以下属于根据内幕消息获利的是（）。A、公司高管公布年度报告2个交易日后买入公司股票B、参与公司重大对外投资项目的员工在投资协议谈判期间卖出公司股票C、公司财务部经理在中期报告披露3个交易日后卖出公司股票D、参与公司限制性股票激励的员工甲在股票解锁后抛售对应的公司股票

题目

以下属于根据内幕消息获利的是（）。

  • A、公司高管公布年度报告2个交易日后买入公司股票
  • B、参与公司重大对外投资项目的员工在投资协议谈判期间卖出公司股票
  • C、公司财务部经理在中期报告披露3个交易日后卖出公司股票
  • D、参与公司限制性股票激励的员工甲在股票解锁后抛售对应的公司股票
相似考题

1.证券交易所应当保证上市公司的董事、监事和经理在任期间不得卖出个人持有的公司股票。 （ ）

2.依照《证券法》法律规定，以下各股份转让交易中，( )为无效行为A．为股票发行出具审计报告的人员，在该股票承销期满后3个月内购买了该种股票B．为上市公司出具审计报告的人员，在上述文件公开后5日后买了该种股票C．公司成立刚满两年时，发起人将其持有的本公司股票卖出D．公司董事辞去职务后10日时，将其持有的本公司股票卖出

3.下列股票交易行为中，属于法律、法规禁止的有( )。A．上市公司的董事离职后第5个月，转让其所持有的该公司股票B．因包销购入而持有上市公司6%股份的证券公司，第3个月转让其所持有的该公司股票C．上市公司的收购人，在收购行为完成后，第8个月转让其所购该公司股票D．持有上市公司8%股份的股东，将其持有的该公司股票在买入后4个月内卖出

4.照法律规定,以下各项股份转让交易中不符合规定的有()。A、为股票发行出具审计报告的人员，在该股票承销期满后3个月内购买了该种股票B、为上市公司出具审计报告的人员，在有关文件公开后5日后买了该种股票C、公司成立刚满2年时，发起人将其持有的本公司股票卖出D、公司董事辞去职务后4个月时，将其持有的本公司股票卖出

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  • 第1题：

    证券交易所对上市公司股票交易实行退市风险警示的情形包括（ ）。 A．最近3年连续亏损 B．因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国证监会责令改正，在规定期限内未改正，且公司股票已停牌2个月 C．在法定期限内未披露年度报告或者半年度报告，公司股票已停牌2个月 D．处于股票恢复上市交易日至其恢复上市后首个年度报告披露日期间


    正确答案：BCD
    A项的情形应为最近2年连续亏损。

  • 第2题：

    (2017年)关于对操纵市场行为的理解，下列行为属于操纵市场的是（ ）。
    Ⅰ．甲、乙串通，通过他们控制的资金，相互交易，控升股价
    Ⅱ．某基金管理人，通过互联网散布关于A公司的不实信息，从而达到推高A公司股价，使其投资获利
    Ⅲ．某基金经理与某上市公司高管私下会晤中，得知有利好消息大量买入该公司股票
    Ⅳ．某机构人为编造B上市公司的利空消息，待B公司股票价格大幅下跌后，大量买入B公司股票

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    操纵市场，是指通过扭曲证券价格形成机制或人为控制交易量等方式而意图误导市场参与者的行为。操纵市场的构成要素有两方面：一是有误导市场参与者的意图；二是实施了歪曲证券价格或者人为控制交易量等不当影响证券价格的行为。其中，前者是判定是否构成“操纵市场”的关键因素。基金从业人员不得通过操纵市场牟取不正当利益，不得利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场。

