证券公司集合计划的份额是否可以在证券公司进行份额登记？

题目

证券公司集合计划的份额是否可以在证券公司进行份额登记？

相似考题

1.证券公司可将集合资产管理计划设定为不均等份额。（ ）

2.关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的有（ ）。A．证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额B．证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币500万元C．参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额D．证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产

3.证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额，不得超过该计划总份额的（ ）。?A：50% B：80% C：20% D：35%

4.关于证券公司集合资产管理业务的规定，下列说法正确的是（ ）。A．证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额B．证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划C．证券公司必须自行推广集合资产管理计划D．证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当通过专用交易单元进行，集合计划账户、专用交易单元应当报证券交易所、证券登记结算机构及公司住所地中国证监会派出机构备案

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  • 第1题：

    下列说法正确的是（ ）
    ①集合计划资产独立于证券公司、资产托管机构和份额登记机构的自有资产
    ②证券公司、资产托管机构和份额登记机构不得将集合计划资产归入其自有资产
    ③证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时,集合计划资产不属于其破产财产或者清算财产
    ④证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额,并可以根据风险收益特征划分为不同种类?

    A：①③
    B：①②③④
    C：①②③
    D：②③④

    答案：B
    解析：
    集合计划资产独立于证券公司、资产托管机构和份额登记机构的自有资产。证券公司、资产托管机构和份额登记机构不得将集合计划资产归人其自有资产。证券公司、资产托管机构和份额翳记机构破产或者清算时，集合计划资产不属于其破产财产或者清算财产。

  • 第2题：

    证券公司自有资金参与单个集合计划的份额，不得超过该计划总份额的（ ）。?

    A：20%
    B：10%
    C：16%
    D：5%

    答案：A
    解析：
    证券公司自有资金参与单个集合计划的份额，不得超过该计划总份额的20%。因集合计划规模变动等客观因素导致自有资金参与集合计划被动超限的，证券公司应当在合同中明确约定处理原则，依法及时调整。

  • 第3题：

    关于证券公司集合资产管理业务的规定，下列说法正确的有( )。
    Ⅰ．证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额
    Ⅱ．证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划
    Ⅲ．证券公司必须自行推广集合资产管理计划
    Ⅳ．证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，
    应当通过专用交易单元进行

    A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
    B: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
    C: Ⅰ. Ⅳ
    D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ

    答案：D
    解析：
    证券公司可以自行推广集合资产管理计划，
    也可以委托证券公司的客户资金存管指定商业银行代理推广。

  • 第4题：

    下列说法错误的是（ ）。

    A.证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额，不得超过该计划总份额的20%
    B.集合计划存续期间，证券公司自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于6个月
    C.因集合资产管理计划规模变动等客观因素导致自有资金参与集合资产管理计划被动超限的，证券公司应当在合同中明确约定处理原则，依法及时调整
    D.证券公司自有资金参与、退出集合资产管理计划时，应当提前7日告知客户的资产托管机构

    答案：D
    解析：
    本题考查证券公司以自有资金参与集合计划的相关知识点。证券公司自有资金参与、退出集合资产管理计划时，应当提前5日告知客户的资产托管机构。

  • 第5题：

    证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额，不得超过该计划总份额的(　　)。

    A. 50%
    B. 80%
    C. 20%
    D. 35%

    答案：C
    解析：
    证券公司自有资金参与单个集合计划的份额，不得超过该计划总份额的20%。因集合计划规模变动等客观因素导致自有资金参与集合计划被动超限的，证券公司应当在合同中明确约定处理原则，依法及时调整。

  • 第6题：

    证券公司自有资金参与单个集合计划的份额，不得超过该计划总份额的(　　)。

    A.20%
    B.10%
    C.16%
    D.5%

    答案：A
    解析：
    证券公司自有资金参与单个集合计划的份额，不得超过该计划总份额的20%。因集合计划规模变动等客观因素导致自有资金参与集合计划被动超限的，证券公司应当在合同中明确约定处理原则，依法及时调整。

