证券公司作为定向资产管理计划委托人持有权益类证券，是否受持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%的比例限制？
题目
证券公司作为定向资产管理计划委托人持有权益类证券，是否受持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%的比例限制？
相似考题
更多“证券公司作为定向资产管理计划委托人持有权益类证券，是否受持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%的比例限制？”相关问题
-
第1题：
证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过( )，但因包销导致的情形和中国证券监督管理委员会另有规定的除外。
A．5%
B．10%
C．30%
D．500%
正确答案：A
A
【解析】证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5 %，但因包销导致的情形和中国证券监督管理委员会另有规定的除外。 -
第2题：
证券公司经营证券自营业务的，必须符合的规定有()。A:自营权益类证券及证券衍生产品的合计额不得超过净资本的100%
B:自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%
C:持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
D:持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外答案：A,B,C,D解析：证券公司经营证券自营业务的，必须符合下列规定：①自营权益类证券及证券衍生产品的合计额不得超过净资本的100%；②自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%；③持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%；④持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。 -
第3题：
证券公司经营证券自营业务的，要求持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过()，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。A:5%
B:10%
C:15%
D:30%答案：A解析：证券公司经营证券自营业务的，必须符合下列规定：(1)自营权益类证券及证券衍生产品的合计额不得超过净资本的100%；(2)自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%；(3)持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%；(4)持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。 -
第4题：
关于证券自营业务的规模及比例控制，下列说法正确的有()。A:自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%
B:持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的50%
C:持有一种权益类证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外
D:自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%答案：A,C,D解析：根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%。故B选项说法错误。其他选项的内容均符合《证券公司风险控制指标管理办法》对证券公司自营业务规模及比例控制的规定。本题正确答案为A、C、D。 -
第5题：
证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（ ），但因包 销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。
A.3% B. 5% C. 10% D. 15%答案：B解析：【答案详解】B。由于证券自营业务的高风险特性，为了控制经营风险，中国证监会 颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定：持有一种权益类证券的市值与其总市值 的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。 -
第6题：
按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，一般来说，证券公司自营业务，持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（ ）A.2％
B.3％
C.5％
D.10％答案：C解析：按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，一般来说，证券公司自营业务，持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5％。因包销、中国证监会认可的做市业务以及股票质押违约处理等导致的情形以及中国证监会另有认定的除外。 -
第7题：
《证券公司风险控制指标管理办法》关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制的规定有（）。
Ⅰ.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%
Ⅱ.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%
Ⅲ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
Ⅳ.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过30%
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ答案：B解析：由于证券自营业务的高风险特性，为了控制经营风险，中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定：自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%，其中利率互换投资规模以利率互换合约名义本金总额的5%计算；自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%；持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%；持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。 -
第8题：
由于证券自营业务的高风险特性，为了控制经营风险，证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（），但因包销导致的情形和中国证券监督管理委员会另有规定的除外。
- A、3%
- B、5%
- C、10%
- D、15%
正确答案:B -
第9题：
证券公司经营证券自营业务的，必须符合（）规定。
- A、自营权益类证券及证券衍生产品的合计额不得超过净资本的100%
- B、自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的300%
- C、持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
- D、持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5％，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外
正确答案:A,C,D -
第10题：
单选题持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（），但因包销导致的情形和中国证券监督管理委员会另有规定的除外。A3％
B5％
C10％
D15％
正确答案： D解析： 暂无解析 -
第11题：
单选题《证券公司风险控制指标管理办法》关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制的规定有( )。I.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%Ⅱ.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%Ⅲ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%Ⅳ.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过30%AⅡ Ⅲ Ⅳ
BI Ⅱ Ⅲ
CI Ⅱ Ⅲ Ⅳ
DI Ⅱ Ⅳ
正确答案： D解析： -
第12题：
单选题下列关于证券公司经营自营业务，持有权益类证券及证券衍生品的规定的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.证券公司经营自营业务的，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资产的100% Ⅱ.证券公司经营自营业务的，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资产的500% Ⅲ.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过10% Ⅳ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%AⅠ、Ⅲ
BⅡ、Ⅲ
CⅠ、Ⅳ
