在二板市场上，当股票发行后，保荐人的职责有哪些？

题目

在二板市场上，当股票发行后，保荐人的职责有哪些？

相似考题

1.我国的股票发行实行注册制并配之以发行审核制度和保荐人制度。 （ ）

2.企业首次公开发行股票需要保荐人和保荐代表人保荐，上市公司再次公开发行证券可不需保荐人和保荐代表人保荐。（ ）

3.上市公司申请其首次公开发行的股票、上市后发行的新股和可转换公司债券上市，以及公司股票被暂停上市后申请恢复上市的，不再需要保荐人保荐。（ ）

4.发行人(上市公司)申请其首次公开发行的股票、上市后发行的新股和可转换公司债券上市，以及公司股票被暂停上市后申请恢复上市的，不再需要保荐人保荐。 （ ）

参考答案和解析
正确答案:首先，保荐人可以在指定的期间内在二级市场上竞价购买新发行的股票以稳定市场价格。其次，在企业上市后，继续承担保荐责任，在持续信息披露、关联交易和管理层承诺等方面履行"看护者"责任。第三，为上市公司和投资者提供持续的股票研究方面的支持，以提高投资者的投资热情和活跃股票交易。第四，协助上市公司和投资者建立和维系良好的关系。
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  • 第1题：

    股票上市实行保荐制度。发行人申请其首次公开发行的股票上市，应当由保荐人保荐。（ ）


    正确答案：√
    略

  • 第2题：

    保荐人负责股票发行的主承销工作。( )

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第3题：

    下列各项属于股票上市保荐书内容的是（ ）。

    A．发行股票的公司概况

    B．申请上市股票的发行情况

    C．发行人的上市费用

    D．保荐人是否存在可能影响其公正履行保荐职责的情形的说明


    正确答案：ABD
    上市保荐书应当包括以下内容：(1)发行股票、可转换公司债券的公司概况；(2)申请上市的股票、可转换公司债券的发行情况；(3)保荐人是否存在可能影响其公正履行保荐职责的情形的说明；(4)保荐人按照有关规定应当承诺的事项；(5)对公司持续督导工作的安排；(6)保荐人和相关保荐代表人的联系地址、电话和其他通讯方式；(7)保荐人认为应当说明的其他事项；交易所要求的其他内容。

  • 第4题：

    保荐人不得推荐发行人证券发行上市的情形有（ ）。

    A．保荐人及其大股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%

    B．发行人持有或者控制保荐人股份超过5%

    C．保荐入的保荐代表人或者董事、监事、经理、其他高级管理人员拥有发行人权益，在发行人任职等可能影响公正履行保荐职责的情形

    D．保荐人及其大股东、实际控制人、重要关联方为发行人提供担保或融资


    正确答案：ACD

  • 第5题：

    首次公开发行股票上市保荐书中的必备内容有（）。
    Ⅰ．发行股票的公司概况
    Ⅱ．申请上市的股票的发行情况
    Ⅲ．对公司持续督导工作的安排
    Ⅳ．保荐人按照有关规定应当承诺的事项
    Ⅴ．由保荐人的法定代表人、内核负责人和相关保荐代表人签字，注明日期并加盖保荐人公章

    A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
    C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案：C
    解析：
    《上海证券交易所股票上市规则》（2014年修订）第4.5条和《深圳证券交易所股票上市规则》（2014年修订）第4.5条均规定，上市保荐书应当包括以下内容：①发行股票、可转换公司债券的公司概况；②申请上市的股票、可转换公司债券的发行情况；③保荐人是否存在可能影响其公正履行保荐职责的情形的说明；④保荐人按照有关规定应当承诺的事项；⑤对公司持续督导工作的安排；⑥保荐人和相关保荐代表人的联系地址、电话和其他通讯方式；⑦保荐人认为应当说明的其他事项；⑧交易所要求的其他内容。上市保荐书应当由保荐人的法定代表人（或者授权代表）和相关保荐代表人签字，注明日期并加盖保荐人公章。

  • 第6题：

    发行人应当就（）聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。 Ⅰ.首次公开发行股票并上市 Ⅱ.上市公司发行新股、可转换公司债券 Ⅲ.股票在二级市场上进行转让 Ⅳ.中国证监会认定的其他情形

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第7题：

    企业实现境外股票发行的途径有（）

    • A、境外主板市场初次上市发行
    • B、境外的二板市场初次上市发行
    • C、境外主板市场再上市
    • D、借壳上市
    • E、境外买壳上市

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第8题：

    香港二板市场上市的程序不包括（）。

    • A、上市规划及准备
    • B、保荐人
    • C、申请上市
    • D、招股挂牌

    正确答案:B

  • 第9题：

    允许企业（）上市公开发行股票和允许居民（）购买股票是公开股票发行和交易市场的首要职责同时也需要对股票市场上的各种欺诈行为进行惩罚以维护市场经律。


    正确答案:自由；自由

  • 第10题：

    我国目前股票发行实行的是下面哪种发行制度（）。

    • A、注册制
    • B、核准制
    • C、注册制配之以发行审核制和保荐人制度
    • D、核准制配之以发行审核制和保荐人制度

    正确答案:D

  • 第11题：

    多选题
    企业实现境外股票发行的途径有（）
    A

    境外主板市场初次上市发行

    B

    境外的二板市场初次上市发行

    C

    境外主板市场再上市

    D

    借壳上市

    E

    境外买壳上市


    正确答案： E,A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    问答题
    在二板市场上，当股票发行后，保荐人的职责有哪些？

