证券公司资管业务中管理人向托管人发送的划款指令被授权人及预留印鉴等授权通知文件，管理人是否应另留存一份原件备查？

题目

证券公司资管业务中管理人向托管人发送的划款指令被授权人及预留印鉴等授权通知文件，管理人是否应另留存一份原件备查？

相似考题

1.没有基金管理人的有效划款指令，基金托管人不得办理基金名下资金清算。( )

2.基金托管人资金清算的风险控制措施有（ ）。 A．基金托管人应实行严格的岗位分离制度 B．基金托管人应严格按照基金管理人的有效划款指令办理基金名下资金清算 C．建立复核制度，形成相互制约机制，防止差错的产生 D．基金托管人应建立严格的授权管理制度

3.网上托管账户业务中提出授权的客户、授权人指定管理本人账户的人员、被管理账户依次称为()。A.授权人、管理人、授权账户B.管理人、授权人、托管账户C.授权人、管理人、托管账户D.管理人、授权人、授权账户

4.关于资金清算的内部控制，以下说法正确的是( )。（1分）A．基金托管人应实行严格的岗位分离制度B．基金托管人应严格按照基金管理人的有效划款指令办理基金名下资金清算C．建立复核制度，形成相互制约机制，防止差错的产生D．基金托管人应建立严格的授权管理制度，在授权范围内及时、准确地完成基金清算确保基金资产的安全

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  • 第1题：

    下列关于资管产品的有关规定,表述正确的有( )。

    A.资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照3%的征收率缴纳增值税

    B.资管产品管理人包括银行、信托公司、证券公司、期货公司、私募基金管理人等

    C.资管产品管理人应分别核算资管产品运营业务和其他业务的销售额和增值税应纳税额

    D.管理人只能分别核算资管产品运营业务销售额和增值税应纳税额


    答案：ABC

  • 第2题：

    基金托管人资金清算的风险控制措施有（ ）。

    A．基金托管人应实行严格的岗位分离制度

    B．基金托管人应严格按照基金管理人的有效划款指令办理基金名下资金清算

    C．建立复核制度，形成相互制约机制，防止差错的产生

    D．基金托管人应建立严格的授权管理制度，在授权范围内，及时准确地完成基金清算，确保基金资产的安全


    正确答案：ABCD

  • 第3题：

    根据增值税法律制度的规定，下列关于资管产品的有关规定的表述中，正确的有（　　）。

    A.资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照3%的征收率缴纳增值税
    B.管理人只能分别核算资管产品运营业务销售额和增值税应纳税额
    C.资管产品管理人应分别核算资管产品运营业务和其他业务的销售额和增值税应纳税额
    D.资管产品管理人包括银行、信托公司、证券公司、期货公司、私募基金管理人等

    答案：A,C,D
    解析：
    选项B：管理人可选择分别或汇总核算资管产品运营业务销售额和增值税应纳税额。

  • 第4题：

    存款人变更预留印鉴时提供的资料有（）。

    • A、存款人为单位且由该单位法定代表人（负责人）办理的，应出具书面申请书、原预留印鉴卡片、法定代表人（负责人）有效身份证件原件、营业执照或组织机构代码证等单位有效证明文件资料
    • B、由授权代理人办理的，除提供上述资料外，代理人还需出具其有效身份证件原件、法定代表人（负责人）的授权书
    • C、新印鉴预留非法人名章时，需出具预留银行个人签章授权书以及被授权人的有效身份证件
    • D、存款人为个人的，应出具书面申请书、原预留印鉴卡片，以及其有效身份证件原件
    • E、开户网点留存相关证明资料复印件，按相关规定妥善保管

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第5题：

    基金托管人资金清算的风险控制措施有（）。

    • A、基金托管人应实行严格的岗位分离制度
    • B、基金托管人应严格按照基金管理人的有效划款指令办理基金名下资金清算
    • C、建立复核制度，形成相互制约机制，防止差错的产生
    • D、基金托管人应建立严格的授权管理制度，在授权范围内及时准确地完成基金清算，确保基金资产的安全

