证券公司集合资产管理计划向合格投资者推广应符合什么条件？
题目
证券公司集合资产管理计划向合格投资者推广应符合什么条件？
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第1题：
证券公司、推广机构应当严格按照经核准的（ ）推广集合资产管理计划。
A．集合资产管理风险提示书
B．集合资产管理计划说明书
C．集合资产管理合同
D．集合资产推广计划
正确答案：BC
-
第2题：
在证券公司集合资产管理计划推广期间，证券公司可以（ ）。
①委托证券公司客户资金存管的指定商业银行代理推广集合资产管理计划
②通过广播推广集合资产管理计划
③通过报刊推广集合资产管理计划
④自行推广集合资产管理计划?A：①④
B：②③④
C：①②③④
D：②③答案：A解析：①、④两项，根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第二十六条，证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托其他证券公司、商业银行或者中国证监会认可的其他机构代为推广。②、③两项，证券公司及代理推广机构应当采取有效措施使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务，但不得通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划。 -
第3题：
证券公司应当在集合资产管理计划说明书、集合资产管理合同等有关材料中向投资者进行明确的风险提示，说明集合资产管理计划的投资风险由投资者承担。()答案：对解析： -
第4题：
集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过（ ）人。A.100
B.150
C.200
D.250答案：C解析：集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过200人。 -
第5题：
下列关于集合资产管理计划信息披露的表述，错误的是（ ）。
A、集合计划推广期间，证券公司、代理推广机构应当将计划说明书，集合资产管理合同文本和推广材料置备于营业场所
B、证券公司、代理推广机构应当介绍集合计划的产品特点、投资方向、风险收益特征
C、证券公司、代理推广机构应当充分提示投资风险
D、集合计划存续期间，证券公司应当每季度向客户寄送对账单答案：D解析：《证券公司集合资产管理业务实施细则》第四十一规定，集合计划存续期间，证券公司应当按照集合资产管理合同约定的时间和方式向客户寄送对账单，说明客户持有计划份额的数量及净值，参与、退出明细，以及收益分配等情况。因此，D项说法错误。 -
第6题：
(2019年)下列关于资产管理计划推广销售的说法，错误的是（）。A.证券公司不得通过广播、电视、报刊及其它证券公司推广集合资产管理计划
B.推广期间，客户资金应存入集合计划份额登记机构指定的专门账户
C.集合资产管理计划应当面向合格投资者推广
D.推广结束后对募集资金的验资工作应由具备证券相关业务资格的会计事务所完成并出具验资报告答案：A解析：证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托其他证券公司、商业银行或者中国证监会认可的其他机构代为推广。 集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过200人。合格投资者是指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力且符合下列条件之一的单位和个人： 第一，个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币。 第二，公司、企业等机构净资产不低于1 000万元人民币。 依法设立并受监管的各类集合投资产品视为单一合格投资者。 证券公司及其他推广机构不得通过广播、电视、报刊、互联网及其他公共媒体推广资产管理计划。 集合计划推广期间，证券公司、代理推广机构应当在规定期限内，将客户参与资金存入集合计划份额登记机构指定的专门账户。集合计划设立完成、开始投资运营之前，不得动用客户参与资金。集合计划推广结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所，对集合计划募集的资金进行验资，出具验资报告。 -
第7题：
根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》，集合资产管理计划应当面向（ ）推广。A.社会投资者
B.合格投资者
C.机构投资者
D.个人投资者答案：B解析：证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托其他证券公司、商业银行或者中国证监会认可的其他机构代为推广。集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过200人。 -
第8题：
证券公司、推广机构应当严格按照经核准的（）推广集合资产管理计划。 Ⅰ.集合资产管理合同 Ⅱ.集合资产推广计划 Ⅲ.集合资产管理风险提示书 Ⅳ.集合资产管理计划说明书
- A、Ⅰ、Ⅱ
- B、Ⅰ、Ⅲ
- C、Ⅰ、Ⅳ
- D、Ⅱ、Ⅲ
正确答案:C -
第9题：
集合资产管理计划中的代理推广机构是指（）。
- A、指经中国证监会同意，发起设立证券公司集合资产管理计划的证券公司。
- B、经中国证监会同意，与证券公司签订《代理推广协议》，代理推广证券公司集合资产管理计划的客户交易资金存管银行。
- C、指经中国证监会同意与证券公司签订《托管协议》，托管证券公司集合资产管理计划的机构。
- D、集合资产管理合同的委托人
正确答案:B -
第10题：
集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过（）人。
- A、100
- B、200
- C、300
- D、400
正确答案:B -
第11题：
单选题证券公司、推广机构应当严格按照经核准的（）推广集合资产管理计划。 Ⅰ.集合资产管理合同 Ⅱ.集合资产推广计划 Ⅲ.集合资产管理风险提示书 Ⅳ.集合资产管理计划说明书AⅠ、Ⅱ
BⅠ、Ⅲ
CⅠ、Ⅳ
DⅡ、Ⅲ
正确答案： D解析： 暂无解析 -
第12题：
单选题集合资产管理计划中的代理推广机构是指（）。A指经中国证监会同意，发起设立证券公司集合资产管理计划的证券公司。
B经中国证监会同意，与证券公司签订《代理推广协议》，代理推广证券公司集合资产管理计划的客户交易资金存管银行。
C指经中国证监会同意与证券公司签订《托管协议》，托管证券公司集合资产管理计划的机构。
D集合资产管理合同的委托人
正确答案： A解析： 暂无解析 -
第13题：
证券公司集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过（ ）A.50人