  • 第3题：

    下列行为中，涉嫌内幕交易的是（ ）。
    Ⅰ．某股民在证券营业厅偶然听见别的股民说A公司要并购重组，该股民赶紧买入了A公司的股票
    Ⅱ．某股民在聚会时听B公司董秘说B公司要重组，该股民赶紧买入了B公司的股票
    Ⅲ．某基金经理在调研时听上市公司C的高管说C公司的一件重大诉讼案将会败诉，随即全部卖出其管理的基金持有的C公司股票
    Ⅳ．某研究员经分析上市公司D公布的财务报告，得出D公司近期可能出现亏损，于是建议公司的基金经理全部卖出基金持有的D公司股票

    A.Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    内幕交易，是指利用内幕信息进行证券交易，以为自己或者他人牟取利益。所谓内幕信息，是指能够影响证券价格的重要非公开信息。内幕信息的构成要素有三方面：一是来源可靠的信息。来源不可靠、模棱两可的信息，即便对证券价格产生影响，也不构成内幕信息。二是“重要”的信息，即该信息对于证券价格的影响明确。如果该信息的披露会对证券价格产生影响或者属于理性投资者在做投资决策前希望知悉的，那么，该信息就是“重要”的。例如，足以影响证券价格的公司重组、并购决策或者财务报告等信息。三是“非公开”的信息。一般认为，在市场得到一个信息之前，这个信息就是“非公开”的。

  • 第4题：

    王某为甲股份有限公司的财务负责人，甲公司系采发起设立方式，王某持有甲公司股票1万股，王某欲转让其持有的本公司股票，以下是某律师给出的法律意见，正确的是：

    A:王某有权转让甲公司股票，每年转让的股票不超过2500股即可
    B:甲公司股票如果上市交易，王某持有的本公司股票则可自由转让
    C:王某如果离职，半年内不得转让甲公司股票
    D:如果甲公司章程规定高级管理人员任职期间不得转让所持有的本公司股票，王某任职期间则不能转让本公司股票

    答案：C,D
    解析：
    董事、监事、高级管理人员任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%，王某现在持有甲公司股票1万股.但是王某任职期间可以转让甲公司股票，所以王某持有的甲公司的股票总数处于变动之中，因此不能说王某每年转让的股票不超过2500股即可自由转让，所以A选项不正确。董事、监事、高级管理人员所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让，而不是公司股票上市交易后可以自由转让，所以B选项不正确。董事、监事、高级管理人员离职半年内不得转让其所持有的本公司股份，公司章程有其他限制性规定的，从其规定，所以CD选项正确。

  • 第5题：

    老吴在年底对年初购买的投资产品收益进行了梳理：50元买入的甲公司股票已按54元卖出；乙公司股票价格仍为20元，按照每股1．2元进行了现金分红；丙公司股票价格也没变．按照每20股送1股进行了股票分红；某银行理财产品的年收益率是6％。上述投资产品中年收益率最高的是（　）。

    A．甲公司股票

    B．乙公司股票

    C．丙公司股票

    D．银行理财产品

    答案：A
    解析：
    根据所学的知识可知收益率即收益与成本的比率。甲是4÷50×100%=8%，同理求出乙是6%，丙是5%，银行理财产品收益率已知是6%。经比较可知甲公司年收益率最高。故本题答案选A。

  • 第6题：

    （2010年）甲公司是一家上市公司。下列股票交易行为中，为证券法律制度所禁止的有（　　）。

    A.持有甲公司3％股权的股东李某已将其所持全部股权转让于他人，甲公司董事张某在获悉该消息后，告知其朋友王某，王某在该消息为公众所知悉前将其持有的甲公司股票全部卖出
    B.乙公司经研究认为甲公司去年盈利状况超出市场预期，在甲公司公布年报前购入甲公司4％的股权
    C.甲公司董事张某在董事会审议年度报告时，知悉了甲公司去年盈利超出市场预期的消息，在年报公布前买入了本公司股票10万股
    D.甲公司的收发室工作人员刘某看到了中国证监会寄来的公司因涉嫌证券违法行为被立案调查的通知，在该消息公告前卖出了其持有的本公司股票

