企业如何参加发行审核会议？
题目
企业如何参加发行审核会议？
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第1题：
发审委会议审核上市公司公开发行股票申请，适用特殊程序。（ ）
正确答案：×
发审委会议审核上市公司公开发行股票申请，适用普通程序。 -
第2题：
暂缓表决的发行申请再次提交发审委会议审核时，原则上由另外一组发审委委员审核。（ ）
正确答案：×
暂缓表决的发行申请再次提交发审委会议审核时，原则上仍由原发审委委员审核。 -
第3题：
下列关于发审委的工作规程的说法正确的有（ ）。
Ⅰ.发审委会议表决采取不记名投票方式
Ⅱ.会后事项发审委会议的参会发审委委员不受是否审核过该发行人的股票发行申请的限制
Ⅲ.中国证监会不公布发审委会议审核的发行人名单、会议时间、发行人承诺函、参会发审委委员名单和表决结果
Ⅳ.暂缓表决的发行申请再次提交发审委会议审核时，原则上仍由原发审委委员审核A：Ⅰ、Ⅲ
B：Ⅱ、Ⅳ
C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：B解析：Ⅰ项，《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》（2009年修订）第19条规定，发审委会议表决采取记名投票方式。表决票设同意票和反对票，发审委委员不得弃权。Ⅲ项，在普通程序中，中国证监会有关职能部门应当在发审委会议召开5日前，将会议通知、股票发行申请文件及中国证监会有关职能部门的初审报告送达参会发审委委员，并将发审委会议审核的发行人名单、会议时间、发行人承诺函和参会发审委委员名单在中国证监会网站上公布。而在特别程序中，中国证监会不公布发审委会议审核的发行人名单、会议时间、发行人承诺函、参会发审委委员名单和表决结果。 -
第4题：
下列关于发行审核委员会审核上市公司发行新股的表述，正确的有（）
A.发审委会议审核上市公司公开发行股票申请，适用普通程序
B.发审委审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请，适用特别程序规定
C.每次参加发审委会议的委员为5名。
D.发审委委员在审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请时，应提议暂缓表决答案：A,B,C解析：。D选项应改为：发审委委员在审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请时，不得提议暂缓表决。 -
第5题：
企业发行境内上市外资股的申报材料经____审核合格的，提交____审议。()A:发行审核委员会，证监会发行监管部
B:中国证监会发行监管部，发行审核委员会
C:中国证监会上市监管部，发行审核委员会
D:发行审核委员会，证监会上市监管部答案：B解析：企业申请发行境内上市外资股的，企业申报材料经中国证监会发行监管部审核合格的，提交发行审核委员会审议。 -
第6题：
下列关于发行审核委员会审核上市公司发行新股的表述，正确的有（ ）。A:发审委员会议审核上市公司公开发行股票申请，适用普通程序
B:发审委审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请，适用特别程序规定
C:每次参加发审委会议的委员为5名
D:发审委委员在审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请时，应提议暂缓表决答案：A,B,C解析：D选项应改为：发审委员会在审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请时，不得提议暂缓表决。 -
第7题：
内核小组审核方式以召开内核会议集体讨论为主。每次参加内核会议的内核小组成员不少于（）人。（发行上市内核工作办法第十三条）
- A、5
- B、7
- C、10
- D、15
正确答案:B -
第8题：
参加商务会议时应如何着装？
正确答案: 会议一般都比较正规，这就要求你在参加会议的时候，要注意自己的仪表和服饰。
尽量要穿正规的服装，男士要穿西装打领带，女士也要以职业套装为主，而且要化淡妆。
要注意服饰的整洁，打扮得体而协调。 -
第9题：
安健环体系审核过程中以下哪项是审核组长的主要职责（）
- A、根据专业及特长，提出审核分工建议
- B、根据审核路线开展审核工作，并整理每日审核发现，参加每日碰头会
- C、编制首次会议PPT
- D、编制审核范围内的末次会议PPT和审核报告内容
正确答案:C -
第10题：
单选题根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》，交易所应当公开的事项包括（ ）。Ⅰ．发行上市审核标准和程序等发行上市审核业务规则和相关业务细则Ⅱ．发行上市审核问询及回复情况Ⅲ．上市委员会会议的时间、参会委员名单、审议的发行人名单、审议结果及现场问询问题Ⅳ．对股票公开发行并上市相关主体采取的自律监管措施或者纪律处分Ⅴ．在审企业名单、企业基本情况及审核工作进度AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
BⅡ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
CⅠ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
