证券公司聘用第三方机构为集合资产管理计划提供投资决策相关专业服务时，对防范利益冲突有哪些要求？
题目
证券公司聘用第三方机构为集合资产管理计划提供投资决策相关专业服务时，对防范利益冲突有哪些要求？
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参考答案和解析
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第1题：
证券公司、资金托管机构为集合资产管理计划单独开立的资金账户名鬈应当是（ ）。 A．集合资产管理计划名称 B．证券公司名称一资产托管机构名称一集合资产管理计划名称 C．资产托管机构名称一证券公司名称一集合资产管理计划名称 D．集合资产管理计划名称一证券公司名称一资产托管机构名称
正确答案：A
熟悉客户资产托管的有关规定和要求。见教材第七章第二节．P202。
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第2题：
关于集合资产管理业务，下列说法正确的有（ ）。
A．证券公司应对集合资产管理业务实行集中统一管理，严禁分支机构对外独立开展集合资产管理业务
B．证券公司应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜，负责客户资产管理业务和负责自营业务的高级管理人员不得由同一人兼任
C．集合资产管理计划存续期间，该集合资产管理汁划的投资主办人员不得管理其他集合资产管理计划
D．集合资产管理计划的资产必须进行第三方托管，证券公司可选择任一商业银行作为集合资产管理计划的资产的托管机构
正确答案：ABC
集合资产管理计划的资产必须进行第三方托管，证券公司可选择具有客户交易结算资金法人存管业务资格的商业银行作为集合资产管理计划的资产的托管机构。 -
第3题：
证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划并担任集合资产 管理计划管理人，与客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由本公司的资产托管部门 进行托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务。答案：错解析：证券公司为多个客户办理集合资产管 理业务，应当设立集合资产管理计划并担任集合 资产管理计划管理人，与客户签订集合资产管理 合同，将客户资产交由具有客户交易结算资金法 人存管业务资格的商业银行或者中国证监会认可 的其他机构进行托管，通过专门账户为客户提供 资产管理服务。 -
第4题：
证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，证券账户的名称应当是()。A:资产托管机构名称——证券公司名称——集合资产管理计划名称
B:集合资产管理计划名称——证券公司名称——资产托管机构名称
C:证券公司名称——资产托管机构名称——集合资产管理计划名称
D:证券公司名称——集合资产管理计划名称——资产托管机构名称答案：C解析：证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，证券账户的名称应当是“证券公司名称——资产托管机构名称——集合资产管理计划名称”。资金账户名称应当是“集合资产管理计划名称”。故C选项正确。 -
第5题：
证券账户名称应当是()。A:证券公司名称—资产托管机构名称—集合资产管理计划名称
B:资产托管机构名称—证券公司名称—集合资产管理计划名称
C:集合资产管理计划名称—证券公司名称—资产托管机构名称
D:资产托管机构名称—集合资产管理计划名称—证券公司名称答案：A解析：证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户。资金账户名称应当是“集合资产管理计划名称”。证券账户名称应当是“证券公司名称一资产托管机构名称一集合资产管理计划名称”。 -
第6题：
证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划开立的证券账户名称应当是()。A:集合资产管理计划名称一证券公司名称一各方托管机构名称
B:证券公司名称一资产托管机构名称一集合资产管理计划名称
C:证券公司名称一集合资产托管计划名称一资产托管机构名称
D:各方托管机构名称一证券公司名称一集合资产托管计划名称答案：B解析：证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户。资金账户名称应当是“集合资产管理计划名称”；证券账户名称应当是“证券公司名称一资产托管机构名称一集合资产管理计划名称”。 -
第7题：
证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户。其
中，证券账户名称应当是（）。A.“集合资产管理计划名称—证券公司名称—资产托管机构名称”
B.“资产托管机构名称—证券公司名称—集合资产管理计划名称”
C.“证券公司名称—资产托管机构名称—集合资产管理计划名称”
D.“集合资产管理计划名称”答案：C解析：证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账
户。资金账户名称应当是“集合资产管理计划名称”。证券账户名称应当是“证券公司名
称—资产托管机构名称—集合资产管理计划名称”。 -
第8题：
证券公司聘用第三方机构为集合资产管理计划提供投资决策相关专业服务时，对风险管理和信息披露有哪些要求？