    答案：C,D
    解析：
    （1）选项A：持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化才构成内幕信息（重大事件）。股东李某仅持股3%，尚不构成内幕信息；（2）选项B：乙公司系经研究得出的结论，并非利用内幕信息进行交易。

  • 第7题：

    王某进行融资交易，买入100手甲公司股票，后甲公司股票涨势良好，王某以较高的价格卖出了所持的甲公司股票，顺利归还了欠款并大赚了一笔，这体现了融资交易的()性质。

    A.收益
    B.扩大
    C.杠杆
    D.特殊

    答案：C
    解析：
    融资交易是一种杠杆交易，能放大投资者的盈利或者亏损，参与融资融券交易要求投资者有较强的证券研究能力和风险承受能力。

  • 第8题：

    以下属于可以参与挂牌公司股票发行的投资者类型的有（）。

    • A、公司股东
    • B、公司董事
    • C、公司员工
    • D、公司监事

    正确答案:A,B,D

  • 第9题：

    张某在参加公司会议时获悉公司拟进行重大资产重组，以下属于内幕交易行为的有（）

    • A、张某自己买入公司股票1000股
    • B、张某建议陈某买入公司股票
    • C、张某用儿子的账号买入公司股票
    • D、张某告诉王某公司拟进行重大事项，王某第二天买入公司股票

    正确答案:A,B,C,D

  • 第10题：

    某上市公司董事会秘书李某，在公司年度报告披露2个月前买进公司股票1万股，在年度报告披露后又将公司股票卖出，获利20万元。李某的行为属于（）

    • A、操纵市场
    • B、短线交易
    • C、欺诈客户
    • D、内幕交易

    正确答案:B,D

  • 第11题：

    单选题
    对操纵市场行为的理解，以下表述正确的是（　　）。[2017年11月真题]Ⅰ．甲、乙串通，通过他们控制的资金，相互交易，拉升股价Ⅱ．某基金管理人，通过互联网散布关于A公司的不实信息，从而达到推高A公司股价，使其投资获利的目的Ⅲ．某基金经理在与某上市公司高管私下会晤中，得知有利好消息大量买入该公司股票，推高股价Ⅳ．某机构人为编造B上市公司的利空消息，待B公司股票价格大幅下跌后，大量买入B公司股票
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：
    操纵市场，是指通过扭曲证券价格形成机制或人为控制交易量等方式而意图误导市场参与者的行为。操纵市场的构成要素有两方面：①有误导市场参与者的意图；②实施了歪曲证券价格或者人为控制交易量等不当影响证券价格的行为。其中，前者是判定是否构成“操纵市场”的关键因素。III项属于内幕交易。

  • 第12题：

    多选题
    下列行为中，属于《证券法》禁止的行为包括（　　）。[2002年真题]
    A

    为某公司股票发行出具资产评估报告的人员知悉及公司债务担保的重大变化而卖出其所持有的该公司股票

    B

    某证券业协会的工作人员在证券交易活动中声称某公司股票的股价将上涨，误导客户

    C

    集中竞价交易

    D

    欺诈客户


    正确答案： B,A
    解析：
    A项，《证券法》第七十三条规定，禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。第七十六条规定，证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券。持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有公司百分之五以上股份的自然人、法人、其他组织收购上市公司的股份，本法另有规定的，适用其规定。内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。B项，第七十八条规定，禁止国家工作人员、传播媒介从业人员和有关人员编造、传播虚假信息，扰乱证券市场。禁止证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员，证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导。D项，第七十九条规定，禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为。

  • 第13题：

    根据创业板临时报告的实时披露制度，在（ ）情况下，公司可以向深圳证券交易所申请相关股票及其衍生品种临时停牌，并在上午开市前或者市场交易期间通过指定网站披露临时报告。 A．公共媒体中传播的信息可能或者已经对上市公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响，需要进行澄清的 B．公司股票及其衍生品种交易异常波动，需要进行说明的 C．公司及相关信息披露义务人发生可能对上市公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件(包括处筹划阶段的重大事件)，有关信息难以保密或者已经泄露的 D．有投资者发出收购该公司股票的公开要约


