《证券公司定向资产管理业务实施细则》对持股5%以上的客户履行法定义务有什么安排？

题目

《证券公司定向资产管理业务实施细则》对持股5%以上的客户履行法定义务有什么安排？

相似考题

1.证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过证券公司的账户为客户提供资产管理服务。

2.证券公司开展定向资产管理业务，应当依据法律、行政法规、《试行办法》等规定，与客户、托管机构签订书面定向资产管理合同，约定（ ）的权利义务。 A．客户 B．证券公司 C．资产托管机构 D．证券监督机构

3.证券公司开展定向资产管理业务，由客户自行行使其所持证券的权利．履行相应的义务，客户不得书面委托证券公司行使权利。 （ ）

4.证券公司办理定向资产管理业务，应当对不同客户的资产分别设置账户，合并管理。（ ）

更多“《证券公司定向资产管理业务实施细则》对持股5%以上的客户履行法定义务有什么安排？”相关问题

  • 第1题：

    证券公司开展定向资产管理业务，可以由客户自行行使其所持证券的权利，履行相应义务，也可以由客户书面委托证券公司代表行使权利。（ ）


    正确答案：√

  • 第2题：

    证券公司从事客户资产管理业务，应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格，经中国证监会批准，证券公司可以从事（ ）。

    A．为客户办理特定目的专项资产管理业务

    B．为多个客户办理集合资产管理业务

    C．单一客户办理定向资产管理业务

    D．单一客户办理非定向资产管理业务


    正确答案：ABC

  • 第3题：

    证券公司在办理定向资产管理业务时，由（ ）自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。?

    A：登记结算机构
    B：资产托管机构
    C：证券公司
    D：客户

    答案：D
    解析：
    证券公司办理定向资产管理业务，由客户自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。证券公司将定向资产管理业务的客户资产投资于上市公司的股票，发生客户应当履行公告、报告、要约收购等法律、行政法规和中国证监会规定义务的情形时，证券公司应当立即通知有关客户，并督促其履行相应义务；客户拒不履行的，证券公司应当向证券交易所报告。证券公司代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利，履行相应的义务。

  • 第4题：

    下列属于证券公司开展资产管理业务禁止行为的有()。

    A:将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
    B:证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜
    C:定向资产管理业务先于自营业务进行交易
    D:以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务

    答案：A,D
    解析：
    根据集合资产管理业务流动性要求，证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜，但法律、行政法规另有规定的除外。故B选项不属于开展资产管理业务的禁止行为。证券公司自营业务抢先于定向资产管理业务进行交易，损害客户利益的，属于资产管理业务的禁止行为，故C选项不属于资产管理业务的禁止行为。A、D选项的做法均为证券公司开展资产管理业务所禁止的行为。本题正确答案为A、D。

  • 第5题：

    通常情况下，证券公司在办理定向资产管理业务时，由（　）自行行使对其所持有证券的权利，履行相应的义务。

    A:证券公司
    B:托管银行
    C:结算机构
    D:客户

    答案：D
    解析：
    证券公司开展定向资产管理业务，由客户自行行使其所持证券的权利，履行相应的义务，客户书面委托证券公司行使权利的除外。

  • 第6题：

    证券公司在办理定向资产管理业务时，由(　　)自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。

    A.登记结算机构
    B.资产托管机构
    C.证券公司
    D.客户

    答案：D
    解析：
    证券公司办理定向资产管理业务，由客户自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。证券公司将定向资产管理业务的客户资产投资于上市公司的股票，发生客户应当履行公告、报告、要约收购等法律、行政法规和中国证监会规定义务的情形时，证券公司应当立即通知有关客户，并督促其履行相应义务；客户拒不履行的，证券公司应当向证券交易所报告。 证券公司代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利，履行相应的义务。

  • 第7题：

    证券公司集合资产管理计划和定向资产管理计划投资证券权利行使主体、证券义务的履行主体有何不同？


    正确答案:证券公司代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利，履行相应的义务。
    证券公司办理定向资产管理业务，由客户自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。证券公司将定向资产管理业务的客户资产投资于上市公司的股票，发生客户应当履行公告、报告、要约收购等法律、行政法规和中国证监会规定义务的情形时，证券公司应当立即通知有关客户，并督促其履行相应义务；客户拒不履行的，证券公司应当向证券交易所报告。

  • 第8题：

    证券公司办理集合资产管理业务，由（）行使集合资产管理计划所拥有证券的权利，履行相应的义务。

    • A、客户
    • B、证券公司代表客户
    • C、代理人
    • D、证券公司

    正确答案:B

  • 第9题：

    证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过（）的账户为客户提供资产管理服务。

    • A、客户
    • B、证券公司
    • C、客户的配偶
    • D、其他证券公司

    正确答案:A

  • 第10题：

    单选题
    经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务有（）。Ⅰ.为单一客户办理定向资产管理业务Ⅱ.为多个客户办理集合资产管理业务Ⅲ.为多个客户办理定向资产管理业务Ⅳ.为客户办理特定目的的专项资产管理业务
    A

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

    B

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    C

    Ⅲ.Ⅳ

    D

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ


    正确答案： D
    解析： 经中国证监会批准，证券公司可以从事下列客户资产管理业务：（1）为单一客户办理走向资产管理业务。（2）为多个客户办理集合资产管理业务。（3）为客户办理特定目的的专项资产管理业务