DⅠ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： B解析： 《证券公司风险控制指标管理办法》第二十二条规 定，证券公司经营证券自营业务的，必须符合下列 规定：（1）自营权益类证券及证券衍生品的合计 额不得超过净资本的100%。（2）自营固定收益类 证券的合计额不得超过净资本的500%。（3）持有 一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%。 （4）持有一种权益类证券的市值与其总市值的比 例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监 会另有规定的除外。 -
第13题：
证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（ ），但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。 A．3％ B．5％ C．10％ D．15％
正确答案：B
由于证券自营业务的高风险特性，为了控制经营风险，中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定：①自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100％；②自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500％；③持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30％；④持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5％，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。
-
第14题：
证券公司集合资产管理计划在任一时点，持有的卖出股指期货合约价值总额不得超过集合资产管理计划持有的权益类证券总市值的()。A:20%
B:40%
C:30%
D:10%答案：A解析：证券公司已设立的集合资产管理计划未明确约定可参与股指期货交易的，原则上不得投资股指期货，证券公司集合资产管理计划在任一时点，持有的卖出股指期货合约价值总额不超过集合资产管理计划持有的权益类证券总市值的20%，持有的买入股指期货合约价值总额不超过集合资产管理计划资产净值的10%。 -
第15题：
根据中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司自营持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（ ）。
A. 10% B. 20%
C. 5% D. 30%答案：C解析：中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定：（1）自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%； (2)自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%；(3)持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%；(4)持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。 -
第16题：
证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（ ），但因包销导 致的情形和中国证券监督管理委员会另有规定的除外。
A. 3% B. 5%
C. 10% D. 15%答案：B解析：答案为B.,为了防范自营业务风险，证券公司持有一种权益类证券的市值 与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证券监督管理委员会另有规定 的除外。 -
第17题：
下列关于证券公司经营自营业务，持有权益类证券及证券衍生品的规定的说法中，正确的有（ ）。
Ⅰ.证券公司经营自营业务的，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资产的100%
Ⅱ.证券公司经营自营业务的，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资产的500%
Ⅲ.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过10%
Ⅳ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
A、Ⅰ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ答案：C解析：《证券公司风险控制指标管理办法》第二十二条规定，证券公司经营证券自营业务的，必须符合下列规定：（1）自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%。（2）自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%。（3）持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%。（4）持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。 -
第18题：
根据《证券公司风险控制指标管理办法》相关规定，证券公司经营证券自营业务，持有权益类证券及证券衍生品的规模及比例应符合（ ）。
Ⅰ．自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%
Ⅱ．自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的500%
Ⅲ．持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过10%
Ⅳ．持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%A． Ⅰ、Ⅳ
B． Ⅱ、Ⅳ
C． Ⅰ、Ⅲ
D． Ⅱ、Ⅲ答案：A解析：证券公司经营证券自营业务的，必须符合下列规定：①自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%；②自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%；③持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%；④持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。 -
第19题：
根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（），但因包销导致的情形和中国证券监督管理委员会另有规定的除外。
- A、100%
- B、50%
- C、20%
- D、5%
正确答案:D -
第20题：
持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（），但因包销导致的情形和中国证券监督管理委员会另有规定的除外。
- A、3％
- B、5％
- C、10％
- D、15％
正确答案:B -
第21题：
按照《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司经营证券自营业务必须符合的规定包括（）。 Ⅰ.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500% Ⅱ.持有一种权益类证券的成不不得超过净资本的30% Ⅲ.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外 Ⅳ.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%
- A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案:C -
第22题：
单选题由于证券自营业务的高风险特性，为了控制经营风险，证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（），但因包销导致的情形和中国证券监督管理委员会另有规定的除外。A3%
B5%
C10%
D15%
正确答案： B解析： 由于证券自营业务的高风险特性，为了控制经营风险，证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证券监督管理委员会另有规定的除外。 -
第23题：
单选题根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》，证券公司经营证券自营业务，持有权益类证券及证券衍生品的规模及比例应符合（ ）。[2016年5月真题]Ⅰ．自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%Ⅱ．自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资产的500%Ⅲ．持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过10%Ⅳ．持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%AⅠ、Ⅳ
BⅡ、Ⅳ
CⅠ、Ⅲ
DⅡ、Ⅲ
正确答案： D解析：
根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%；自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%；持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%；持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，因包销、中国证监会认可的做市业务以及股票质押违约处理等导致的情形及中国证监会另有认定的除外。