下列哪些行为构成变相投资或融资？（）A、违反规定提供赊销信用B、违反规定提供预款C、违反规定提供垫支D、违反规定利用业务超额预付款

题目

下列哪些行为构成变相投资或融资？（）

  • A、违反规定提供赊销信用
  • B、违反规定提供预款
  • C、违反规定提供垫支
  • D、违反规定利用业务超额预付款
相似考题

1.根据《外汇管理条例》规定，下列行为中，属于套汇行为的是( ) 。A．违反规定擅自将外汇携带出境B．违反规定擅自将外汇存放境外C．违反规定擅自将外币存款凭证邮寄出境D．违反规定以实物偿付应当以外汇支付的进口货款

2.下列属于国有企业领导人员滥用职权、损害国有资产权益行为的有( )。A违反规定办理企业改制、兼并B违反规定投资、融资C未经批准以个人名义用企业资产在国(境)外注册公司D弄虚作假，骗取荣誉、职务、职称、待遇

3.违反规定的有奖销售行为有哪些?

4.经营者以预收款方式提供商品或者服务,违反规定或者未按照约定提供商品、服务,消费者已消费的,应当退还消费者剩余的()。A、预付款及其利息B、预付款C、利息D、尾款

参考答案和解析
正确答案:A,B,C,D
更多“下列哪些行为构成变相投资或融资？（）A、违反规定提供赊销信用B、违反规定提供预款C、违反规定提供垫支D、违反规定利用业务超额预付款”相关问题

  • 第1题：

    下列哪些情况银行需要承担行政责任:()

    A.银行违反规定办理空头汇款

    B.银行违反规定故意压票、退票、拖延支付

    C.银行违反规定受理无理拒付、擅自拒付退票、有款不扣以及不扣、少扣赔偿金

    D.银行违反规定截留、挪用结算资金的


    参考答案：ABCD

  • 第2题：

    下列预算违法行为的法律责任中，应给予撤职、开除处分的是（ ）。


    A.违反规定进行预算调整的

    B.违反规定改变预算支出用途的

    C.擅自改变上级政府专项转移支付资金用途的

    D.各级政府、各部门、各单位违反规定举借债务或者为他人债务提供担保的

    答案：D
    解析：
    本题考查给予撤职、开除处分。

    各级政府、各部门、各单位违反规定举借债务或者为他人债务提供担保，或者挪用重点支出资金，或者在预算之外及超预算标准建设楼堂馆所的，责令改正，对负有直接责任的主管人员和其他直接责任人员给予撤职、开除的处分。

  • 第3题：

    以下不属于营销工作中违纪行为的是（）

    • A、生产假冒伪劣产品，给国家、公司或消费者利益造成危害的
    • B、违反规定或者未经审批擅自经销，或者未作市场调查和详细论证而盲目经销的
    • C、在产品销售中擅自变更资源配置计划，或者违反管理权限和程序擅自定价的
    • D、违反规定擅自提供赊销信用，或者超出信用额度、期限提供赊销信用的

    正确答案:A

  • 第4题：

    有下列行为之一的，应给予开除处分（）

    • A、向犯罪嫌疑人通风报信的
    • B、故意违反规定立案、提请逮捕、移送起诉的，情节较重的
    • C、违反规定延长羁押期限或者变相拘禁他人的，情节较重的
    • D、违反规定采取通缉等措施侵犯公民合法权益的，情节较重的

    正确答案:A

  • 第5题：

    保险监督管理机构从事监督管理工作的人员有下列哪些情形（）之一的，依法给予处分。

    • A、违反规定批准机构的设立的
    • B、违反规定进行保险条款、保险费率审批的
    • C、违反规定进行现场检查的
    • D、违反规定查询账户或者冻结资金的
    • E、泄露其知悉的有关单位和个人的商业秘密的
    • F、违反规定实施行政处罚的
    • G、滥用职权、玩忽职守的其他行为

    正确答案:A,B,C,D,E,F,G

  • 第6题：

    违反规定办理国际结算、结售汇业务、提供对外担保或开立备用信用证，造成不良后果的，给予有关责任人员（）处分。

    • A、警告，记过
    • B、记大过，降级
    • C、撤职，留用察看
    • D、警告至撤职

    正确答案:D

  • 第7题：

    多选题
    下列属于国有企业领导人员滥用职权、损害国有资产权益行为的有（）。
    A

    违反规定办理企业改制、兼并

    B

    违反规定投资、融资

    C

    未经批准以个人名义用企业资产在国（境）外注册公司

    D

    弄虚作假，骗取荣誉、职务、职称、待遇


    正确答案： A,B,C
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    有下列行为之一，造成风险的，给予警告至记过处分；情节较重的，给予记大过至降级处分；情节严重的，给予撤职至开除处分（）
    A

    违反规定保管、使用业务印章、个人名章、压数机、IC卡、口令、密码或柜面业务各种级别的账卡的

    B

    违反规定建立和维护网点员工指纹、超出网点员工职责设置系统操作权限的

    C

    违反规定管理、使用单位预留印鉴卡的

    D

    违反电子验印系统建模操作、电子验印及相关管理规定，操作不当或者应作为而不作为的

    E

    违反规定开立、变更、撤销账户或集中审批，为借用、盗用、出租、转让账户提供方便的


    正确答案： C,E
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    银行业金融机构投资业务违规的主要表现有（）
    A

    信贷资金通过信托贷款、同业拆借等渠道变相投资于自办企业、房地产、企业股权

    B

    违反规定办理信托投资和股票投资业务

    C

    违反规定向非银行金融机构和企业投资

    D

    未经批准买卖政府债券和发行金融债券


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    下列中间业务行为应认定为违规的有（）
    A