  • 第11题：

    单选题
    下列说法正确的有（  ）。Ⅰ.证券公司办理定向资产管理业务，由客户自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务Ⅱ.证券公司可代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利，履行相应的义务Ⅲ.证券公司应当至少每半年向客户提供一次准确、完整的资产管理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况作出详细说明Ⅳ.发生资产管理合同约定的或可能影响客户利益的重大事项的，证券公司应当提前或者在合理时间内告知客户
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    下列说法，正确的是（  ）。①证券公司办理定向资产管理业务，由客户自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务②证券公司可代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券构权利，履行相应的义务③证券公司应当至少每半年向客户提供一次准确、完整的资产管理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况做出详细说明④发生资产管理合同约定的、或可能影响客户利益的重大事项的，证券公司应当提前或者在合理时间内告知客户
    A

    ①②③

    B

    ①②③④

    C

    ①②④

    D

    ②③④


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    证券公司办理定向资产管理业务，应当按照中国证监会的规定对客户资产中的货币资金进行管理；客户有要求的，证券公司应当将客户资产交由资产托管机构进行托管。（ ）


    正确答案：√

  • 第14题：

    根据2012年8月新修订的《证券公司客户资产管理业务管理办法》，规定证券公司可以从事的客户资产管理业务有()。

    A:为单一客户办理定向资产管理业务
    B:为多个客户办理集合资产管理业务
    C:为客户办理特定目的的专项资产管理业务
    D:为单一客户办理集合资产管理业务
    E:为客户办理特定目的的定向资产管理业务

    答案：A,B,C
    解析：
    中国证监会在2012年8月颁布了新修订的《证券公司客户资产管理业务管理办法》，规定证券公司可以从事的客户资产管理业务有：(1)为单一客户办理定向资产管理业务；(2)为多个客户办理集合资产管理业务；(3)为客户办理特定目的的专项资产管理业务。

  • 第15题：

    修订后的《证券公司客户资产管理业务管理办法》和《证券公司集合资产管理业务实施细则》规范的证券公司资产管理计划，无论集合计划、定向计划和专项计划，均为私募理财产品。（　　）


    答案：对
    解析：

  • 第16题：

    关于定向资产管理合同的说法，错误的是()。

    A:定向资产管理合同应当包括中国证券业协会制定的合同必备条款
    B:证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的，暂停期间可以签订新的定向资产管理合同
    C:定向资产管理合同终止的，证券公司应当按照合同约定，将客户资产全额交还给客户，不得扣除任何费用
    D:证券公司开展定向资产管理业务，应当与客户、托管机构签订书面定向资产管理合同，约定客户、证券公司、资产托管机构的权利和义务

    答案：B,C
    解析：
    证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的，暂停期间不得签订新的定向资产管理合同。定向资产管理合同终止的，证券公司应当按照合同约定，在扣除相关费用后将客户资产交还客户。故BC选项符合题意。

  • 第17题：

    下列说法中，正确的是（ ）。
    ①证券公司办理定向资产管理业务，由客户自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务
    ②证券公司可代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利，履行相应的义务
    ③证券公司应当至少每半年向客户提供一次准确、完整的资产管理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况作出详细说明
    ④发生资产管理合同约定的或可能影响客户利益的重大事项的，证券公司应当提前或者在合理时间内告知客户

    A.①②③
    B.①②③④
    C.①②④
    D.②③④

    答案：C
    解析：
    证券公司应当至少每季度向客户提供一次准确、完整的资产管理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况作出详细说明。

  • 第18题：

    (2019年)证券公司在办理定向资产管理业务时，由（）自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。

    A.登记结算机构
    B.资产托管机构
    C.证券公司
    D.客户

    答案：D
    解析：
    证券公司办理定向资产管理业务，由客户自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。证券公司将定向资产管理业务的客户资产投资于上市公司的股票，发生客户应当履行公告、报告、要约收购等法律、行政法规和中国证监会规定义务的情形时，证券公司应当立即通知有关客户，并督促其履行相应义务；客户拒不履行的，证券公司应当向证券交易所报告。证券公司代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利，履行相应的义务。

  • 第19题：

    经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务有（）。Ⅰ.为单一客户办理定向资产管理业务Ⅱ.为多个客户办理集合资产管理业务Ⅲ.为多个客户办理定向资产管理业务Ⅳ.为客户办理特定目的的专项资产管理业务

    • A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    • B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    • C、Ⅲ.Ⅳ
    • D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

    正确答案:D

  • 第20题：

    证券公司开展定向资产管理业务，应当依据法律、行政法规、《试行办法》等规定，与客户、托管机构签订书面定向资产管理合同，约定（）的权利义务。

    • A、客户
    • B、证券公司
    • C、资产托管机构
    • D、证券监督机构

    正确答案:A,B,C

  • 第21题：

    判断题
    证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。

  • 第22题：

    多选题
    根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》，我国证券公司可以从事的客户资产管理业务有（  ）。
    A

    为单一客户办理限定资产管理业务

    B

    为单一客户办理定向资产管理业务

    C

    为多个客户办理集合资产管理业务

    D

    为多个客户办理定向资产管理业务

    E

    为客户办理特定目的的专项资产管理业务


    正确答案： C,B
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过（）的账户为客户提供资产管理服务。
    A

    客户

    B

    证券公司

    C

    客户的配偶

    D

    其他证券公司


    正确答案： D
    解析： 证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。

相关内容