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    收款业务批量扣企业业务中，缴费企业终止授权应使用（）。

    • A、《终止授权通知书》
    • B、《终止划款授权通知书》
    • C、《授权事项变更通知书》
    • D、《划款授权承诺书》

    正确答案:B

  • 第7题：

    关于SPV账户有关资金划转的管理中，以下说法正确的是（）。

    • A、SPV一类账户的资金划转，应由SPV管理人通过指定渠道将划款指令传递至托管部门，再由托管部门通过网银或委托柜台进行资金划转
    • B、中信银行不得向SPV一类账户出售支票、结算业务申请书等结算凭证
    • C、SPV二类账户资金划转时，对于SPV管理人发来的划款指令，托管部门应在与投资协议核对一致后，向开户网点出具经有权人签字并加盖托管业务专用章的划款指令
    • D、通过柜面办理SPV三类账户资金划转的，应凭预留印鉴办理；通过网银进行三类账户资金划转的，应由SPV托管人办理

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    如预留印鉴非营业执照上注明的法人时，应要求单位应出具授权书或董事会决议，其中必须注明哪些事项？（）

    • A、更换原因
    • B、授权范围
    • C、被授权人及其签字样本
    • D、授权人及签字样本

    正确答案:C,D

  • 第9题：

    单选题
    收款业务批量扣企业业务中，缴费企业终止授权应使用（）。
    A

    《终止授权通知书》

    B

    《终止划款授权通知书》

    C

    《授权事项变更通知书》

    D

    《划款授权承诺书》


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    下列关于单位客户预留印鉴业务处理正确的有（）
    A

    我行重要客户在本地开立账户，经其要求，我行可为其上门办理预留印鉴相关手续

    B

    客户预留印鉴挂失有效期为自挂失手续办妥次日起，至客户重新办妥新印鉴预留手续止

    C

    客户变更预留印鉴中的授权代理人签章的，可不提供营业执照，但必须提供法定代表人出具的撤销原授权并对新的代理人授权的授权文件

    D

    变更后的印鉴启用日不早于变更申请日次日


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    下列关于股权投资基金的投资监督的说法错误的是（）。
    A

    基金托管人有义务监督基金管理人的投资运作行为是否符合法律法规的规定及基金合同的约定，包括对基金投资范围、投资对象、投资比例及基金投资禁止行为的监督

    B

    基金托管人执行基金管理人的投资指令，办理基金名下的资金往来，负责就基金资产的投资运作等事项进行资金划拨

    C

    托管人发现基金管理人的投资指令违反国家法律法规或基金合同的，仍然执行但需要及时通知基金管理人

    D

    托管人应严格按照基金管理人的投资指令、资金划拨指令等及时办理资金清算


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    判断题
    客户印鉴的预留、变更、挂失补办、注销等可由法定代表人（或单位负责人，下同）直接办理，也可授权他人办理。由法定代表人直接办理的，应出具法定代表人的有效身份证件原件及复印件；授权他人办理的，应提供法定代表人出具的授权委托书以及法定代表人、被授权人的有效身份证件原件及复印件。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    基金托管人资金清算的风险控制措施有（ ）。