  • 第7题：

    证券公司集合计划销售结算资金是指（）。
    Ⅰ.由证券公司及其推广机构归集
    Ⅱ.在客户结算账户、集合计划份额登记机构指定的专用账户和集合计划资产托管账户之间
    划转
    Ⅲ.集合计划份额参与、退出、现金分红等资金
    Ⅳ.支付集合计划销售费用

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    集合计划销售结算资金是指由证券公司及其推广机构归集的，在客户结算账户、
    集合计划份额登记机构指定的专用账户和集合计划资产托管账户之间划转的份额参与、退
    出、现金分红等资金。

  • 第8题：

    (2019年)证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额，不得超过该计划总份额的（）。

    A.50%
    B.80%
    C.20%
    D.35%

    答案：C
    解析：
    证券公司自有资金参与单个集合计划的份额，不得超过该计划总份额的20%。因集合计划规模变动等客观因素导致自有资金参与集合计划被动超限的，证券公司应当在合同中明确约定处理原则，依法及时调整。

  • 第9题：

    下列说法中，错误的是（ ）。

    A.证券公司以自有资金参与可和计划，自有资金参与单个集合计划的份额，不得超过该计划总份额的20%
    B.集合计划存续期间，证券公司自有资金参与集合计划的持有期限不得少于6个月
    C.因集合计划规模变动等客观因素导致自有资金参与集合计划被动超限的，证券公司应当在合同中明确约定处理原则，依法及时调整
    D.证券公司自有资金参与.退出集合计划时，应当提前7日告知客户的资产托管机构

    答案：D
    解析：
    证券公司自有资金参与、退出集合计划时，应当提前5日告知客户的资产托管机构。

  • 第10题：

    证券公司自有资金参与的集合资管计划，管理人是否可以代表集合资管计划与持有份额较大的委托人签署保底协议？


    正确答案:不可以。《证券公司集合资产管理业务实施细则》第55条规定，证券公司从事集合资产管理业务，应当遵循公平、诚信的原则，禁止任何形式的利益输送。同时，第58条规定，证券公司不得向客户作出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺。管理人与持有份额较大的委托人签署保底协议涉嫌违反该两条规定。

  • 第11题：

    单选题
    证券公司以自有资金参与集合计划，自有资金参与单个集合计划的份额，不得超过该计划总份额的（  ）。
    A

    50%

    B

    40%

    C

    30%

    D

    20%


    正确答案： D
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额，不得超过该计划总份额的（  ）。
    A

    50%

    B

    40%

    C

    30%

    D

    20%


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    下列关于集合计划资产独立性表述错误的是（ ）。?

    A：证券公司、资产托管机构和份额登记机构不得将集合计划资产归入其自有资产
    B：证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时，集合计划资产不属于其破产财产
    C：集合计划资产独立于证券公司、资产托管机构和份额登记机构的自有资产
    D：证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时，集合计划资产属于其清算财产

    答案：D
    解析：
    《证券公司集合资产管理业务实施细则》第六条规定，证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时，集合计划资产不属于其破产财产或者清算财产。因此，D项错误。

  • 第14题：

    关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的有( )。

    A:证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币l00万元
    B:证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产
    C:证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额
    D:参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额，但是法律、行政法规另有规定的除外

    答案：A,C,D
    解析：
    证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。故B项错误不选

  • 第15题：

    下列说法中，错误的是（ ）。

    A.证券公司以自有资金参与单个集合计划的份额，不得超过该计划总份额的20%
    B.集合计划存续期间，证券公司自有资金参与集合计划的持有期限不得少于6个月
    C.因集合计划规模变动等客观因素导致自有资金参与集合计划被动超限的，证券公司应当在合同中明确约定处理原则，依法及时调整
    D.证券公司自有资金参与、退出集合计划时，应当提前7日告知客户的资产托管机构

    答案：D
    解析：
    证券公司自有资金参与、退出集合计划时，应当提前5日告知客户的资产托管机构。

  • 第16题：

    下列说法正确的是（）。
    ①集合计划资产独立于证券公司、资产托管机构和份额登记机构的自有资产
    ②证券公司、资产托管机构和份额登记机构不得将集合计划资产归入其自由资产
    ③证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时，集合计划资产不属于其破产财产或者清算财产
    ④证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额，并可以根据风险收益特征划分为不同种类