    正确答案： 首先，保荐人可以在指定的期间内在二级市场上竞价购买新发行的股票以稳定市场价格。其次，在企业上市后，继续承担保荐责任，在持续信息披露、关联交易和管理层承诺等方面履行"看护者"责任。第三，为上市公司和投资者提供持续的股票研究方面的支持，以提高投资者的投资热情和活跃股票交易。第四，协助上市公司和投资者建立和维系良好的关系。
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    保荐人不得推荐发行人证券发行上市的情形有(　　)。

    A.保荐人及其大股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过5%

    B.发行人持有或者控制保荐人股份超过7%

    C.保荐人的保荐代表人或者董事、监事、经理、其他高级管理人员拥有发行****益，在发行人任职等可能影响公正履行保荐职责的情形

    D.保荐人及其大股东、实际控制人、重要关联方为发行人提供担保或融资


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  • 第14题：

    上市保荐书应当包括的内容有（ ）。

    A．发行股票、可转换公司债券的公司概况

    B．保荐人是否存在可能影响其公正履行保荐职责的情形的说明

    C．保荐人和相关保荐代表人的联系地址、电话和其他通讯方式

    D．申请上市的股票、可转换公司债券的发行情况


    正确答案：ABCD
    上市保荐书应当包括以下内容：①发行股票、可转换公司债券的公司概况；②申请上市的股票、可转换公司债券的发行情况；③保荐人是否存在可能影响其公正履行保荐职责的情形的说明；④保荐人按照有关规定应当承诺的事项；⑤对公司持续督导工作的安排；⑥保荐人和相关保荐代表人的联系地址。电话和其他通讯方式；⑦保荐人认为应当说明的其他事项；⑧交易所要求的其他内容。

  • 第15题：

    发行人发行可转换公司债券，保荐人的职责包括（ ）。

    A．保荐人负责向中国证监会推荐，出具推荐意见，并负责报送发行申请文件

    B．保荐人应对可转换公司债券发行申请文件进行核查

    C．保荐人应向证券交易所申报核查中的主要问题及其结论

    D．保荐人应负责可转换公司债券上市后的持续督导责任


    正确答案：ABD

  • 第16题：

    目前，我国的股票发行实行核准制并配之以发行审核制度和保荐人制度。 （ ）


    正确答案：√

  • 第17题：

    保荐人保荐股票在深交所上市（股票恢复上市除外）时，应当向交易所提交上市保荐书等文件，上市保荐书的内容应当包括( )。

    Ⅰ.发行股票、可转换公司债券的公司概况

    Ⅱ.发行人所在行业的风险情况

    Ⅲ.保荐人是否存在可能影响其公正履行保荐职责的情形的说明

    Ⅳ.对公司持续督导工作的安排

    Ⅴ.保荐人对最近1次保荐业务的简要说明

    A、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
    B、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
    C、Ⅰ,Ⅳ,Ⅴ
    D、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ

    答案：B
    解析：
    B
    《上海证券交易所股票上市规则》（2008年修订）第4.5条和《深圳证券交易所股票上市规则》（2008年修订）第4.5条均规定，上市保荐书应当包括以下内容：①发行股票、可转换公司债券的公司概况；②申请上市的股票、可转换公司债券的发行情况；③保荐人是否存在可能影响其公正履行保荐职责的情形的说明；④保荐人按照有关规定应当承诺的事项；⑤对公司持续督导工作的安排；⑥保荐人和相关保荐代表人的联系地址、电话和其他通讯方式；⑦保荐人认为应当说明的其他事项；⑧交易所要求的其他内容。

  • 第18题：

    根据规定，保荐机构(保荐人)在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导。（）


    正确答案:正确

  • 第19题：

    股票回购是指发行企业在二级市场上购回发行在外的普通股，在我国目前上市企业也在二级市场上购买本*企业股票。


    正确答案:错误

  • 第20题：

    公司首次在发行市场上发行股票称为（）

    • A、首次发行
    • B、初次发行
    • C、增资发行
    • D、扩资发行

    正确答案:B

  • 第21题：

    我国的股票发行实行核准制并配之以发行审核制度和保荐人制度


    正确答案:正确

  • 第22题：

    单选题
    首次公开发行股票上市保荐书中的必备内容有（　　）。Ⅰ．发行股票的公司概况Ⅱ．申请上市的股票的发行情况Ⅲ．对公司持续督导工作的安排Ⅳ．保荐人按照有关规定应当承诺的事项Ⅴ．由保荐人的法定代表人、内核负责人和相关保荐代表人签字，注册日期并加盖保荐人公章
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： A
    解析：
    上交所和深交所《股票上市规则》均规定，上市保荐书应当包括以下内容：①发行股票、可转换公司债券的公司概况；②申请上市的股票、可转换公司债券的发行情况；③保荐人是否存在可能影响其公正履行保荐职责的情形的说明；④保荐人按照有关规定应当承诺的事项；⑤对公司持续督导工作的安排；⑥保荐人和相关保荐代表人的联系地址、电话和其他通讯方式；⑦保荐人认为应当说明的其他事项；⑧交易所要求的其他内容。上市保荐书应当由保荐人的法定代表人（或者授权代表）和相关保荐代表人签字，注明日期并加盖保荐人公章。

  • 第23题：

    填空题
    允许企业（）上市公开发行股票和允许居民（）购买股票是公开股票发行和交易市场的首要职责同时也需要对股票市场上的各种欺诈行为进行惩罚以维护市场经律。

    正确答案： 自由,自由
    解析： 暂无解析

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