    出具与事实不符的信用证、保函、资信证明

    B

    向关联企业的融资行为提供担保

    C

    利用中间业务服务价格进行不正当竞争

    D

    未按规定将制订的中间业务服务价格报银监机构备案

    E

    分支机构违反规定自行制订中间业务价格或调整由其总行制订的价格


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    税务人员有下列（）哪些行为之一，情节严重的，对有关责任人员给予撤职处分。
    A

    违反规定为纳税人提供账户、发票、证明或者便利条件，导致未缴、少缴税款或者骗取国家出口退税的

    B

    违反规定核定应纳税额、调整税收定额，导致纳税人税负水平明显不合理的。

    C

    逃避缴纳税款、抗税、逃避追缴欠税、骗取出口退税的

    D

    违反规定开具完税凭证、罚没凭证


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    填空题
    违反规定徇私向亲属、朋友发放贷款或者提供担保造成损失的，应当承担（）或（）赔偿责任。

    正确答案： 全部,部分
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    根据《外汇管理条例》的规定，下列各项中，属于逃汇行为的有（ ）。

    A．违反规定将外汇携带出境

    B．违反规定擅自将外汇存放境外

    C．违反规定擅自将外币存款凭证邮寄出境

    D．违反规定以实物偿付应当以外汇支付的进口货款


    正确答案：ABC
    根据《外汇管理条例》的规定，逃汇行为是指：（1）违反国家规定，擅自将外汇存放在境外的；（2）不按照国家规定将外汇卖给外汇指定银行的；（3）违反国家规定将外汇卖出或者携带处境的；（4）未经外汇管理机关批准，擅自将外币存款凭证、外币有价证券携带或者邮寄出境的；（5）其他逃汇行为。

  • 第14题：

    有下列哪种情形的，一律给予开除处分（）

    • A、员工个人贷款资金违规进入股市、房市或其他违反规定用途使用个人贷款的
    • B、违反规定参与民间借贷，引发法律风险的
    • C、违反规定，个人经商、办企业，或参与对外部企业公司的股权投资，或在外部经济组织和企业公司兼职的
    • D、与外部犯罪分子相互勾结、或为其犯罪活动提供帮助，侵害民生银行利益的

    正确答案:D

  • 第15题：

    国有企业领导人员使用信用卡、签单等形式进行职务消费，不提供原始凭证和相应的情况说明的行为，属于违反规定的职务消费。


    正确答案:正确

  • 第16题：

    法官会见当事人或其诉讼代理人、辩护人不得（）。

    • A、违反规定提供案件咨询意见
    • B、违反规定提供案件法律意见
    • C、透露不利于对方当事人的有关信息
    • D、交谈案件以外的问题

    正确答案:A,B,C

  • 第17题：

    金融机构及其工作人员应当对报告（）的情况予以保密，不得违反规定向任何（）提供。


    正确答案:可疑交易；单位和个人

  • 第18题：

    发行人及其承销商违反规定向参与认购的投资者提供财务资助或者补偿的，中国证监会可以责令改正。（）


    正确答案:正确

  • 第19题：

    多选题
    有以下哪些行为之一，造成风险的，给予警告至记过处分；情节较重的，给予记大过至降级处分；情节严重的，给予撤职至开除处分：（）
    A

    违反规定保管、使用业务印章、个人名章、压数机、IC卡、口令、密码或柜面业务各种级别的账卡的；

    B

    违反规定建立和维护网点员工指纹、超出网点员工职责设置系统操作权限的；

    C

    违反规定管理、使用单位预留印鉴卡的；

    D

    违反电子验印系统建模操作、电子验印及相关管理规定，操作不当或者应作为而不作为的；

    E

    违反规定开立、变更、撤销账户或集中审批，为借用、盗用、出租、转让账户提供方便的。


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    根据规定，证券投资咨询机构以及从业人员从事证券服务业务的下列行为，违反规定的有（）。
    A

    代理委托人从事证券投资

    B

    与委托人约定分享证券投资收益

    C

    买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

    D

    利用传播媒介提供、传播误导投资者的信息


    正确答案： C,B
    解析： 投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为
    （1）代理委托人从事证券投资
    （2）与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
    （3）买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
    （4）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
    （5）法律、行政法规禁止的其他行为。

  • 第21题：

    单选题
    违反规定办理国际结算、结售汇业务、提供对外担保或开立备用信用证，造成不良后果的，给予有关责任人员（）处分。
    A

    警告，记过

    B

    记大过，降级

    C

    撤职，留用察看

    D

    警告至撤职


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    各级政府、各部门、各单位违反规定，应给予撤职、开除的有（  ）
    A

    违反规定举借债务

    B

    违反规定为他人债务提供担保

    C

    挪用重点支出资金

    D

    在预算之外及超预算标准建设楼堂馆所

    E

    以虚报、冒领等手段骗取预算资金的


    正确答案： C,D
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    根据《外汇管理条例》规定，下列行为中，属于套汇行为的是（　）。
    A

    违反规定擅自将外汇携带出境

    B

    违反规定擅自将外汇存放境外

    C

    违反规定擅自将外币存款凭证邮寄出境

    D

    违反规定以外汇收付应当以人民币收付的款项


    正确答案： B
    解析： 本题考核点是套汇行为。套汇是指违反规定以外汇收付应当以人民币收付的款项，或者以虚假、无效的交易单证等向经营结汇、售汇业务的金融机构骗购外汇等行为。
    [该题针对“监管与处罚”知识点进行考核]

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