证券公司开展客户资产管理业务对投资主办人有什么要求?
第1题:
第2题:
第3题:
第4题:
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
以下关于投资主办人说法正确的是()。
第9题:
证券公司开展客户资产管理业务,应当在资产管理合同中明确规定,投资风险由()。
第10题:
2
3
4
5
第11题:
Ⅰ、Ⅲ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅳ
第12题:
Ⅰ、Ⅲ
Ⅱ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅳ
第13题:
第14题:
第15题:
第16题:
第17题:
第18题:
第19题:
证券公司开展资产管理业务,禁止的行为有()。 I.挪用客户资产 II.利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格 III.自营业务先于资产管理业务进行交易 IV.对客户投资收益或者赔偿投资损失作出承诺
第20题:
证券公司开展资产管理业务,投资主办人不得少于()人。
第21题:
证券公司开展定向资产管理业务,在与客户签订资产管理合同之前,证券公司应当了解客户的()。
第22题:
3
4
5
6
第23题:
定向资产管理业务的投资主办人可以兼任专项资产管理业务的投资主办人
投资主办人不得少于3人
集合资产管理业务的投资主办人可以兼任定向资产管理业务的投资主办人
同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务