证券公司集合资产管理计划是否可以投资于基金子公司为单一客户办理的专项资产管理计划？
题目
证券公司集合资产管理计划是否可以投资于基金子公司为单一客户办理的专项资产管理计划？
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第1题：
我行代销资产管理计划业务包括( )A、基金管理公司的公募基金业务
B、基金管理公司(子公司)特定多个客户资产管理计划(基金专户)
C、证券公司集合资产管理计划(券商资管)
D、信托公司集合资金信托计划(信托计划)
参考答案：ABCD
-
第2题：
证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。（ ）
正确答案：×
证券公司办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资产 管理计划和非限定性集合资产管理计划。 -
第3题：
证券公司办理集合资产管理业务，可以设立（ ）。
A．专项集合资产管理计划
B．限定性集合资产管理计划
C．非限定性集合资产管理计划
D．特殊目的集合资产管理计划
正确答案：BC
-
第4题：
根据2012年8月新修订的《证券公司客户资产管理业务管理办法》，规定证券公司可以从事的客户资产管理业务有()。A:为单一客户办理定向资产管理业务
B:为多个客户办理集合资产管理业务
C:为客户办理特定目的的专项资产管理业务
D:为单一客户办理集合资产管理业务
E:为客户办理特定目的的定向资产管理业务答案：A,B,C解析：中国证监会在2012年8月颁布了新修订的《证券公司客户资产管理业务管理办法》，规定证券公司可以从事的客户资产管理业务有：(1)为单一客户办理定向资产管理业务；(2)为多个客户办理集合资产管理业务；(3)为客户办理特定目的的专项资产管理业务。 -
第5题：
下列选项中．采用托管人结算模式的托管资产类型的有（ ）。
Ⅰ证券投资基金
Ⅱ证券公司集合资产管理计划
Ⅲ证券公司单一客户资产管理计划
Ⅳ信托计划A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ答案：D解析：采用托管人结算模式的托管资产类型有证券投资基金、保险资产、企业年金基金、基金管理公司特定客户资产管理产品、证券公司单一客户资产管理计划、证券公司集合资产管理计划、QFII基金等。知识点：了解场内证券结算的内容与模式； -
第6题：
证券公司客户资产管理业务主要包括( )。
Ⅰ．为单一客户办理定向资产管理业务
Ⅱ．为多个客户办理集合资产管理业务
Ⅲ．为客户办理特定目的的专项资产管理业务
Ⅳ．为单一客户办理专项资产管理业务A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
B: Ⅰ. Ⅳ
C: Ⅰ. Ⅱ.
D: Ⅲ. Ⅳ答案：A解析：根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第11条的规定，
证券公司可以依法从事下列客户资产管理业务：①为单一客户办理定向资产管理业务；
②为多个客户办理集合资产管理业务；③为客户办理特定目的的专项资产管理业务。 -
第7题：
下列金融产品中，可以直接投资于非标准债权的有（）
- A、银行理财
- B、基金子公司专项资产管理计划
- C、集合资金信托计划
- D、证券公司集合资产管理计划
正确答案:B,C -
第8题：
证券公司集合资产管理计划是否可以投资于基金公司或基金子公司“一对多”特定客户资产管理计划？
正确答案:可以。根据《证券公司集合资产管理业务实施细则》第14条规定，集合计划募集的资金可以投资于金融监管部门批准或备案发行的金融产品。中证资本*市场发展监测中心有限责任公司于2013年10月25日发布的《证券公司客户资产管理业务备案管理工作指引1号》明确指出，鉴于基金公司或基金子公司“一对多”特定客户资产管理计划类似于集合资产管理计划，且属于证券监管部门备案的金融产品，集合资产管理计划投资于基金公司或基金子公司“一对多”特定客户资产管理计划符合现行规定。 -
第9题：
《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定，经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括（）。
- A、为单一客户办理定向资产管理业务
- B、为多个客户办理集合资产管理业务
- C、为客户办理特定目的的专项资产管理业务
- D、为单一客户办理集合资产管理业务
正确答案:D -
第10题：
单选题证券公司可以依法从事下列客户资产管理业务（ ）。Ⅰ.为单一客户办理定向资产管理业务Ⅱ.为多个客户办理集合资产管理业务Ⅲ.为单一客户办理专项资产管理业务Ⅳ.为客户办理特定目的的专项资产管理业务AⅠ、Ⅲ、Ⅳ
BⅡ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案： C解析： -
第11题：
多选题与基金子公司专项资产管理计划相比，证券公司集合资产管理计划的优势主要在于（）A同证券公司业务的协同性
