试述国际证券发行的法规管理及对我国发行国际证券法规管理的启示。
题目
试述国际证券发行的法规管理及对我国发行国际证券法规管理的启示。
相似考题
更多“试述国际证券发行的法规管理及对我国发行国际证券法规管理的启示。”相关问题
-
第1题：
国际证券发行方式参考答案：(1)按发行对象的不同分为公募发行和私募发行
(2)按发行过程分为直接发行与间接发行
(3)按证券承销方式分为包销和代销
-
第2题：
（ ）为我国发行资产支持证券建立了制度基础。
A．《证券法》
B．《信贷资产证券化管理办法》
C．《国际开发机构人民币债券发行管理暂行办法》
D．《金融机构信贷资产证券化试点监督管理办法》
正确答案：BD
资产支持证券是指由银行业金融机构作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付其收益的受益证券。受托机构以信托财产为限向投资机构承担支付资产支持证券收益的义务。《信贷资产证券化管理办法》《金融机构信贷资产证券化试点监督管理办法》对此进行了规定。 -
第3题：
我国《证券法》规定，发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由 证券公司承销的，应当由承销团承销。 ( )答案：B解析：【答案详解】B。我国《证券法》规定，发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政 法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议；向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。 -
第4题：
()为我国发行资产支持证券建立了制度基础。A:《中华人民共和国证券法》
B:《信贷资产证券化管理办法》
C:《国际开发机构人民币债券发行管理暂行办法》
D:《金融机构信贷资产证券化试点监督管理办法》答案：B,D解析：中国人民银行和中国银监会于2005年4月20日发布了《信贷资产证券化管理办法》，中国银监会于2005年11月7日发布了《金融机构信贷资产证券化试点监督管理办法》，都为我国发行资产支持证券建立了制度基础。 -
第5题：
国际证券界发行证券的通行做法是()。A:网上发行
B:网下发行
C:配售
D:新股竞价发行答案：D解析：新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也称招标购买方式。它是国际证券界发行证券的通行做法。 -
第6题：
从证券销售的角度来划分，国际证券的发行方式包括（）
- A、公募发行
- B、私募发行
- C、募集发行
- D、出售发行
- E、投标发行
正确答案:C,D,E -
第7题：
试述国际证券的发行方式和发行程序。
正确答案: 发行方式：
1.公募发行。公募发行是指证券发行人公开向社会公众发行证券。
2.私募发行。私募发行是相对公募发行而言的，指证券发行人只向特定投资者发行证券。
发行程序：
1.证券发行人物色牵头经理人
2.由牵头经理人或经理集团组织包销集团
3.由牵头经理人或经理集团组织销售集团
4.由发行人选定受托人、支付代理人或财务代理人
5.发行人聘请本国及发行地国律师 -
第8题：
在我国发行可交换债券的适用法规是《上市公司证券发行管理办法》，可转换债券的适用法规是《公司债券发行试点办法》。（）
正确答案:错误 -
第9题：
多选题国际证券发行所受管制主要来自（）。A国际证券发行人所属国法律
B国际证券发行地所在国法律
C当事人选择适用的法律
D当事人所在国的法律
正确答案： B,C解析： 暂无解析 -
第10题：
单选题证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括（ ）。①《证券法》②《证券发行上市保荐业务管理办法》③《证券公司内部控制指引》④《证券投资顾问业务暂行规定》A①②③
B②③
C①③
D①②③④
正确答案： D解析： -
第11题：
单选题下列关于证券发行的表述，错误的是（ ）。A证券的发行、交易活动必须遵守法律、行政法规
B证券的发行、交易活动禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为
C公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券发行管理机构或者国务院授权的部门核准
D未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券
正确答案： A解析：
AB两项，《证券法》第五条规定，证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规；禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。CD两项，《证券法》第十条第一款规定，公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准；未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券。 -
第12题：
问答题试述国际证券的发行方式和发行程序。正确答案： 发行方式：
1.公募发行。公募发行是指证券发行人公开向社会公众发行证券。
2.私募发行。私募发行是相对公募发行而言的，指证券发行人只向特定投资者发行证券。
发行程序：
1.证券发行人物色牵头经理人
2.由牵头经理人或经理集团组织包销集团
3.由牵头经理人或经理集团组织销售集团
4.由发行人选定受托人、支付代理人或财务代理人
5.发行人聘请本国及发行地国律师解析： 暂无解析 -
第13题：
证券法规定：“股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定，报国务院证券监督管理机构备案。” （ ）
正确答案：×
-
第14题：
我国“证券法3规定'发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当专证券公司承销的，应当由承销团承销。 ( )
正确答案：×
解 析：我国《证券法》规定，发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议;向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。 -
第15题：
关于证券发行制度叙述正确的是()。A:证券发行注册制实行公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公开制度
B:证券发行核准制实行实质管理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件
C:公开发行是指向不特定对象发行证券、向特定对象发行证券累计超过100人的以及法律、行政法规规定的其他发行行为
D:我国《证券法》规定，公开发行股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券，必须依法报经国务院证券监督管理机构或国务院授权部门核准答案：A,B,D解析：公开发行是指向不特定对象发行证券、向特定对象发行证券累计超过200人的以及法律、行政法规规定的其他发行行为。C错误，其他选项关于证券发行制度的表述都是正确的。故选A、B、D。 -
第16题：
新股网上定价发行是国际证券界发行证券的通行做法。（ ）答案：错解析：新股竞价发行是国际证券界发行证券的通行做法。 -
第17题：
国际证券发行所受管制主要来自（）。
- A、国际证券发行人所属国法律
- B、国际证券发行地所在国法律
- C、当事人选择适用的法律
- D、当事人所在国的法律
正确答案:A,B -
第18题：
我国证券法规定的内幕知情人员包括（）
- A、发行股票公司的董事、监事
- B、持有公司3%股份的股东
- C、发行股票公司的控股公司的高级管理人员
- D、证券监督管理机构工作人员
正确答案:A,C,D -
第19题：
中国证监会的主要职责是：（）
- A、负责行业性法规的起草
- B、根据证券法规和行业规定，对证券发行、交易活动及市场参与者行为实施监督和管理
- C、必要的时候参与证券市场交易
- D、制定交易规则
正确答案:A,B -
第20题：
（）为我国发行资产支持证券建立了制度基础。
- A、《证券法》
- B、《信贷资产证券化管理办法》
- C、《国际开发机构人民币债券发行管理暂行办法》
- D、《金融机构信贷资产证券化试点监督管理办法》
正确答案:B,D -
第21题：
判断题在我国发行可交换债券的适用法规是《上市公司证券发行管理办法》，可转换债券的适用法规是《公司债券发行试点办法》。（）A对
B错
正确答案： 错解析： 暂无解析 -
第22题：
多选题我国证券法规定的内幕知情人员包括（）A发行股票公司的董事、监事
B持有公司3%股份的股东
C发行股票公司的控股公司的高级管理人员
D证券监督管理机构工作人员
正确答案： A,D解析： 暂无解析 -
第23题：
问答题试述国际证券发行的法规管理及对我国发行国际证券法规管理的启示。正确答案： 证券发行东道国的法律管制工作主要有：
1、证券发行批准制度。证券发行人必须事先获得有关政府部门的批准或将证券发行事宜通知有关政府和部门。
2、证券发行的披露制度，采取公开原则。即法律责成证券发行者我有公开说明义务。发行者所公布的材料如有不实这处，由发行者承担全部法律责任。
3、即时公布信息，违法乱纪，处理和打击违法乱纪的行为。解析： 暂无解析