投资银行的业务主要有（）、（）、（）、（）、（）、（），此外， 投资银行还有项目融资、衍生产品、租赁、咨询服务、现金管理、证券保管与抵押等业务。

题目

投资银行的业务主要有（）、（）、（）、（）、（）、（），此外， 投资银行还有项目融资、衍生产品、租赁、咨询服务、现金管理、证券保管与抵押等业务。

相似考题

1.证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离，独立运行。（ ）

2.证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离。 （ ）

3.（ ）是投资银行最本源、最基础的业务活动，是投资银行为公司或政府机构等融资的主要手段之一。A．证券发行与承销业务B．证券经纪与交易业务C．兼并收购业务D．基金管理业务

4.在证券二级市场上，客户卖出向投资银行借来的证券，此时投资银行向客户提供称为（ ）。A．买空的融资业务B．卖空的融券业务C．卖空的融资业务D．买空的融券业务

更多“投资银行的业务主要有（）、（）、（）、（）、（）、（），此外， 投资银行还有项目融资、衍生产品、租赁、咨询服务、现金管理、证券保管与抵押等业务。”相关问题

  • 第1题：

    投资银行最本源、最基础的业务包括（ ）。A．证券发行与承销B．资产证券化C．项目融资D．证券经纪与交易E．金融衍生产品创新与交易


    正确答案：AD
    投资银行最本源、最基础的业务包括证券发行与承销以及证券经纪与交易。选AD。

  • 第2题：

    投资银行在公司的股份制改造、上市、在二级市场再融资（或投资管理）以及发生兼并收购、出售资产等重大交易活动时提供专业性财务意见，这属于投资银行的( )。

    A、资产证券化业务
    B、项目融资业务
    C、财务顾问和投资咨询业务
    D、证券经纪与交易业务

    答案：C
    解析：
    投资银行的财务顾问业务主要包括公司的财务顾问业务和政府机构的财务顾问业务。公司的财务顾问业务是指以公司的融资为主体的一系列资本运营的策划和咨询业务的总称。主要是投资银行在公司的股份制改造、上市、在二级市场再融资（或投资管理）以及发生兼并收购、出售资产等重大交易活动时提供的专业性财务意见。

  • 第3题：

    在证券二级市场上，客户卖出向投资银行借来的证券，此时投资银行向客户提供称为()。

    A:买空的融资业务
    B:卖空的融券业务
    C:卖空的融资业务
    D:买空的融券业务

    答案：B
    解析：
    本题考查融券的概念。融券是指客户卖出证券时，投资银行以自有、客户抵押或借人的证券，为客户代垫部分或全部的证券以完成交易，以后由客户归还。

  • 第4题：

    投资银行最本源、最基础的业务包括( )。

    A、证券发行与承销
    B、资产证券化
    C、项目融资
    D、证券经纪与交易
    E、金融衍生产品创新与交易

    答案：A,D
    解析：
    本题考查投资银行的业务。证券发行与承销业务是投资银行最本源、最基础的业务活动，是投资银行为公司或政府机构等融资的主要手段之一。证券经纪与交易同样是投资银行最本源、最基础的业务活动。

  • 第5题：

    证券公司应确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在（ ）等方面相互分离。
    Ⅰ．机构
    Ⅱ．信息
    Ⅲ．人员
    Ⅳ．账户

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅲ

    答案：A
    解析：
    证券公司应确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离。

  • 第6题：

    投资银行在公司的股份制改造、上市、在二级市场再融资(或投资管理)以及发生兼并收购、出售资产等重大交易活动时提供专业性财务意见，这属于投资银行的( )。

    A.资产证券化业务
    B.项目融资业务
    C.财务顾问和投资咨询业务
    D.证券经纪与交易业务

    答案：C
    解析：
    投资银行的财务顾问业务主要包括公司的财务顾问业务和政府机构的财务顾问业务。公司的财务顾问业务是指以公司的融资为主体的一系列资本运营的策划和咨询业务的总称。主要是投资银行在公司的股份制改造、上市、在二级市场再融资(或投资管理)以及发生兼并收购、出售资产等重大交易活动时提供的专业性财务意见。

