在银证合作定向资产管理合同必备条款中哪些需要注意？
题目
在银证合作定向资产管理合同必备条款中哪些需要注意？
相似考题
参考答案和解析
正确答案:（1）明确约定投资指令、委托资产追加及提取指令的格式、发送及接收的方式和执行流程，确保投资指令的金额、用途等清晰、明确。实践中部分投资指令格式未约定清楚。
（2）明确约定合同期限届满、提前终止或合作银行提取委托资产时，证券公司有权以委托资产现状方式向委托人返还。特别注意证券公司以委托资产现状向委托人返还，而非原状返还。
（3）委托人应当承诺对证券公司根据投资指令从事的投资行为承担完全后果，自行承担投资风险，并处理相关纠纷。特别注意纠纷应该由银行处理，证券公司最多只是协助处理。
（2）明确约定合同期限届满、提前终止或合作银行提取委托资产时，证券公司有权以委托资产现状方式向委托人返还。特别注意证券公司以委托资产现状向委托人返还，而非原状返还。
（3）委托人应当承诺对证券公司根据投资指令从事的投资行为承担完全后果，自行承担投资风险，并处理相关纠纷。特别注意纠纷应该由银行处理，证券公司最多只是协助处理。
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第1题：
关于定向资产管理合同的说法，错误的是()。A:定向资产管理合同应当包括中国证券业协会制定的合同必备条款
B:证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的，暂停期间可以签订新的定向资产管理合同
C:定向资产管理合同终止的，证券公司应当按照合同约定，将客户资产全额交还给客户，不得扣除任何费用
D:证券公司开展定向资产管理业务，应当与客户、托管机构签订书面定向资产管理合同，约定客户、证券公司、资产托管机构的权利和义务答案：B,C解析：证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的，暂停期间不得签订新的定向资产管理合同。定向资产管理合同终止的，证券公司应当按照合同约定，在扣除相关费用后将客户资产交还客户。故BC选项符合题意。 -
第2题：
定向资产管理合同应当包括()制定的合同必备条款。A:中国证券业协会
B:证监会
C:证券交易所
D:国务院答案：A解析：定向资产管理合同应当包括中国证券业协会制定的合同必备条款。 -
第3题：
为什么银证合作定向业务禁止开展资金池业务？
正确答案:资金池（Cash-Pooling）也称现金总库。最早是由跨国公司的财务公司与国际银行联手开发的资金管理模式，以统一调拨集团的全球资金，最大限度地降低集团持有的净头寸。在银行业和信托业的 资金池业务模式中，一般用发行多只产品募集来的资金池，去投资包含多种投资组合的资产池，从而导致难以核算单只产品的收益，并且按照预期收益进行保本发行。资金池业务特点是把不同渠道、不同账户、不同产品的资金汇集到一个统一的账户进行管理。由于资金池业务容易出现资金账户不独立、资金投向不透明、产品收益不明确的弊病，这与中国证监会与中国证券业协会颁布的客户资产管理业务相关 规定中倡导的“三公原则”相违背，因此在银证合作定向业务中明确禁止开展资金池业务。 -
第4题：
什么是银证合作定向资产管理业务？
正确答案:根据《关于规范证券公司与银行合作开展定向资产理业务有关事项的通知》（中证协发[2013]124号）的有关解释，银证合作定向资产管理业务，是指合作银行作为委托人，将委托资产委托证券公司进行定向资产管理，向证券公司发出明确交易指令，由证券公司执行，并将受托资产投资于合作银行指定标的资产的业务。 -
第5题：
《关于进一步规范证券公司资产管理业务有关事项的补充通知》（中证协发[2014]33号）对银证合作定向资管业务的合作银行的资产规模作了哪些调整？