    正确答案：ABC
    【考点】掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。见教材第八章第二节，P356。

  • 第14题：

    对操纵市场行为的理解，以下表述正确的是（）。
    Ⅰ．甲、乙串通，通过他们控制的资金，相互交易，拉升股价
    Ⅱ．某基金管理人，通过互联网散布关于A公司的不实信息，从而达到推高A公司股价，使其投资获利的目的
    Ⅲ．某基金经理在与某上市公司高管私下会晤中，得知有利好消息大量买入该公司股票，推高股价
    Ⅳ．某机构人为编造B上市公司的利空消息，待B公司股票价格大幅下跌后，大量买入B公司股票

    A．Ⅰ、Ⅱ
    B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    操纵市场，是指通过扭曲证券价格形成机制或人为控制交易量等方式而意图误导市场参与者的行为。操纵市场的构成要素有两方面：①有误导市场参与者的意图；②实施了歪曲证券价格或者人为控制交易量等不当影响证券价格的行为。其中，前者是判定是否构成“操纵市场”的关键因素。Ⅲ项属于内幕交易。

  • 第15题：

    下列行为中，涉及内幕交易的是（ ）。
    Ⅰ、某股民在证券营业厅偶然听见别的股民说A公司要并购重组，该股民赶紧买入A公司的股票
    Ⅱ、某股民在聚会时听B公司 董秘说B公司要重组，该股民赶紧买入了B公司的股票
    Ⅲ、某基金经理在调研时听上市公司C的高管说C公司的一件重大诉讼案件将会败诉，随即全部卖出其管理的基金持有的C公司股票
    Ⅳ、某研究员经分析上市公司D公布的财务报告，得出D公司近期 可能出现号损，于是建议公司的基金经理全部卖出基金持有的公司股票

    A.Ⅰ.Ⅱ
    B.Ⅱ.Ⅲ
    C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

    答案：B
    解析：
    内幕信息的构成要素有三方面：一是来源可靠的信息， 二是"重要"的信息，三是"非公开"的信息

  • 第16题：

    共用题干
    （一）
    资料2003年6月，自然人甲、乙与其他投资人采取发起设立方式，共同投资设立了A股份有限公司（以下简称A公司）。2009年7月，A公司首次公开发行股票。2009年9月，A公司股票在某证券交易所上市。2011年3月，A公司对外公告的2010年度报告显示：A公司2010年度利润总额为2000万元，通过公益组织向某灾区捐款300万元。2011年4月，乙在参加A公司董事会过程中，获悉A公司计划收购B公司部分股份。会议结束后，乙预测A公司股票会因此而上涨，于是在A公司相关收购信息尚未公告的情况下，从证券市场上大量购进A公司股票。2011年6月，证券交易所发现A公司的财务会计报告有虚假记载，可能误导投资者。
    （二）
    要求：根据上述资料，为下列问题从备选答案中选出正确的答案。

    针对A公司在财务会计报告中作虚假记载并可能误导投资者的情形，证券交易所可以：
    A:暂停A公司股票上市交易
    B:终止A公司股票上市交易
    C:向中国证监会请求暂停A公司股票上市交易
    D:向中国证监会请求终止A公司股票上市交易