DⅠ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
EⅡ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： A解析：
根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》第21条规定，交易所应当提高审核工作透明度，接受社会监督，公开下列事项：①发行上市审核标准和程序等发行上市审核业务规则和相关业务细则；②在审企业名单、企业基本情况及审核工作进度；③发行上市审核问询及回复情况，但涉及国家秘密或者发行人商业秘密的除外；④上市委员会会议的时间、参会委员名单、审议的发行人名单、审议结果及现场问询问题；⑤对股票公开发行并上市相关主体采取的自律监管措施或者纪律处分；⑥交易所规定的其他事项。 -
第11题：
单选题下列关于发审委的工作规程的说法正确的有（）。 Ⅰ发审委会议表决采取不记名投票方式 Ⅱ会后事项发审委会议的参会发审委委员不受是否审核过该发行人的股票发行申请的限制 Ⅲ中国证监会不公布发审委会议审核的发行人名单、会议时间、发行人承诺函、参会发审委委员名单和表决结果 Ⅳ暂缓表决的发行申请再次提交发审委会议审核时，原则上仍由原发审委委员审核AⅠ、Ⅲ
BⅡ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅳ
DⅡ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： A解析： Ⅰ项，《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》（2009年修订）第19条规定，发审委会议表决采取记名投票方式。表决票设同意票和反对票，发审委委员不得弃权。Ⅲ项，在普通程序中，中国证监会有关职能部门应当在发审委会议召开5日前，将会议通知、股票发行申请文件及中国证监会有关职能部门的初审报告送达参会发审委委员，并将发审委会议审核的发行人名单、会议时间、发行人承诺函和参会发审委委员名单在中国证监会网站上公布。而在特别程序中，中国证监会不公布发审委会议审核的发行人名单、会议时间、发行人承诺函、参会发审委委员名单和表决结果。 -
第12题：
单选题内核小组审核方式以召开内核会议集体讨论为主。每次参加内核会议的内核小组成员不少于（）人。（发行上市内核工作办法第十三条）A5
B7
C10
D15
正确答案： C解析： 暂无解析 -
第13题：
关于发行审核委员会审核特别程序规定包括（ ）。 A．发审委审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请，适用特别程序规定 B．每次参加发审委会议的委员为7名，表决投票时同意票数达到5票为通过 C．发审委委员在审核上市非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请时，不得提议暂缓表决 D．中国证监会公布发审委会议审核的发行人名单、会议时间、发行人承诺函、参会发审委委员名单和表决结果
正确答案：AC
熟悉主承销商的承销过程和中国证监会的核准程序。见教材第七章第二节，P245。
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第14题：
发审委会议审核发行人公开发行股票申请时，每次参加发审委会议的发审委委员为（ ）名；表决投票时同意票达到（ ）票为通过。
A．9，7
B．9，6
C．7，5
D．7，4
正确答案：B
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第15题：
某次学术会议的主办方发出会议通知：只有论文通过审核才能收到会议主办方发出的邀请函，本次会议只欢迎持有主办邀请函的科研院所的学者参加。根据以上通知，可以得出以下哪项？A.本次学术会议不欢迎论文没有通过审核的学者参加。
B.论文通过审核的学者都可以参加本次学术会议。
C.论文通过审核并持有主办方邀请函的学者，本次学术会议都欢迎其参加。
D.有些论文通过审核但未持有主办方邀请函的学者，本次学术会议欢迎其参加。
E.论文通过审核的学者有些不能参加本次学术会议。答案：D解析： -
第16题：
关于发行审核委员会审核的特别程序，下列说法正确的有()。A:每次参加发审委会议的委员为5名
B:表决投票时同意票数达到3票为通过，同意票数未达到3票为未通过
C:发审委委员在审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请时，不得提议暂缓表决
D:中国证监会应公布发审委会议审核的发行人名单、会议时间、发行人承诺函、参会发审委委员名单和表决结果答案：A,B,C解析：中国证监会不公布发审委会议审核的发行人名单、会议时间、发行人承诺函、参会发审委委员名单和表决结果。本题正确答案为ABC选项。 -
第17题：
发审委会议审核发行人股票发行申请，适用普通程序规定。下列关于普通程序的说法中，错误的有()。A:中国证监会有关职能部门应当在发审委会议召开10日前，将会议通知、股票发行申请文件及中国证监会有关职能部门的初审报告送达参会发审委委员
B:每次参加发审委会议的发审委委员为7名
C:表决投票时同意票数达到4票为通过，同意票数未达到4票为未通过
D:发审委会议对发行人的股票发行申请只能暂缓表决一次答案：A,C解析：中国证监会有关职能部门应当在发审委会议召开5日前，将会议通知、股票发行申请文件及中国证监会有关职能部门的初审报告送达参会发审委委员。表决投票时同意票数达到5票为通过，同意票数未达到5票为未通过。本题正确答案为AC选项。 -
