证券公司资产管理业务的业务范围是什么？

题目

证券公司资产管理业务的业务范围是什么？

相似考题

1.经中国证监会批准，证券公司可以在客户资产管理业务范围内为单一客户办理定向资产管理业务、为多个客户办理集合资产管理业务以及为客户办理特定目的的专项资产管理业务，这些业务无须与证券公司自营业务相分离。（ ）

2.下列属于证券公司开展资产管理业务禁止行为的是（ ）。A．将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作B．证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜C．定向资产管理业务先于自营业务进行交易D．以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务

3.取得资产管理业务资格的证券公司，可以办理集合资产管理业务。( )

4.在我国,综合类证券公司的业务范围不包括()A、证券代理买卖B、自有及受托资产管理C、证券承销D、证券投资咨询(含财务顾问)

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  • 第1题：

    证券公司从事资产管理业务应遵循的（ ）原则是指证券公司应当按规定向中国证券监督管理委员会申请资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务。 A．守法合规 B．资格管理 C．约定运作 D．集中管理


    正确答案：B
    【考点】熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定。见教材第七章第二节，P199。

  • 第2题：

    客户资产管理业务含义

    下列关于客户资产管理业务的描述不正确的是（ ）。

    A．由具有从事该业务资格的证券公司作为受托人

    B．证券公司需与客户签订资产管理合同

    C．证券公司使用客户委托的资产

    D．证券公司实现客户资产的稳定增值


    正确答案：D

  • 第3题：

    证券公司的资产管理业务包括()。

    A:集合资产管理业务
    B:财务顾问业务
    C:定向资产管理业务
    D:专项资产管理业务

    答案：A,C,D
    解析：
    经中国证券监督管理委员会（简称中国证监会）批准，证券公司可以在客户资产管理业务范围内为单客户办理定向资产管理业务、为多个客户办理集合资产管理业务以及为客户办理特定目的的专项资产管理业务，这些业务应与证券公司自营业务相分离。

  • 第4题：

    经中国证监会批准，证券公司可以在客户资产管理业务范围内进行的资产管理业务有（ ）。
    ①为单一客户办理非定向资产管理
    ②为多个客户办理集合资产管理
    ③为单一客户办理定向资产管理
    ④为客户办理特定目的的专项资产管理

    A.①②④
    B.②③④
    C.②④
    D.①②③④

    答案：B
    解析：
    经中国证监会批准，证券公司可以在客户资产管理业务范围内为单一客户办理定向资产管理业务、为多个客户办理集合资产管理业务以及为客户办理特定目的的专项资产管理业务，这些业务应与证券公司的自营业务相分离。

  • 第5题：

    下列关于证券公司资产管理业务管理的基本原则描述中，正确的是（）

    A:证券公司应按资产管理合同约定对客户资产进行经营运作
    B:当资产管理业务与证券公司其他业务组合操作时，应依靠健全的风险控制制度控制风险
    C:证券公司应当在内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设专门部门负责资产管理业务
    D:未取得资产管理业务资格的证券公司不得从事资产管理业务

    答案：A,B,C,D
    解析：
    根据中国证监会《试行办法》的规定，证券公司从事资产管理业务应当遵守以下原则：①证券公司应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户的行为；②证券公司应当遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突；③证券公司应当按《试行办法》的规定向中国证监会申请资产管理业务资格。未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务；④证券公司应当依照《试行办法》的规定与客户签订资产管理合同，按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作；⑤证券公司应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责资产管理业务；⑥证券公司应当建立健全风险控制制度，将资产管理业务与公司的其他业务严格分开

  • 第6题：

    关于证券公司在经营过程中调整业务范围，下列说法错误的是（ ）。

    A.国务院证券监督管理机构可以根据证券公司财务状况对其业务范围进行调整
    B.国务院证券监督管理机构不可以根据证券公司专业人员数量对其业务范围进行调整
    C.国务院证券监督管理机构可以根据证券公司合规程度对其业务范围进行调整
    D.国务院证券监督管理机构可以根据证券公司高级管理人员业务管理能力对其业务范围进行调整

    答案：B
    解析：
    国务院证券监督管理机构可以根据证券公司专业人员数量对其业务范围进行调整，故选项B表述错误。

  • 第7题：

    我国证券公司的业务范围不包括（ ）。

    A.证券经纪
    B.证券投资咨询
    C.证券融资
    D.证券资产管理

    答案：C
    解析：
    本题考查的是证券和保险类金融机构体系。我国证券公司的业务范围包括：证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券承销与保荐，证券自营，证券资产管理及其他证券业务。

  • 第8题：

    证券公司从事资产管理业务应遵循的（）原则是指证券公司应当按规定向中国证券监督管理委员会申请资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务。

    • A、守法合规
    • B、资格管理
    • C、约定运作
    • D、集中管理

    正确答案:B

  • 第9题：

    证券公司的业务范围？


    正确答案: 证券经纪业务、证券自营业务、证券承销业务、国务院证券监督管理机构核定的其他证券业务。

  • 第10题：

    单选题
    资产托管机构办理资产管理资产托管业务，应当履行（  ）职责。Ⅰ．安全保管资产管理业务资产Ⅱ．执行证券公司的投资或清算指令，并负责办理资产管理业务资产运营中的资金往来Ⅲ．监督证券公司资产管理业务的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律的，应当要求改正Ⅳ．出具资产报告
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第11题：