正确答案:根据《关于进一步规范证券公司资产管理业务有关事项的补充通知》（中证协发[2014]33号）第1条规定，银证合作定向资管业务的合作银行资产规模由“124号文”规定的最近一年年末资产规模不低于300亿元，提高为500亿元。 -
第6题：
银证合作定向资产管理业务的委托人和托管人是否可以为同一机构？
正确答案:可以。中国证监会机构监管部对东吴证券股份有限公司《关于定向资产管理业务的委托人和托管人是否可以为同一机构的咨询》的回复意见为：一是对你司银证合作定向资产管理业务中，委托人（银行）和托管人（银行）为同一家机构（银行），不提异议。二是对你司银证合作定向资产管理业务中，委托人是商业银行总行（或分支机构），托管人是该银行的另一家分支机构，不提异议。参考监管机构的答复，银证合作的定向资产管理业务的委托人和托管人可以为同一机构。 -
第7题：
银证合作定向业务的合作银行具体是指哪些银行？
正确答案:根据《关于进一步规范证券公司资产管理业务有关事项的补充通知》（中证协发[2014]33号）第1条规定，银证合作定向业务的合作银行是指中华人民共和国境内依法设立的商业银行、农村合作银行、城市信用合作社、农村信用合作社、邮政储蓄银行等吸收公众存款的金融机构以及政策性银行。 -
第8题：
定向资产管理合同应当包括（）指定的合同必备条款。
- A、中国证监会
- B、中国证券业协会
- C、证券交易所
- D、中国人民银行
正确答案:B -
第9题：
集体合同的必备条款包括哪些内容？
正确答案:集体合同一般包括以下内容：
（一）劳动报酬；
（二）工作时间；
（三）休息休假；
（四）职业技能培训；
（五）社会保险和福利；
（六）女职工及未成年工的特殊保护；
（七）劳动安全卫生；
（八）经济性裁员的程序和条件；
（九）劳动纪律；
（十）合同期限；
（十一）变更、解除、终止集体合同的协商程序；
（十二）双方履行集体合同的权利和义务；
（十三）履行集体合同发生争议时协商处理的约定；
（十四）违约责任；
（十五）双方约定的其他事项。
根据企业的具体情况，双方可以就前款中部分内容签订专项集体合同。 -
第10题：
除了《劳动合同法》规定的劳动合同必备条款，双方还可以在劳动合同中约定哪些事项？
正确答案:在用人单位与劳动者签署的劳动合同中，除了《劳动合同法》规定的必备条款外，用人单位与劳动者可以约定试用期、培训、保守秘密、补充保险和福利待遇等其他事项。 -
第11题：
问答题除了《劳动合同法》规定的劳动合同必备条款，双方还可以在劳动合同中约定哪些事项？正确答案： 在用人单位与劳动者签署的劳动合同中，除了《劳动合同法》规定的必备条款外，用人单位与劳动者可以约定试用期、培训、保守秘密、补充保险和福利待遇等其他事项。解析： 暂无解析 -
第12题：
单选题定向资产管理合同应当包括（ ）制定的合同必备条款。A中国证监会
B中国证券业协会
C证券交易所
D中国人民银行
正确答案： C解析： -
第13题：
证券公司从事定向资产管理业务，应当与客户、托管机构签订书面定向资产管理合同。定向资产管理合同应当包括()制定的合同必备条款。A:中国证监会
B:中国证券业协会
C:证券交易所
D:商务部答案：B解析：证券公司开展定向资产管理业务，应当依据法律、行政法规和《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，与客户、托管机构签订书面定向资产管理合同，约定客户、证券公司、资产托管机构的权利义务。定向资产管理合同应当包括中国证券业协会制定的合同必备条款。 -
第14题：
以下可以计入银证合作类定向资产管理计划费用的是（）
- A、管理人的管理费
- B、托管人的托管费
- C、财务顾问费
- D、投资顾问费
正确答案:A,B,C,D -
第15题：
在银证定向合作业务中，对证券公司的内控有什么要求？