    A．基金托管人应实行严格的岗位分离制度

    B．基金托管入应严格按照基金管理人的有效划款指令办理基金名下资金清算

    C．建立复核制度，形成相互制约机制，防止差错的产生

    D．基金托管人应建立严格的授权管理制度，在授权范围内，及时准确地完成基金清算，确保基金资产的安全


    正确答案：ABCD

  • 第14题：

    基金托管人应严格按照基金管理人的有效划款指令办理基金名下资金清算。没有基金管理人的划款指令不得办理基金名下资金清算。（ ）


    答案：对
    解析：
    对。略

  • 第15题：

    以下关于印鉴卡变更（旧印鉴遗失）的说法不正确的是（）

    • A、客户书面申请中应当说明无法提供原预留签章的原因、对于无法提供原预留个人签章的，还需明确取消对原预留个人签章的授权并注明承诺承担由此引起的一切经济、法律责任。对于无法提供原预留财务专用章或公章的，还需明确原预留财务专用章或公章已遗失或被收缴、承诺承担由此引起的经济法律责任
    • B、单位存款人申请更换预留公章或财务专用章但无法提供原预留公章或财务专用章的，除提供书面申请外，还须提供开户许可证、营业执照正本、司法部门的证明等相关证明文件；如有需要还可以要求客户提供其他补充资料进行佐证
    • C、经办人不为企业法人或负责人的，是否出具法人授权委托书，经办人与授权委托书被授权人是否一致，是否加盖单位公章及法人签字（章），委托事项是否合规；如更换预留个人印章不为企业法人、负责人或原预留印鉴被授权人的，应出具法人委托授权书，明确支付授权关系
    • D、所有证明文件（包括但不限于客户变更申请、法人授权书）上的单位公章均应为旧章，且应与银行预留印鉴相符

    正确答案:D

  • 第16题：

    存款人的预留印鉴可以包括多个被授权签字人的签章，并可与开户银行约定不同签章被授权的业务权限，但每张印鉴卡片均应加盖单位公章。


    正确答案:正确

  • 第17题：

    网上托管账户业务中提出授权的客户称为（），授权人指定管理本人账户的人员称为（），被管理账户称为（）。 

    • A、授权人、管理人、托管账户
    • B、管理人、授权人、托管账户
    • C、管理人、授权人、授权账户
    • D、授权人、管理人、授权账户

    正确答案:A

  • 第18题：

    下列关于单位客户预留印鉴业务处理正确的有（）

    • A、我行重要客户在本地开立账户，经其要求，我行可为其上门办理预留印鉴相关手续
    • B、客户预留印鉴挂失有效期为自挂失手续办妥次日起，至客户重新办妥新印鉴预留手续止
    • C、客户变更预留印鉴中的授权代理人签章的，可不提供营业执照，但必须提供法定代表人出具的撤销原授权并对新的代理人授权的授权文件
    • D、变更后的印鉴启用日不早于变更申请日次日

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    以下不是托管账户划款指令处理要求的是：（）

    • A、划款指令使用的印鉴和授权人员的签章与事先提供的是否一致
    • B、划款指令的要素填写是否齐全、准确
    • C、划款指令的用途可以与相关协议的约定用途不一致
    • D、划款指令要求的划款金额是否超过托管账户的资金余额

    正确答案:C

  • 第20题：

    基金托管人资金清算的风险控制措施有（）。

    • A、基金托管人应实行严格的岗位分离制度
    • B、基金托管人应严格按照基金管理人的有效划款指令办理基金名下资金清算
    • C、建立复核制度，形成相互制约机制，防止差错的产生
    • D、基金托管人应建立严格的授权管理制度

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题：

    判断题
    存款人的预留印鉴可以包括多个被授权签字人的签章，并可与开户银行约定不同签章被授权的业务权限，但每张印鉴卡片均应加盖单位公章。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    以下不是托管账户划款指令处理要求的是：（）
    A

    划款指令使用的印鉴和授权人员的签章与事先提供的是否一致

    B

    划款指令的要素填写是否齐全、准确

    C

    划款指令的用途可以与相关协议的约定用途不一致

    D

    划款指令要求的划款金额是否超过托管账户的资金余额


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    如预留印鉴非营业执照上注明的法人时，应要求单位应出具授权书或董事会决议，其中必须注明哪些事项？（）
    A

    更换原因

    B

    授权范围

    C

    被授权人及其签字样本

    D

    授权人及签字样本


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

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