我国证券法规定，当一个股东达到一定比例时，必须向证监会和交易所报告，通知所持股份的发行人，并予以公告。其比例是（）A、5%B、10%C、25%D、30%

题目

我国证券法规定，当一个股东达到一定比例时，必须向证监会和交易所报告，通知所持股份的发行人，并予以公告。其比例是（）

  • A、5%
  • B、10%
  • C、25%
  • D、30%
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1.大户报告制度是交易所建立限仓制度后，当会员或客户的持仓量达到交易所规定的数量时，必须向交易所申报有关开户、交易、交易动机等情况，但不必申报资金来源。 （ ）

2.根据证券法律制度的规定，通过证券交易所的证券交易，投资者持有发行人已发行的可转换公司债券达到一定比例时，应在该事实发生之日起3日内，向中国证监会、证券交易所作出书面报告，通知发行人并予以公告，该一定比例为（ ）。A.30%B.20%C.10%D.5%

3.我国《证券法》规定的公司债的转让场所是（）。A.证券交易所B.股东大会C.创立大会D.期货市场

4.关于我国期货交易所对风险准备金制度的具体规定，以下表述正确的有（ ）。A．交易所应当按照手续费收入30%的比例提取风险准备金B．风险准备金必须单独核算，专户存储C．风险准备金的动用必须经交易所理事会批准，报中国证监会备案后按规定的用途和程序进行D．当风险准备金余额达到交易所注册资本l0倍时，经中国证监会批准后可不再提取

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  • 第1题：

    我国《证券法》规定，（ ）应当为集中交易提供保障，公布证券交易即时行情。

    A．证监会

    B．国务院

    C．证券交易所

    D．上市公司


    正确答案：C
    我国《证券法》规定，证券交易所应当为集中交易提供保障，公布证券交易即时行情。

  • 第2题：

    金融期货交易的大户报告制度是当会员或客户的持仓量达到交易所规定的数量时，必须向交易所申报有关（ ）。

    A．开户情况

    B．交易情况

    C．资金来源

    D．交易动机


    正确答案：ABCD
    【解析】本题考查大户报告制度的定义。

  • 第3题：

    按《证券法》规定，通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行股份的()时，应当向证监会和证券交易所做出书面报告，通知该上市公司，并予以公告。

    A:3%
    B:5%
    C:8%
    D:10%

    答案：B
    解析：

  • 第4题：

    我国《证券法》规定，证券交易所的设立和解散由（ ）决定。

    A.证监会 B.国务院 C.证券公司 D.中央银行


    答案：B
    解析：
    。我国《证券法》规定，证券交易所的设立和解散由国务院决定。设 立证券交易所必须制定规章，证券交易所章程的制定和修改，必须经国务院证券监督管理 机构批准。

  • 第5题：

    当某期货合约交易出现异常情况时,交易所须向中国证监会和中国期货业协会申请调整交易保证金比例。（ ）


    答案：错
    解析：
    当某期货合约出现异常情况时,交易所可按规定的程序调整交易保证金比例。

  • 第6题：

    我国《证券法》规定的公司债的转让场所是（）。

    • A、证券交易所
    • B、股东大会
    • C、创立大会
    • D、期货市场

    正确答案:A

  • 第7题：

    风险准备金的动用必须经交易所（）批准，报中国证监会备案后按规定的用途和程序进行。

    • A、会员大会
    • B、监事会
    • C、理事会
    • D、股东大会

    正确答案:C

  • 第8题：

    我国《证券法》及交易所股票上市规则规定，申请证券上市交易，应当向（）提出申请，并由双方签订上市协议。

    • A、证监会
    • B、证券交易所
    • C、中国人民银行
    • D、银监会

    正确答案:B

  • 第9题：

    单选题
    根据我国《证券法》的规定，持股人通过证券交易所持有上市公司一定比例以上股份时，即有可能成为上市公司收购人，此后购买该公司股票的行为均应当遵守《证券法》的特别规定，该比例是：
    A

    3%

    B

    5%

    C

    7%

    D

    10%


    正确答案： A
    解析：

  • 第10题：

    多选题
    金融期货交易的大户报告制度是当会员或客户的持仓量达到交易所规定的数量时，必须向交易所申报有关（）。
    A

    开户情况

    B

    交易情况

    C

    资金来源

    D

    交易动机


    正确答案： A,D
    解析： 大户报告制度是交易所建立限仓制度后，当会员或客户的持仓量达到交易所规定的数量时，必须向交易所申报有关开户、交易、资金来源、交易动机等情况，以便交易所审查大户是否有过度投机和操纵市场行为，并判断大户交易风险状况的风险控制制度。