    答案：A
    解析：

  • 第17题：

    （2010年）甲公司是一家上市公司。下列股票交易行为中，属于证券法律制度所禁止的有（ ）。

    A.持有甲公司3％股权的股东李某已将其所持全部股权转让给他人，甲公司董事张某在获悉该消息后，告知其朋友王某，王某在该消息为公众所知悉前将其持有的甲公司股票全部卖出
    B.乙公司经研究认为甲公司去年盈利状况超出市场预期，在甲公司公布年报前购入甲公司4％的股权
    C.甲公司董事张某在董事会审议年度报告时，知悉了甲公司去年盈利超出市场预期的消息，在年报公布前买入了本公司股票10万股
    D.甲公司的收发室工作人员刘某看到了中国证监会寄来的公司因涉嫌证券违法行为被立案调查的通知，在该消息公告前卖出了其持有的本公司股票

    答案：C,D
    解析：
    （1）选项A：持有上市公司5％以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化时，才属于重大事件、内幕信息，本题所述情形（3％的股权变动）不属于重大事件、内幕信息，王某的行为不构成内幕交易；（2）选项B：乙公司不属于知悉证券交易内幕信息的知情人员，乙公司的行为不构成内幕交易；（3）选项C：董事张某属于知悉证券交易内幕信息的知情人员，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券；（4）选项D：刘某属于知悉证券交易内幕信息的知情人员（由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员），在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券。

  • 第18题：

    王某进行融资交易，买入100手甲公司股票，后甲公司股票涨势良好，王某以较高的价格卖出了所持的甲公司股票，顺利归还了欠款并大赚了一笔，这体现了融资交易的（ ）性质。

    A.收益性
    B.扩大性
    C.杠杆性
    D.特殊性

    答案：C
    解析：
    融资交易也能放大盈亏，具有杠杆性。

  • 第19题：

    某公司一董事在董事会议上得知将收购上市公司（甲）计划，便提前购入甲公司股票3500股。收购开始后甲公司股票大幅度上涨，该董事获利。该董事的行为属于（）。

    • A、不当得利
    • B、非法买卖股票
    • C、内幕交易
    • D、欺诈客户

    正确答案:C

  • 第20题：

    投资者甲原持有某挂牌公司8%的股份，2017年5月15日（周一）通过协议方式受让7%的股份，2017年5月16日（周二）披露权益变动报告书，则以下说法正确的是（）。（假设均为工作日）

    • A、甲在5月17日可以继续买卖该挂牌公司股票
    • B、甲在5月18日可以继续买卖该挂牌公司股票
    • C、甲在5月19日可以买卖该挂牌公司股票
    • D、甲在5月20日可以买卖该挂牌公司股票

    正确答案:C,D

  • 第21题：

    下列各项行为中，属于法律禁止的交易行为的是（）

    • A、某上市公司董事会秘书赵某在辞职后2个月将所持原公司股票卖出
    • B、某上市公司监事钱某在辞职2年后，由于对原公司较有好感，买进原公司大量股票
    • C、某上市公司财务负责人孙某在公司内幕信息披露前建议好友买进该公司股票
    • D、某上市公司总经理李某在辞职一年半后，从公司董事长处得知公司将增资扩股，便大量买进公司股票

    正确答案:A,C,D

  • 第22题：

    某资产评估机构为甲公司股票发行出具了资产评估报告，下列说法正确的是（）

    • A、该评估机构永远不准买卖甲公司股票
    • B、该评估机构在股票承销期满5日后可以买卖甲公司股票
    • C、该评估机构在股票承销期内可以买卖甲公司股票
    • D、该评估机构在股票承销期满6个月后可以买卖甲公司股票

    正确答案:D

  • 第23题：

    多选题
    依照法律规定，以下各项股份转让交易中不符合规定的有（  ）。
    A

    为股票发行出具审计报告的人员，在该股票承销期满后3个月内购买了该种股票

    B

    为上市公司出具审计报告的人员，在有关文件公开后5日后买了该种股票

    C

    公司成立刚满两年时，发起人将其持有的本公司股票卖出

    D

    公司董事辞去职务后4个月时，将其持有的本公司股票卖出

    E

    证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5%以上股份的，将其持有的股份在买入后4个月卖出


    正确答案： E,D
    解析：

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