    多选题
    《证券公司客户资产管理业务管理办法》就客户资产管理（）等相关内容进行了规定。
    A

    业务范围

    B

    业务规范

    C

    风险控制

    D

    监管措施

    E

    法律责任


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    证券公司从事客户资产管理业务时，下列行为中违法的有：（）
    A

    证券公司委托其他证券公司代为推广集合资产管理计划

    B

    挪用客户资产

    C

    将客户资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管

    D

    自营业务抢先于资产管理业务进行交易


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    经中国证监会批准，证券公司可以在客户资产管理业务范围内为单一客户办理定向资产管理业务、为多个自营业务相分离。（ ）


    正确答案：×
    【考点】掌握机构投资者的主要类型及投资管理。见教材第一章第二节，P9。

  • 第14题：

    证券公司可以在客户资产管理业务范围内为客户办理()。

    A:定向资产管理业务
    B:特定目的的专项资产管理业务
    C:集合资产管理业务
    D:其他资产管理业务

    答案：A,B,C
    解析：
    经中国证券监督管理委员会批准，证券公司可以在客户资产管理业务范围内为单一客户办理定向资产管理业务、为多个客户办理集合资产管理业务以及为客户办理特定目的的专项资产管理业务，这些业务应与证券公司自营业务相分离。

  • 第15题：

    证券公司可以在客户资产管理业务范围内为客户办理（ ）。
    Ⅰ．定向资产管理业务
    Ⅱ．特定目的的专项资产管理业务
    Ⅲ．集合资产管理业务
    Ⅳ．其他资产管理业务

    A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ
    B.Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    答案：D
    解析：
    经中国证监会批准，证券公司可以在客户资产管理业务范围内为单一客户办理定向资产管理业务、为多个客户办理集合资产管理业务以及为客户办理特定目的的专项资产管理业务，这些业务应与证券公司的自营业务相分离。

  • 第16题：

    《证券公司客户资产管理业务管理办法》就客户资产管理（　　）等相关内容进行了规定。

    A.业务范围
    B.业务规范
    C.风险控制
    D.监管措施
    E.法律责任

    答案：A,B,C,D,E
    解析：

  • 第17题：

    下列属于证券公司开展资产管理业务禁止行为的有()。

    A:将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
    B:证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜
    C:定向资产管理业务先于自营业务进行交易
    D:以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务

    答案：A,D
    解析：
    根据集合资产管理业务流动性要求，证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜，但法律、行政法规另有规定的除外。故B选项不属于开展资产管理业务的禁止行为。证券公司自营业务抢先于定向资产管理业务进行交易，损害客户利益的，属于资产管理业务的禁止行为，故C选项不属于资产管理业务的禁止行为。A、D选项的做法均为证券公司开展资产管理业务所禁止的行为。本题正确答案为A、D。

  • 第18题：

    证券公司可以授权其分公司经营的业务范围有( )。
    Ⅰ．管理证券公司一定区域内的证券营业部
    Ⅱ．经营证券公司一定区域内的证券承销与保荐业务
    Ⅲ．作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务
    Ⅳ．作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务

    A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
    B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
    C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
    D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

    答案：B
    解析：

  • 第19题：

    经中国证监会批准，证券公司可以在客户资产管理业务范围内进行的资产管理业务有（ ）。
    Ⅰ.为单一客户办理非定向资产管理
    Ⅱ.为多个客户办理集合资产管理
    Ⅲ.为单一客户办理定向资产管理
    Ⅳ.为客户办理特定目的的专项资产管理

    A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
    B：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
    C：Ⅱ.Ⅳ.
    D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

    答案：B
    解析：
    经中国证监会批准，证券公司可以在客户资产管理业务范围内进行的资产管理业务包括：为多个客户办理集合资产管理、为单一客户办理定向资产管理、为客户办理特定目的的专项资产管理。

  • 第20题：

    关于证券公司在经营过程中调整业务范围，下列说法错误的是（）。

    • A、国务院证券监督管理机构可以根据证券公司财务状况对其业务范围进行调整
    • B、国务院证券监督管理机构不可以根据证券公司专业人员数量对其业务范围进行调整
    • C、国务院证券监督管理机构可以根据证券公司合规程度对其业务范围进行调整
    • D、国务院证券监督管理机构可以根据证券公司高级管理人员业务管理能力对其业务范围进行调整

    正确答案:B

  • 第21题：

    《证券公司客户资产管理业务管理办法》就客户资产管理（）等相关内容进行了规定。

    • A、业务范围
    • B、业务规范
    • C、风险控制
    • D、监管措施
    • E、法律责任

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第22题：

    单选题
    证券公司可以在客户资产管理业务范围内为客户办理（）。 Ⅰ.定向资产管理业务 Ⅱ.特定目的的专项资产管理业务 Ⅲ.集合资产管理业务 Ⅳ.其他资产管理业务
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    证券公司可以在客户资产管理业务范围内为客户办理（）。I.定向资产管理业务II.特定目的的专项资产管理业务III.集合资产管理业务IV.其他资产管理业务
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

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