第18题：
申请文件上发行审核委员会审核前，证监会要求企业提供几次反馈意见？企业如何回复证监会的反馈意见？
正确答案: 根据《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定（试行）》的要求，审查部门在审查申请材料过程中，认为需要申请人作出书面说明、解释的，原则上应当将问题一次性汇总成书面反馈意见。确需由申请人作出进一步说明、解释的，审查部门可以提出第二次书面反馈意见，并要求申请人在书面反馈意见发出之日起三十个工作日内提交书面回复意见。申请人的书面回复意见不明确，情况复杂，审查部门难以作出准确判断的，经中国证监会负责人批准，可以增加书面反馈的次数，并要求申请人在书面反馈意见发出之日起三十个工作日内提交书面回复意见。现实中，以一次书面反馈居多。
在回复反馈意见的过程中，企业应注意以下事项：
（1）在接到反馈意见后，由保荐机构召集公司、会计师和律师对反馈意见进行研究。为了避免答非所问，须尽量明确审核人员的关注要点，对问题中不明确的地方可以汇总起来，咨询审核人员，以做到有的放矢。待问题明确之后，就需要对各个问题做出合理的分工，分派给公司、保荐机构、会计师事务所、资产评估机构和律师事务所，同时公司负责提供原始的资料，积极配合各中介机构，最后汇总答复问题阶段，也需要公司和各中介机构互相配合，形成正式反馈意见答复。
（2）在答复问题时，要做到充分、真实、准确地披露产生问题的原因、目前的状况和解决问题的方法。如果公司语焉不详，甚至弄虚作假，轻则拖延审核时间，重则会被退回申请材料。
（3）企业应逐项落实反馈意见，并于10日内提供书面回复，若涉及对招股说明书的修改，需以楷体加粗标明。
（4）重大疑难问题，发行人应主动与审核人员充分沟通，可能的话，还可联系与其分管领导沟通。 -
第19题：
下面哪些是最高管理者在安全生产风险管理体系中必须的工作职责（）。
- A、参加管理评审会议
- B、主持召开安全生产专题会
- C、参加事故/事件分析会议
- D、参加内部审核的首次会议
正确答案:A -
第20题：
中国证监会2016年11月6日表示，将恢复（）会议，合理安排审核进度。
- A、退市审核
- B、定增审核
- C、重大资产重组审核
- D、新股发行审核
正确答案:D -
第21题：
多选题企业法律顾问参与企业重大经营决策的方式有（ ）。A参加决策会议
B为企业重大经营决策提供法律咨询意见
C起草、修改、审核企业所有文件
D主动提出意见和方案
正确答案： C,B解析：
为了企业法律顾问能直接地参加企业的经营决策活动，因此，必须重视法律顾问参与经营决策的方式，通过各种不同方式的研究比较，加以扩展和完善，以保障实现法律顾问更好地参与企业重大经营决策的目的。企业法律顾问参与企业重大经营决策的方式主要有五种：①是参加企业重大经营决策会议；②是为企业重大经营决策提供法律咨询意见；③是参加企业重大经营决策前期谈判和承办相关法律事务；④是起草、修改、审核会签企业重大经营决策相关法律文件；⑤是企业法律顾问主动提出意见和方案，被接受采纳形成企业重大经营决策。 -
第22题：
问答题申请文件上发行审核委员会审核前，证监会要求企业提供几次反馈意见？企业如何回复证监会的反馈意见？正确答案： 根据《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定（试行）》的要求，审查部门在审查申请材料过程中，认为需要申请人作出书面说明、解释的，原则上应当将问题一次性汇总成书面反馈意见。确需由申请人作出进一步说明、解释的，审查部门可以提出第二次书面反馈意见，并要求申请人在书面反馈意见发出之日起三十个工作日内提交书面回复意见。申请人的书面回复意见不明确，情况复杂，审查部门难以作出准确判断的，经中国证监会负责人批准，可以增加书面反馈的次数，并要求申请人在书面反馈意见发出之日起三十个工作日内提交书面回复意见。现实中，以一次书面反馈居多。
在回复反馈意见的过程中，企业应注意以下事项：
（1）在接到反馈意见后，由保荐机构召集公司、会计师和律师对反馈意见进行研究。为了避免答非所问，须尽量明确审核人员的关注要点，对问题中不明确的地方可以汇总起来，咨询审核人员，以做到有的放矢。待问题明确之后，就需要对各个问题做出合理的分工，分派给公司、保荐机构、会计师事务所、资产评估机构和律师事务所，同时公司负责提供原始的资料，积极配合各中介机构，最后汇总答复问题阶段，也需要公司和各中介机构互相配合，形成正式反馈意见答复。
（2）在答复问题时，要做到充分、真实、准确地披露产生问题的原因、目前的状况和解决问题的方法。如果公司语焉不详，甚至弄虚作假，轻则拖延审核时间，重则会被退回申请材料。
（3）企业应逐项落实反馈意见，并于10日内提供书面回复，若涉及对招股说明书的修改，需以楷体加粗标明。
（4）重大疑难问题，发行人应主动与审核人员充分沟通，可能的话，还可联系与其分管领导沟通。解析： 暂无解析 -
第23题：
问答题企业如何参加发行审核会议？正确答案： 企业要挑选对企业情况最熟悉的三至四人作为发行人代表和保荐代表人一起参加发审会会议，参会人员要作简要陈述并接受发审委委员的询问。企业陈述时间应控制在45分钟以内。
参会的发行人代表和保荐代表人应仪表端庄、整洁；发行人代表和保荐代表人应对材料充分熟悉；发审委委员的提问应主要由发行人董事长或总经理回答；回答问题时注意不过分紧张；回答问题应言简意赅，简洁清晰，不夸夸其谈。解析： 暂无解析