B证券公司较高的资本实力
C灵活的投资范围
D专业化的投资管理
正确答案： C,D解析： 暂无解析 -
第12题：
多选题按规定证券公司可以从事的客户资产管理业务有（ ）。A为单一客户办理定向资产管理业务
B为多个客户办理集合资产管理业务
C为客户提供股权投资的财务顾问服务
D设立直投基金，筹集并管理客户资金进行股权投资
E为客户办理特定目的的专项资产管理业务
正确答案： B,C解析： -
第13题：
以下属于《机构间私募产品报价与服务系统资产管理业务指引》中所指的资产管理计划的是()。A、证券公司集合资产管理计划
B、证券公司专项资产管理计划
C、基金管理公司特定客户资产管理计划
D、基金管理公司子公司特定客户资产管理计划
答案：ABCD
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第14题：
证券公司资产管理业务的种类主要有( )。
A、 为单一客户办理定向资产管理业务
B、 为多个客户办理集合资产管理业务
C、 为单一客户办理集合资产管理业务
D、 为客户办理特定目的的专项资产管理业务
正确答案：ABD
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第15题：
证券公司可以依法从事的客户资产管理业务不包括（ ）A.为单一客户办理定向资产管理业务
B.为多个客户办理集合资产管理业务
C.为客户办理特定目的的专项资产管理业务
D.为特定客户办理私募基金资产管理业务答案：D解析：证券公司可以依法从事的客户资产管理业务不包括为特定客户办理私募基金资产管理业务。 本题考察证券公司资产管理业务 -
第16题：
经中国证监会批准，证券公司可以从事为单一客户办理定向资产管理业务、为多个客户办理集合资产管理业务、为客户办理特定目的的专项资产管理业务。()答案：对解析： -
第17题：
关于证券资产管理业务，下列描进错误的是()A:证券公司应与客户签订资产管理合同
B:可以采取集合资产管理的方式办理客户特定目的的专项资产管理业务
C:证券公司应保障参与资产管理业务客户的资产稳定增长
D:限定性集合资产管理计划投资于权益类证券的比例不得超过该计划资产净值的25%答案：C,D解析：C项，定向资产管理业务的投资风险自言户自行承担，证券公司不得以任何方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺；D项，限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%，并应当遵循分散投资风险的原则。 -
第18题：
与基金子公司专项资产管理计划相比，证券公司集合资产管理计划的优势主要在于（）
- A、同证券公司业务的协同性
- B、证券公司较高的资本实力
- C、灵活的投资范围
- D、专业化的投资管理
正确答案:A,B,D -
第19题：
证券公司设立的集合资产管理计划是否可以投资其管理的其他集合资产管理计划？
正确答案:不可以。证监会机构监管部于2013年8月30日作出《关于证券公司定向资产管理业务和集合资产管理业务投资范围有关问题的答复意见》，对定向资管计划投资公司集合计划作出回复，鉴于定向资产管理业务客户投资公司集合资产管理计划涉嫌混合操作、重复收取管理费用、变相扩大公司资产管理业务规模，不利于资产隔离和防范利益冲突，证券公司定向资产管理业务客户不宜投资公司的集合资产管理计划。鉴于集合计划投向公司管理的其他集合计划仍然存在以上所列举的“涉嫌混同操作、重复收取管理费用、变相扩大公司资产管理业务规模”等问题，因此，证券公司集合资产管理计划不宜投资公司管理的其他集合资产管理计划。 -
第20题：
证券公司定向资产管理业务客户是否可以投资公司的集合资产管理计划？
正确答案:不可以。根据证监会机构监管部出具的《关于证券公司定向资产管理业务和集合资产管理业务投资范围有关问题的答复意见》，鉴于定向资产管理业务客户投资公司集合资产管理计划涉嫌混合操作、重复收取管理费用、变相扩大公司资产管理业务规模，不利于资产隔离和防范利益冲突，证券公司定向资产管理业务客户不宜投资公司的集合资产管理计划。 -
第21题：
证券公司可以通过设立（）的集合资产管理计划办理专项资产管理业务。
- A、单一性
- B、综合性
- C、集团性
- D、特定性
正确答案:B -
第22题：
单选题下列关于证券资产管理业务的说法中，正确的是（ ）。①证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，必须是一对一的投资管理服务②证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产③专项资产管理业务的证券公司与客户可以是一对一，也可以是一对多④参与集合资产管理计划的客户可以转让其所拥有的份额A①②
B①②③
C①②④
D①④
正确答案： B解析： -
第23题：
多选题下列金融产品中，可以直接投资于非标准债权的有（）A银行理财
B基金子公司专项资产管理计划
C集合资金信托计划
D证券公司集合资产管理计划
正确答案： D,A解析： 暂无解析