  • 第7题：

    下列选项中，（）属于投资银行的主要业务。

    • A、存款业务
    • B、项目融资
    • C、金融衍生产品创新与交易
    • D、财务顾问和投资咨询
    • E、资产证券化

    正确答案:B,C,D,E

  • 第8题：

    单选题
    投资银行最本源、最基础的业务是（  ）。
    A

    证券发行与承销

    B

    资产证券化

    C

    项目融资

    D

    金融衍生产品创新与交易


    正确答案： C
    解析：

  • 第9题：

    多选题
    信用经纪业务是投资银行的融资功能与经纪业务相结合而产生的，是投资银行传统经纪业务的延伸。下列关于此项业务的说法中，正确的有（  ）。
    A

    信用经纪业务的对象必须是委托投资银行代理证券交易的客户

    B

    信用经纪业务主要有融资和融券两种类型

    C

    投资银行对其所提供的信用资金承担交易风险

    D

    投资银行通过信用经纪业务可以增加佣金收入

    E

    投资者可以通过信用经纪业务的财务杠杆作用扩大收益


    正确答案： D,C
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在（）等方面相互分离、独立运行。 Ⅰ.机构 Ⅱ.人员 Ⅲ.信息 Ⅳ.账户
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    填空题
    投资银行的业务主要有（）、（）、（）、（）、（）、（），此外， 投资银行还有项目融资、衍生产品、租赁、咨询服务、现金管理、证券保管与抵押等业务。

    正确答案： 证券承销,证券交易,私募发行,企业兼并与收购,基金管理,风险投资
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    以下（）业务属于投资银行的基本业务。
    A

    证券承销

    B

    项目融资

    C

    基金管理

    D

    企业并购


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    ( )是投资银行最本源、最基础的业务活动，是投资银行为公司或政府机构等融资的主要手段之一。

    A、证券发行与承销业务
    B、证券经纪与交易业务
    C、兼并收购业务
    D、基金管理业务

    答案：A
    解析：
    证券发行与承销业务是投资银行最本源、最基础的业务活动，是投资银行为公司或政府机构等融资的主要手段之一。选A。

  • 第14题：

    信用经纪业务是投资银行的融资功能与经纪业务相结合而产生的，是投资银行传统经纪业务的延伸。关于此项业务描述正确的是()。

    A:投资银行的信用经纪业务不收取佣金
    B:信用经纪业务主要有融资和融券两种类型
    C:投资银行对其所提供的信用资金承担交易风险
    D:信用经纪业务的对象必须是委托投资银行代理证券交易的客户
    E:投资者可以通过信用经纪业务的财务杠杆作用扩大收益

    答案：B,D,E
    解析：
    本题考查信用经纪业务的相关内容。

  • 第15题：

    信用经纪业务是投资银行的融资功能与经纪业务相结合而产生的，是投资银行传统经纪业务的延伸。关于此项业务描述正确的是( )。

    A、信用经纪业务的对象必须是委托投资银行代理证券的客户
    B、信用经纪业务主要有融资和融券两种类型
    C、投资银行对其所提供的信用资金承担交易风险
    D、投资银行通过信用经纪业务可以增加佣金收入
    E、投资者可以通过信用经纪业务的财务杠杆作用扩大收益

    答案：A,B,D,E
    解析：
    选项C应该是投资银行对其所提供的信用资金不承担交易风险，C错误，选ABDE。

  • 第16题：

    按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法中错误的是（ ）。

    A.专门从事资产管理业务的证券公司分支机构可以开展资产证券化业务
    B.非单一从事投资银行类业务的证券公司分支机构可以开展除项目承揽等辅助性活动以外的投资银行类业务
    C.分管投资银行类业务的高级管理人员不得同时管理与投资银行类业务存在或可能存在利益冲突的部门或机构
    D.证券公司依法应当承担的责任不因委托外部机构而免除

    答案：B
    解析：
    非单一从事投资银行类业务的证券公司分支机构不得开展除项目承揽等辅助性活动以外的投资银行类业务，专门从事资产管理业务的证券公司分支机构开展资产证券化业务除外。

  • 第17题：

    信用经纪业务是投资银行的融资功能与经纪业务相结合而产生的，是投资银行传统经纪业务的延伸。关于此项业务描述正确的是( )。

    A.信用经纪业务的对象必须是委托投资银行代理证券交易的客户
    B.信用经纪业务主要有融资和融券两种类型
    C.投资银行对其所提供的信用资金承担交易风险
    D.投资银行通过信用经纪业务可以增加佣金收入
    E.投资者可以通过信用经纪业务的财务杠杆作用扩大收益

