账户持有人是指由开户机构登记或者确认为账户所有者的个人或者机构，但不包括（）A、代理人B、名义持有人C、授权签字人D、为他人利益而持有账户的个人或者机构

题目

账户持有人是指由开户机构登记或者确认为账户所有者的个人或者机构，但不包括（）

  • A、代理人
  • B、名义持有人
  • C、授权签字人
  • D、为他人利益而持有账户的个人或者机构
相似考题

1.对高风险客户或者高风险账户持有人，金融机构应当了解其()、()、()或者经营状况等信息，加强对其金融交易活动的监测分析。

2.开放式基金份额的登记，是指基金注册登记机构通过设立和维护（ ），确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为。A.基金份额持有人资金账户 B.基金销售机构的销售账户 C.基金份额持有人名册 D.基金管理人的交易账户

3.基金销售机构应当建立完善的（ ）。 Ⅰ．基金份额持有人账户 Ⅱ．资金账户管理制度 Ⅲ．基金份额持有人资金的存取程序 Ⅳ．授权审批制度A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅳ

4.开放式基金注册登记机构通过设立和维护()，确认基金份额持有人持有基金份额。A.基金份额持有人资金账户B.基金管理的交易账户C.基金份额持有人名册D.基金销售机构的销售账户

更多“账户持有人是指由开户机构登记或者确认为账户所有者的个人或者机构，但不包括（）A、代理人B、名义持有人C、授权签字人D、为他人利益而持有账户的个人或者机构”相关问题

  • 第1题：

    如果某账户持有人不能证明自己并非美国纳税人或者无法向外国金融机构提供必要的证明文件，那么该账户持有人根据《海外账户税收遵从法案》会被认定为“不合作账户持有人”，将被扣缴（ ）的预提所得税，并将面临被关闭账户的风险。

    A.10％
    B.20％
    C.25％
    D.30％

    答案：D
    解析：
    虽然金融机构负有尽职调查与信息报告义务，但举证责任最终仍由纳税人承担。
    如果某账户持有人不能证明自己并非美国纳税人或者无法向外国金融机构提供必要的证明文件，
    那么该账户持有人会被认定为"不合作账户持有人将被扣缴30%的预提所得税，并且将面临被关闭账户的风险。

  • 第2题：

    金融机构为个人客户开立存款账户、办理结算的，应当要求其出示本人身份证件，进行核对，并登记其身份证件上的姓名和号码。代理他人在金融机构开立个人存款账户的，金融机构应当要求其出示被代理人和代理人的身份证件，进行核对，并登记被代理人和代理人的身份证件上的姓名和号码。对不出示本人身份证件或者不使用本人身份证件上的姓名的，金融机构不得为其开立存款账户。


    正确答案:正确

  • 第3题：

    客户通过在境内金融机构开立的账户或者银行卡所发生的大额交易，由（）报告。

    • A、开立账户的金融机构或者发卡银行
    • B、收单行
    • C、开立账户的金融机构或者发卡银行和收单行分别报送
    • D、开户行

    正确答案:A

  • 第4题：

    开放式基金注册登记机构通过设立和维护（），确认基金份额持有人持有基金份额。

    • A、基金份额持有人资金账户
    • B、基金管理的交易账户
    • C、基金份额持有人名册
    • D、基金销售机构的销售账户

    正确答案:C

  • 第5题：

    对于高风险客户或者高风险账户持有人，金融机构应当了解其资金来源、资金用途、经济状况或者经营状况等信息。


    正确答案:正确

  • 第6题：

    金融机构在与客户的业务关系存续期间，对于高风险客户或者高风险账户持有人，金融机构应当了解其（）等信息，加强对其金融交易活动的监测分析。

    • A、资金来源
    • B、资金用途
    • C、经济状况或者经营状况
    • D、个人情况

    正确答案:A,B,C

  • 第7题：

    开户网点应向账户持有人充分说明本.行需履行的信息收集的报送义务，不得明示、暗示或者帮助账户持有人隐匿身份信息，不得协助账户持有人隐匿资产。


    正确答案:正确

  • 第8题：

    单选题
    开放式基金注册登记机构通过设立和维护（），确认基金份额持有人持有基金份额。
    A

    基金份额持有人资金账户

    B

    基金管理的交易账户

    C

    基金份额持有人名册

    D

    基金销售机构的销售账户


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    （）应当遵循诚实信用、谨慎勤勉的原则，针对不同类型账户，按照本办法规定，了解账户持有人或者有关控制人的税收居民身份，识别非居民金融账户，收集并报送账户相关信息。
    A

    金融机构

    B

    私人企业

    C

    个人居民

    D

    社区团体


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    开放式基金注册登记机构通过设立和维护（），确认基金份额持有人持有基金份额。
    A