  • 第11题：

    单选题
    风险准备金的动用必须经交易所（）批准，报中国证监会备案后按规定的用途和程序进行。
    A

    会员大会

    B

    监事会

    C

    理事会

    D

    股东大会


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    根据我国证券法律制度的规定，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的一定比例，应当编制详式权益变动报告书。根据规定，该比例是（　　）。
    A

    达到或超过5%，但未超过10%

    B

    达到或超过10%，但未超过20%

    C

    达到或超过10%，但未超过30%

    D

    达到或超过20%，但未超过30%


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    按照我国目前《证券法》的规定,公司上市要向()提出申请。

    A、中国证监会

    B、各地方证监局

    C、证券交易所

    D、证券业协会


    标准答案:C

  • 第14题：

    根据我国《证券法》的规定，持股人通过证券交易所持有上市公司一定比例以上股份时，即有可能成为上市公司收购人，此后购买该公司股票的行为均应当遵守《证券法》的特别规定，该比例是（ ）。

    A．3%

    B．5%

    C．7%

    D．10%


    正确答案：B
    《证券法》第86条规定：“通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到百分之五时，应当在该事实发生之日起三日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所做出书面报告，通知该上市公司，并予公告；在上述期限内，不得再行买卖该上市公司的股票。投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到百分之五后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少百分之五，应当依照前款规定进行报告和公告。在报告期限内和做出报告、公告唐二日内，不得再行买卖该上市公司的股票。”由此可知，题干所述的这一比例即为5%，本题答案为B。

  • 第15题：

    根据《证券法》的规定，投资者通过证券交易所的证券交易，持有一家上市公司已经发行的股份达到一定比例时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购要约，该比例是（ ）

    A.15%

    B.20%

    C.25%

    D.30%

    答案：D
    解析：
    考察证券法。

    根据《证券法》的规定，投资者通过证券交易所的证券交易，持有一家上市公司已经发行的股份达到一定30%时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购要约。

  • 第16题：

    根据我国商品期货交易所大户报告制度的规定，会员或投资者持有的投机头寸达到或超过持仓限量的（ ）时，须向交易所报告。

    A. 50％
    B. 60％
    C. 70％
    D. 80％

    答案：D
    解析：
    当会员或客户的某品种持仓合约的投机头寸达到交易所对其规定的投机头寸持仓限量80％以上(含本数)时，会员或客户应向交易所报告其资金情况、头寸情况等，客户须通过期货公司会员报告。

  • 第17题：

    根据我国证券法律制度的规定，投资者及其一致行动人是上市公司第一大股东或者实际控制人，或者拥有表决权的股份达到一定比例，应当编制详式权益变动报告书，该比例是（　　）。

    A.达到或超过5%，但未超过10%
    B.达到或超过10%，但未超过20%
    C.达到10%，但未超过30%
    D.达到20%，但未超过30%

    答案：D
    解析：

  • 第18题：

    金融期货交易的大户报告制度是当会员或客户的持仓量达到交易所规定的数量时，必须向交易所申报有关（）。

    • A、开户情况
    • B、交易情况
    • C、资金来源
    • D、交易动机

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    关于我国期货交易所对风险准备金制度的具体规定，以下表述正确的有（）

    • A、交易所应当按照手续费收入30％的比例提取风险准备金
    • B、风险准备金必须单独核算，专户存储
    • C、风险准备金的动用必须经交易所理事会批准，报中国证监会备案后按规定的用途和程序进行
    • D、当风险准备金余额达到交易所注册资本10倍时，经中国证监会批准后可不再提取

    正确答案:B,C,D

  • 第20题：

    单选题
    （2016中考生回忆版）根据《证券法》的规定，投资者通过证券交易所的证券交易，持有一家上市公司已经发行的股份达到一定比例时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购要约，该比例是（  ）。
    A

    15%

    B

    20%

    C

    25%

    D

    30%


    正确答案： D
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    我国证券法规定，当一个股东达到一定比例时，必须向证监会和交易所报告，通知所持股份的发行人，并予以公告。其比例是（）
    A

    5%

    B

    10%

    C

    25%

    D

    30%


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    我国《证券法》规定的公司债的转让场所是（）。
    A

    证券交易所

    B

    股东大会

    C

    创立大会

    D

    期货市场


    正确答案： A
    解析： 依法公开发行的公司债券，应当在依法设立的证券交易所上市交易，或者在国务院批准的其他证券交易场所转让。

  • 第23题：

    单选题
    根据《证券法》的规定，采取协议收购方式的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到一定比例时，继续进行收购的，应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约，该法定比例为（　）
    A

    50%

    B

    30%

    C

    20%

    D

    15%


    正确答案： A
    解析： 本题考核协议收购。采取协议收购方式时，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到30%时，继续进行收购的，应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约，转化为要约收购。

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