正确答案:根据《关于规范证券公司聘用第三方机构为集合资产管理计划提供投资决策相关专业服务的通知》（中证协发[2013]104号）规定，证券公司与第三方机构签订投资决策相关专业服务协议，应明确双方的权利、义务、责任、费用或业绩报酬的收取和分配方式等，切实维护投资者的合法权益。证券公司资产管理业务负责人、风险管理业务负责人及合规总监应对第三方机构的资质条件、信用状况、投资管理能力、风险管理水平等出具审查意见。在集合计划管理合同中，证券公司应充分披露第三方机构的基本情况，集合计划的管理方式，并对管理人与第三方机构的责任进行约定；在集合计划管理合同、风险揭示书、产品推介材料中，证券公司应向投资者充分揭示和说明聘用第三方机构开展集合资产管理业务所面临的特定风险等。 -
第9题：
证券公司是否可以聘用个人作为第三方为集合资产管理计划提供投资决策相关专业服务？
正确答案:不可以。中证资本*市场发展监测中心有限责任公司于2013年10月25日发布的《证券公司客户资产管理业务备案管理工作指引5号》规定，证券公司设立集合资产管理计划，约定由第三方为集合资产管理计划提供投资决策相关专业服务的，应符合《关于规范证券公司聘用第三方机构为集合资产管理计划提供投资决策相关专业服务的通知》的相关规定，第三方应为具备证监会认可的证券资产管理、证券投资咨询等专业资质或证券业协会等行业协会会员资格的专业机构。个人不得作为第三方为集合资产管理计划提供投资决策相关专业服务。 -
第10题：
证券公司集合资产管理计划是否可以引入第三方担保机构？
正确答案:可以。中证资本*市场发展监测中心有限责任公司于2013年10月25日发布的《证券公司客户资产管理业务备案管理工作指引4号》规定，鉴于目前国内基金公司同类产品中，引入第三方担保机构的外部增信模式已较为普遍，因此证券公司在集合资产管理计划中引入第三方担保机构，不违反现行规定。为保护投资者利益，证券公司应在产品合同中对第三方担保机构的资质、公司实力、担保内容、责任承担方式 等信息进行重点披露。证券公司不得违规向投资者做出保证本金和预期收益的承诺。 -
第11题：
证券公司集合资产管理计划由委托人提供相应的投资决策是否可行？
正确答案:不建议此种模式。《关于进一步规范证券公司资产管理业务有关事项的补充通知》（中证协发【2014】33号）强调证券公司应该切实履行集合管理人的职责，不得通过集合资产计划开展通道业务。通道业务一般模式是资金、项目在外，管理人对项目没有控制能力，不承担相应的责任。集合计划中管理人应自主做出投资决策、执行投资决策并承担相应的责任，即使证券公司聘用第三方机构提供投资决策相关专业服务时，也不得聘用第三方机构代为实施投资决策和委托交易，如集合计划中由委托人提供相应的投资决策有恶意规避监管的嫌疑。
同时，《证券公司集合资产管理业务实施细则》第54条规定，证券公司应当完善投资决策体系，加强对交易执行环节的控制，保证资产管理业务的不同客户在投资研究、投资决策、交易执行等各环节得到公平对待。如证券公司集合计划的投资决策由部分委托人提供，还涉嫌违反公平对待客户的要求。 -
第12题：
单选题证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，以下说法错误的是（ ）。A设立集合资产管理计划并单人集合资产管理计划管理人
B与客户签订集合资产管理合同
C将客户资产交由具有客户交易结算资金法人存管业务资格的商业银行或者中国证监会认可的其他机构进行托管
D通过证券公司自营账户为客户提供资产管理服务
正确答案： B解析： -
第13题：
托管机构应当按照《上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易试行办法》的规定，为每一个集合资产管理计划在证券登记结算机构(上海、深圳分公司)代理开立专门的证券账户，证券账户名称为（ ）。 A．“证券公司—托管机构—集合资产管理计划名称” B．“证券公司—集合资产管理计划名称—托管机构” C．“托管机构—证券公司—集合资产管理计划名称” D．“集合资产管理计划名称—托管机构—证券公司”
正确答案：A
托管机构应当按照《上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易试行办法》的规定，为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，账户名称为集合资产管理计划名称；同时，为每一个集合资产管理计划在证券登记结算机构(上海、深圳分公司)代理开立专门的证券账户，证券账户名称为“证券公司一托管机构一集合资产管理计划名称”。
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第14题：
证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划开业的证券名称应当是（ ）。
A．集合资产管理计划名称-证券公司名称-各方托管机构名称
B．证券公司名称-资产托管机构名称-集合资产管理计划名称
C．证券公司名称-集合资产托管计划名称-资产托管机构名称
D．各方托管机构名称-证券公司名称-集合资产托管计划名称
正确答案：B
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第15题：
证券公司开展集合资产管理业务，根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，内部控制制度的内容有()。A:对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度
B:建立集合资产管理计划投资主办人员制度，即应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜
C:严格执行相关会计制度的要求，为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度
D:证券公司、托管银行及推广机构应当明确对客户的后续服务分工，并建立健全档案管理制度，妥善保管集合资产管理计划的合同、协议、客户明细、交易记录等文件资料答案：A,B,C解析：D选项属于推广安排的内容。 -
第16题：