正确答案:为防范证券公司由于工作人员操作失误引发风险，《关于规范证券公司与银行合作开展定向资产理业务有关事项的通知》（中证协发[2013]124号）明确要求证券公司应当完善内部管理机制，加强人员管理，并严禁出现以下七种行为，包括携公章外出办理资产管理业务；为履行定向资产管理合同或执行委托人的投资指令，未经委托人明确委托，以证券公司的名义对外签订相关协议；没有采取必要措施核实相关经办人身份及印章印鉴；未对合作银行的投资指令进行验证核实，违反授权擅自投资；未遵守审批流程，在手续不全的情况下对外划拨资金；违规在不同资产管理账户之间或者资产管理账户与自营账户之间发生交易；向与定向资产管理业务无关的第三方机构支付服务费用。 -
第16题：
证券公司开展银证合作定向业务不得存在以下情形（）
- A、分公司、营业部独立开展定向资产管理业务，资产管理分公司除外
- B、开展资金池业务
- C、将委托资金投资于高污染、高能耗等国家禁止投资的行业
- D、将委托资金投资于非标准债权资产
正确答案:A,B,C -
第17题：
在银证合作定向资产管理业务中，履行定向资产管理合同或者执行委托人的投资指令时，能否以证券公司的名义签署相关协议？
正确答案:根据《关于规范证券公司与银行合作开展定向资产管理业务有关事项的通知》第6条的规定，履行定向资产管理合同或者执行委托人的投资指令时，严禁以证券公司的名义签署相关协议，但定向资产管理合同或者投资指令中明确由证券公司代表委托人签署的除外。因此签署合同中合同名称一般为某某证券公司（代表某某定向资产管理业务）。 -
第18题：
银证合作定向资产管理计划的补充协议是否需要备案？
正确答案:需要。根据《关于规范证券公司与银行合作开展定向资产理业务有关事项的通知》（中证协发[2013]124号）的有关要求，证券公司不得接受委托人、交易对手方或其他第三方的口头承诺或与委托人、交易对手方或其他第三方私下签订补充协议，定向合同的相关补充协议需要向中国基金业协会备案。 -
第19题：
简述劳动合同有哪些必备条款？
正确答案: 一劳动合同当事人的基本信息（含双方）；
二劳动合同期限；
三工作内容和工作地点；
四工作时间和休息休假；
五劳动报酬；
六社会保险；
七劳动保护、劳动条件和职业危害防护；
八法律、法规规定应当纳入劳动合同的其他事项。 -
第20题：
在合同的主要条款中，（）条款是必备条款。
- A、标的
- B、质量
- C、价款或报酬
- D、数量
正确答案:A,D -
第21题：
进出口合同中包装条款一般包含哪些内容，在规定包装条款时，应该注意哪些问题？
正确答案:内容：包装材料、包装方式，每件包装所包含的货物的数量或重量
在规定包装条款时，应注意以下几个问题：
①要考虑成交商品的特点；
②要考虑成交商品所采用的运输方式；
③要考虑有关国家的法律规定；
④在不影响包装质量的前提下注意节省包装费用；
⑤要考虑有关国家的消费水平、消费习惯和客户的具体要求；
⑥正确运用中性包装和定牌生产；
⑦不宜轻易接受按某国家式样包装的条件；
⑧包装条件应明确、具体
A.包装方式的明确，尽量不使用诸如适合海运包装、习惯包装等模糊规定
B.唛头一般由卖方规定
C.包装费用一般包括货物价格以内，如果买方要求特殊包装，包装费用一般由对方承担并在合同中注明。 -
第22题：
劳动合同必备条款有哪些？
正确答案: 劳动合同必备条款有：
（一）用人单位的名称、住所和法定代表人或者主要负责人；
（二）劳动者的姓名、住址和居民身份证或者其他有效身份证件号码；
（三）劳动合同期限；
（四）工作内容和工作地点；
（五）工作时间和休息休假；
（六）劳动报酬；
（七）社会保险；
（八）劳动保护、劳动条件和职业危害防护；
（九）法律、法规规定应当纳入劳动合同的其他事项。 -
第23题：
多选题以下可以计入银证合作类定向资产管理计划费用的是（）A管理人的管理费
B托管人的托管费
C财务顾问费
D投资顾问费
正确答案： B,A解析： 暂无解析