B.200人
C.500人
D.1000人答案：B解析：集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过200人。 -
第14题：
下列关于资产管理计划推广销售的说法，错误的是（ ）。?A：证券公司不得通过广播、电视、报刊及其它证券公司推广集合资产管理计划
B：推广期间，客户资金应存入集合计划份额登记机构指定的专门账户
C：集合资产管理计划应当面向合格投资者推广
D：推广结束后对募集资金的验资工作应由具备证券相关业务资格的会计事务答案：A解析： -
第15题：
证券公司开展集合资产管理业务，推广安排时需要注意()。A:证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托证券公司的客户资金存管的指定商业银行代理推广集合资产管理计划，并签订书面代理推广协议
B:通过报刊、电视、广播及其他公共媒体推广集合资产管理计划
C:集合资产管理计划推广期间，应当由托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金
D:证券公司、推广机构应当保证每一份集合资产管理合同的金额不得高于《试行办法》规定的最低金额答案：A,C解析：证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托证券公司的客户资金存管的指定商业银行代理推广集合资产管理计划，并签订书面代理推广协议。严禁通过报刊、电视、广播及其他公共媒体推广集合资产管理计划。证券公司、推广机构应当保证每一份集合资产管理合同的金额不得低于《试行办法》规定的最低金额，并防止客户非法汇集他人资金参与集合资产管理计划。故BD选项说法错误，AC选项符合题意。 -
第16题：
下列说法中错误的是（ ）。A.集合资产管理合同中应当对客户参与和退出集合资产管理计划的时间、方式、价格、程序等事项作出明确规定
B.证券公司应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险
C.集合资产管理计划只面向合格投资者推广
D.证券公司只能自行推广结合资产管理计划，不得委托其他机构代为推广答案：D解析：本题考查证券资产管理业务的一般规定。证券公司可以自行推广集合
资产管理计划，也可以委托其他证券公司、商业银行或者中国证监会认可的其他棚代为推广。 -
第17题：
下列关于资产管理计划推广销售的说法，错误的是( )。A. 证券公司不得通过广播、电视、报刊及其它证券公司推广集合资产管理计划
B. 推广期间，客户资金应存入集合计划份额登记机构指定的专门账户
C. 集合资产管理计划应当面向合格投资者推广
D. 推广结束后对募集资金的验资工作应由具备证券相关业务资格的会计事务所完成并出具验资报告答案：A解析：证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托其他证券公司、商业银行或者中国证监会认可的其他机构代为推广。
集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过200人。合格投资者是指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力且符合下列条件之一的单位和个人：
第一，个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币。
第二，公司、企业等机构净资产不低于1 000万元人民币。
依法设立并受监管的各类集合投资产品视为单一合格投资者。
证券公司及其他推广机构不得通过广播、电视、报刊、互联网及其他公共媒体推广资产管理计划。
集合计划推广期间，证券公司、代理推广机构应当在规定期限内，将客户参与资金存入集合计划份额登记机构指定的专门账户。集合计划设立完成、开始投资运营之前，不得动用客户参与资金。集合计划推广结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所，对集合计划募集的资金进行验资，出具验资报告。 -
第18题：
证券公司推广集合资产管理计划，应当将( )
等正式推广文件，
置备于证券公司及其他推广机构推广集合资产管理计划的营业场所。
Ⅰ．集合资产管理合同Ⅱ．集合资产管理计划说明书
Ⅲ．专项资产管理计划书Ⅳ．资产托管证明A: Ⅲ. Ⅳ
B: Ⅰ. Ⅱ.
C: Ⅲ. Ⅲ.
D: Ⅱ. Ⅳ答案：B解析：证券公司推广集合资产管理计划，应当将集合资产管理合同、
集合资产管理计划说明书等正式推广文件，
置备于证券公司及其他推广机构推广集合资产管理计划的营业场所。 -
第19题：
证券公司推广集合资产管理计划，应当将( )等正式推广文件，置备于证券公司及其他推广机构推广集合资产管理计划的营业场所。
Ⅰ．集合资产管理合同；
Ⅱ．集合资产管理计划说明书；
Ⅲ．专项资产管理计划；
Ⅳ ．资产托管证明。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅱ
C.Ⅰ．Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ答案：B解析：证券公司推广集合资产管理计划，应当将集合资产管理合同、集合资产管理计划说明书等正式推广文件，置备于证券公司及其他推广机构推广集合资产管理计划的营业场所。 -
第20题：
集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过200人。
正确答案:正确 -
第21题：
关于证券公司开展集合资产管理业务的推广安排，以下说法不正确的是（）。
- A、证券公司可以通过报刊、电视、广播等公共媒体推广集合资产管理计划
- B、推广期间由托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部资金和账户
- C、证券公司可以自行推广集合资产管理计划
- D、应当保证每一份集合资产管理合同的金额不得低于规定的最低金额
正确答案:A -
第22题：
证券公司、推广机构应当严格按照经核准的（）推广集合资产管理计划。 I.集合资产管理风险提示书 II.集合资产管理计划说明书 III.集合资产管理合同 IV.集合资产推广计划
- A、I、III、IV
- B、I、II、III、IV
- C、II、III
- D、II、IV
正确答案:C -
第23题：
单选题下列说法中错误的是（ ）。A集合资产管理合同中应当对客户参与和退出集合资产管理计划的时间、方式、价格、程序等事项作出明确规定
B证券公司应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险
C集合资产管理计划只面向合格投资者推广
D证券公司只能自行推广集合资产管理计划，不得委托其他机构代为推广
正确答案： D解析：