    答案：A,B,D,E
    解析：
    信用经纪业务是经纪业务的一种形式。信用经纪业务的对象必须是委托投资银行代理证券交易的客户，投资银行对所提供的信用资金不承担交易风险，以客户的资金和证券担保，并收取一定的利息。用经纪业务主要有两种类型：融资(买空)和融券(卖空)。对投资银行而言，开展信用经纪业务可以增加客户的交易量，从而增加佣金收入；对客户的融资可以获得利息收入；运用客户抵押的资金和证券可以获得利差收入。

  • 第18题：

    狭义的表外业务大致可分为（）、（）、（）、（）等资产转换业务，衍生工具的交易以及与（）等有关的投资银行业务。


    正确答案:担保业务、承诺业务、贷款出售及资产证券化、证券的发行、承销

  • 第19题：

    证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在（）等方面相互分离、独立运行。 Ⅰ.机构 Ⅱ.人员 Ⅲ.信息 Ⅳ.账户

    • A、Ⅰ、Ⅱ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第20题：

    单选题
    在证券二级市场上，客户卖出从投资银行借来的证券，此时投资银行向客户提供的业务称为（　）。
    A

    买空的融资业务

    B

    卖空的融券业务

    C

    卖空的融资业务

    D

    买空的融券业务


    正确答案： A
    解析：

  • 第21题：

    多选题
    下列选项中，()属于投资银行的主要业务。
    A

    存款业务

    B

    项目融资

    C

    金融衍生产品创新与交易

    D

    财务顾问和投资咨询

    E

    资产证券化


    正确答案： D,C
    解析： 投资银行的主要业务包括：证券发行与承销、证券经纪与交易、兼并收购、基金管理、风险投资、项目融资、金融衍生产品创新与交易、财务顾问和投资咨询、资产证券化，而存款业务是各类存款性金融机构的主要业务。

  • 第22题：

    单选题
    根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》，下列关于投资银行业务内部控制制度保障的说法，正确的有（　　）。Ⅰ．分管投资银行类业务的高级管理人员不得同时管理与投资银行类业务存在或可能存在利益冲突的部门或机构Ⅱ．非单一从事投资银行类业务的证券公司分支机构可以开展除项目承销等辅助性活动以外的投资银行类业Ⅲ．对投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限原则上不得少于3年Ⅳ．投资银行类业务专职内部控制人员数量不得低于投资银行类业务人员总数的1/10Ⅴ．证券公司不得委托外部专业机构对投资银行类业务内部控制的有效性进行全面评估
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

    D

    Ⅲ、Ⅴ

    E

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ


    正确答案： D
    解析：
    Ⅰ项，《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第24条规定，证券公司应当建立健全合理的高级管理人员分工制度，严格防范利益冲突。分管投资银行类业务的高级管理人员不得同时管理与投资银行类业务存在或可能存在利益冲突的部门或机构。
    Ⅱ项，第21条规定，证券公司应当对投资银行类业务承做实行集中统一管理，明确界定总部与分支机构的职责范围，确保其在授权范围内开展业务活动。非单一从事投资银行类业务的证券公司分支机构不得开展除项目承揽等辅助性活动以外的投资银行类业务。专门从事资产管理业务的证券公司分支机构开展资产证券化业务除外。
    Ⅲ项，第30条规定，证券公司应当针对管理和执行投资银行类项目的主要人员建立收入递延支付机制，合理确定收入递延支付标准，明确递延支付人员范围、递延支付年限和比例等内容。对投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限原则上不得少于3年。
    Ⅳ项，第31条第1款和第2款规定，证券公司应当为投资银行类业务配备具备相应专业知识和履职能力的内部控制人员，独立开展投资银行类业务内部控制工作。投资银行类业务专职内部控制人员数量不得低于投资银行类业务人员总数的1/10。
    Ⅴ项，第43条第1款规定，证券公司应当根据监管要求、业务发展等情况的需要，建立内部控制执行效果定期评估机制。证券公司应当自行或委托外部专业机构对投资银行类业务内部控制的有效性进行全面评估。内部控制执行效果评估每年不得少于1次。

  • 第23题：

    多选题
    信用经纪业务是投资银行的融资功能与经纪业务相结合而产生的，是投资银行传统经纪业务的延伸。关于此项业务描述正确的是（ 　）。
    A

    信用经纪业务的对象必须是委托投资银行代理证券交易的客户

    B

    信用经纪业务主要有融资和融券两种类型

    C

    投资银行对其所提供的信用资金承担交易风险

    D

    投资银行通过信用经纪业务可以增加佣金收入

    E

    投资银行可以通过信用经纪业务可以增加手续费收入


    正确答案： C,B
    解析：

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