或者募集说明书

    答案：A,B,C,D
    解析：
    发行阶段主承销商和发行人应提交的材料：(1)中国证监会的核准文件；(2)经中国证监会审核的全部发行申报材料；(3)发行的预计时问安排；(4)发行具体实施方案和发行公告；(5)相关招股意向书或者募集说明书；(6)证券交易所要求的其他文件。

  • 第21题：

    企业债券上市申请经中国证监会核准后，证券交易所安排该债券上市交易。


    正确答案:错误

  • 第22题：

    可转债的利率（）。

    • A、经中国人民银行核准
    • B、经中国证监会核准
    • C、由发行人确定
    • D、由发行人与主承销商商定

    正确答案:D

  • 第23题：

    单选题
    下列关于首次公开发行的股票上市申请的表述中，错误的是（  ）。
    A

    发行人必须提交经中国证监会审核的全套发行申报材料

    B

    公司的上市申请须经证券交易所审核同意

    C

    发行人应当提交上市公告书

    D

    发行人应提交经审计的近一年的财务会计报告


    正确答案： C
    解析：

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