证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，其中证券账户名称应当是（ ）。A:“证券公司名称——资产托管机构名称——集合资产管理计划名称”
B:“集合资产管理计划名称”
C:“证券公司名称——集合资产管理计划名称”
D:“资产托管机构名称——集合资产管理计划名称”答案：A解析：证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由资产托管机构进行托管。证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户。资金账户名称应当是“集合资产管理计划名称”。证券账户名称应当是“证券公司名称——资产托管机构名称——集合资产管理计划名称”。 -
第17题：
证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，其中资金账户名称应当是()。A:“证券公司名称一资产托管机构名称一集合资产管理计划名称”
B:“集合资产管理计划名称”
C:“资产托管机构名称一集合资产管理计划名称”
D:“证券公司名称一集合资产管理计划名称”答案：B解析：证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由资产托管机构进行托管。证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户。资金账户名称应当是“集合资产管理计划名称”。证券账户名称应当是“证券公司名称一资产托管机构名称一集合资产管理计划名称”。 -
第18题：
(2018年)证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户，其名称应当注明的内容有（ ）。
Ⅰ．证券公司名称
Ⅱ．资产托管机构名称
Ⅲ．集合资产管理计划名称
Ⅳ．基金托管机构名称A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：A解析：证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管。证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户、资金账户等相关账户。证券账户名称应当注明证券公司名称、集合资产管理计划名称等内容。证券账户名称应当是“证券公司名称—资产托管机构名称—集合资产管理计划名称”。 -
第19题：
证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，不应当()。A.设立集合资产管理计划并单人集合资产管理计划管理人
B.与客户签订集合资产管理合同
C.将客户资产交由具有客户交易结算资金法人存管业务资格的商业银行或者中国证监会认可的其他机构进行托管
D.通过证券公司自营账户为客户提供资产管理服务答案：D解析：证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划并单人集合资产管理计划管理人，与客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由具有客户交易结算资金法人存管业务资格的商业银行或者中国证监会认可的其他机构进行托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务。 -
第20题：
证券公司聘用第三方机构为集合资产管理计划提供投资策略、研究咨询和投资建议等专业服务的，该第三方机构应符合哪些要求？
正确答案:根据《关于规范证券公司聘用第三方机构为集合资产管理计划提供投资决策相关专业服务的通知》（中证协发[2013]104号）第2条规定，证券公司聘用的为其集合资产管理计划提供投资建议 、资产配置、投资策略和研究咨询等专业服务的第三方机构，应当符合证券公司制定的聘用第三方机构的有关管理制度要求，并具有证监会核准的证券投资咨询、证券资产管理、基金管理、期货投资咨询、期货资产管理等资格，或者具有中国证券业协会等受证监会监督指导的行业协会会员资格。此外，该第三方机构还应符合《关于进一步规范证券公司资 产管理业务有关事项的补充通知》（中证协发[2014]33号）第2条规定，即：（1）有专业的投资管理团队，团队成员无证券行业不良诚信记录，至少有5人通过证券、期货或基金从业资格考试，且个人从业经验不少于3年；（2）有健全的业务管理制度、风险控制体系，有规范的运营管理制度和业务操作流程，没有重大违法违规记录。 -
第21题：
证券公司聘用第三方机构开展集合资产管理业务的，在申请集合计划设立备案时，应提交哪些材料？
正确答案:证券公司聘用第三方机构开展集合资产管理业务的，在申请集合计划设立备案时，除应当向中证资本*市场发展监测中心有限责任公司提交《证券公司客户资产管理业务规范》和《证券公司私募产品备案管理办法》所规定的材料外，还应当提交以下备案材料：
（1）第三方机构具有证监会核准的证券投资咨询、证券资产管理、基金管理、期货投资咨询、期货资产管理等资格，或者具有中国证券业协会等受证监会监督指导的行业协会会员资格的证明材料（首次备案报送）；
（2）证券公司与第三方机构签订的为集合计划提供投资决策相关专业服务的协议；
（3）证券公司资产管理业务负责人、风险管理业务负责人及合规总监的审查意见；
（4）证券公司与第三方机构合作中建立的防范利益冲突机制情况说明；
（5）要求提交的其他材料。
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第22题：
根据《证券公司资产证券化业务管理规定》，管理人以自有资金或者其管理的集合资产管理计划、其他客户资产、证券投资基金认购资产支持证券的，应当采取有效措施，防范可能产生的利益冲突。
正确答案:正确 -
第23题：
证券公司从事集合资产管理业务，应当为特定客户提供服务，设立集合资产管理计划，并担任（）。
- A、资金募集人
- B、计划管理人
- C、计划策划人
- D、资金运作人
正确答案:B