    基金份额持有人资金账户

    B

    基金销售机构的销售账户

    C

    基金份额持有人名册

    D

    基金管理人的交易账户


    正确答案： A
    解析：

  • 第11题：

    多选题
    下列关于个人存款账户实名制规定的表述，正确的有（  ）。
    A

    在金融机构开立个人存款账户的，金融机构应当要求其出示本人身份证件，进行核对，并登记其身份证件上的姓名和号码

    B

    代理他人在金融机构开立个人存款账户的，代理人应当出示被代理人的身份证件

    C

    不出示本人身份证件或者不使用本人身份证件上的姓名的，但有证据证明其开户用途合理合法的，金融机构可酌情为其开立个人存款账户

    D

    个人在金融机构开立个人存款账户时，应当出示本人身份证件，使用实名

    E

    代理他人在金融机构开立个人存款账户的，金融机构应当要求其出示被代理人和代理人的身份证件，进行核对，并登记被代理人和代理人的身份证件上的姓名和号码


    正确答案： B,A
    解析：

  • 第12题：

    判断题
    开户网点应向账户持有人充分说明本.行需履行的信息收集的报送义务，不得明示、暗示或者帮助账户持有人隐匿身份信息，不得协助账户持有人隐匿资产。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    金融机构明知或者应知是单位资金，而允许以个人名义开立账户存储应如何处理？


    正确答案: 给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款，没有违法所得的，处5万元以上30万元以下的罚款；对该金融机构直接负责的高级管理人员给予撤职直至开除的纪律处分，对其他直接负责的主管人员和直接责任人员给予降级直至开除的纪律处分；情节严重的，责令该金融机构停业整顿或者吊销经营金融业务许可证。

  • 第14题：

    境外机构无单位公章或者财务专用章，银行预留签章为账户有权签字人签章的，应当在开户申请书三联上分别签署账户有权签字人的签章。


    正确答案:正确

  • 第15题：

    基金销售机构应当建立完善的（）。 Ⅰ.基金份额持有人账户 Ⅱ.资金账户管理制度 Ⅲ.基金份额持有人资金的存取程序 Ⅳ.授权审批制度

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第16题：

    （）应当遵循诚实信用、谨慎勤勉的原则，针对不同类型账户，按照本办法规定，了解账户持有人或者有关控制人的税收居民身份，识别非居民金融账户，收集并报送账户相关信息。

    • A、金融机构
    • B、私人企业
    • C、个人居民
    • D、社区团体

    正确答案:A

  • 第17题：

    对于高风险客户或者高风险账户持有人，金融机构应当了解其资金来源、资金用途、（）或者经营状况等信息。


    正确答案:经济状况

  • 第18题：

    分支机构知道或者应当知道个人账户情况发生变化导致原有声明文件信息不准确或者不可靠的，应当要求账户持有人提供有效声明文件，重新识别其税收居民身份，并对其税收居民身份信息进行维护。账户持有人自被要求提供之日起（）内未能提供声明文件的，应当将其视为非居民账户管理。

    • A、三十日
    • B、六十日
    • C、九十日
    • D、一百八十日

    正确答案:C

  • 第19题：

    2017年7月1日后，对于个人代理他人开立账户及单位代理个人开立账户的情形，无需账户持有人书面授权后可由代理人签署个人税收居民身份声明文件（）


    正确答案:错误

  • 第20题：

    单选题
    开放式基金注册登记机构通过设立和维护（　　），确认基金份额持有人持有基金份额。[2015年9月真题]
    A

    基金份额持有人资金账户

    B

    基金销售机构的销售账户

    C

    基金份额持有人名册

    D

    基金管理人的交易账户


    正确答案： D
    解析：
    开放式基金份额的登记，是指基金注册登记机构通过设立和维护基金份额持有人名册，确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为。基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人及其权利的法律效力，是保障基金份额持有人合法权益的重要环节。

  • 第21题：

    判断题
    2017年7月1日后，对于个人代理他人开立账户及单位代理个人开立账户的情形，无需账户持有人书面授权后可由代理人签署个人税收居民身份声明文件（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    金融机构为个人客户开立存款账户、办理结算的，应当要求其出示本人身份证件，进行核对，并登记其身份证件上的姓名和号码。代理他人在金融机构开立个人存款账户的，金融机构应当要求其出示被代理人和代理人的身份证件，进行核对，并登记被代理人和代理人的身份证件上的姓名和号码。对不出示本人身份证件或者不使用本人身份证件上的姓名的，金融机构不得为其开立存款账户。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    基金销售机构应当建立完善的（）。 Ⅰ.基金份额持有人账户 Ⅱ.资金账户管理制度 Ⅲ.基金份额持有人资金的存取程序 Ⅳ.授权审批制度
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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