    A.①③
    B.①②③④
    C.①②③
    D.②③④

    答案：B
    解析：
    考点：考查证券资产管理业务的一般规定。

  • 第17题：

    关于证券公司资金参与集合资产管理计划的下列说法错误的是（ ）。

    A.证券公司自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于6个月。
    B.参与、退出时，应当提前5个工作日告知投资者和托管人。
    C.证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额不得超过该计划总份额的50%。
    D.证券公司及其附属机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额合计不得超过该计划总份额的50%

    答案：C
    解析：
    证券公司自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于6个月。参与、退出时，应当提前5个工作日告知投资者和托管人。证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额不得超过该计划总份额的20%。证券公司及其附属机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额合计不得超过该计划总份额的50%。

  • 第18题：

    下列关于集合计划资产独立性的表述，正确的是（　　）。
    Ⅰ．集合计划资产独立于证券公司，资产托管机构和份额登记机构的自有资产
    Ⅱ．证券公司、资产托管机构和份额登记机构不得将集合计划资产归入其自有资产
    Ⅲ．证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时，集合计划资产不属于其破产财产
    Ⅳ．证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时，集合计划资产属于其清算财产

    A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B．Ⅱ、Ⅳ
    C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D．Ⅰ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    根据《证券公司集合资产管理业务实施细则》第六条，集合计划资产独立于证券公司、资产托管机构和份额登记机构的自有资产。证券公司、资产托管机构和份额登记机构不得将集合计划资产归入其自有资产。证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时，集合计划资产不属于其破产财产或者清算财产。

  • 第19题：

    证券公司以自有资金参与集合计划，自有资金参与单个集合计划的份额，不得超过该计划总份额的（ ）。

    A.50％
    B.40％
    C.30％
    D.20％

    答案：D
    解析：
    本题考查证券公司自有资金参与集合计划的相关知识点。证券公司以自有资金参与集合计划，自有资金参与单个集合计划的份额，不得超过该计划总份额的20％。

  • 第20题：

    证券公司以自有资金参与可和计划，自有资金参与单个集合计划的份额，不得超过该计划总份额的（ ）。

    A.50%
    B.40%
    C.30%
    D.20%

    答案：D
    解析：
    证券公司以自有资金参与可和计划，自有资金参与单个集合计划的份额，不得超过该计划总份额的20%。

  • 第21题：

    (2019年)证券公司自有资金参与单个集合计划的份额，不得超过该计划总份额的（）。

    A.20%
    B.10%
    C.16%
    D.5%

    答案：A
    解析：
    证券公司自有资金参与单个集合计划的份额，不得超过该计划总份额的20%。因集合计划规模变动等客观因素导致自有资金参与集合计划被动超限的，证券公司应当在合同中明确约定处理原则，依法及时调整。

  • 第22题：

    证券公司集合资产管理计划的份额是否可以转让？


    正确答案:可以。《证券公司集合资产管理业务实施细则》第37条规定，集合计划存续期间，证券公司、代理推广机构的客户之间可以通过证券交易所等中国证监会认可的交易平台转让集合计划份额。受让方首次参与集合计划，应先与证券公司、资产托管机构签定集合资产管理合同。集合计划的份额在交易所进行转让的，应按照上海交易所、深圳交易所的相关规定提出份额转让的申请后方可转让。

  • 第23题：

    单选题
    下列说法中，错误的是（  ）。
    A

    证券公司以自有资金参与集合计划，自有资金参与单个集合计划的份额，不得超过该计划总份额的20%

    B

    集合计划存续期间，证券公司自有资金参与集合计划的持有期限不得少于6个月

    C

    因集合计划规模变动等客观因素导致自有资金参与集合计划被动超限的，证券公司应当在合同中明确约定处理原则，依法及时调整

    D

    证券公司自有资金参与、退出集合计划时，应当提前7日告知客户的资产托管机构


    正确答案： C
    解析：

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