在所有运用内幕信息的行为中，造成最严重影响的是利益冲突。

题目

在所有运用内幕信息的行为中，造成最严重影响的是利益冲突。

相似考题

1.以下不属于内幕交易的行为的是( )。A．内幕信息知情人向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息获利的行为B．非内幕信息知情人通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该内幕信息买卖证券C．非内幕信息知情人通过技术分析买卖证券D．内幕信息知情人利用内幕信息买卖证券，或者根据内幕信息建议他人买卖证券的行为

2.下列关于银行业从业人员行为的说法，错误的有( )。A．为了避免发生利益冲突，本人及亲属不得购买所在机构销售的金融产品B．即使离职后，也不能透露任何客户资料C．可以根据内幕信息为客户提供理财建议D．在业务活动中可以将内幕消息告知机构内的所有人员

3.某公司客户经理利用银行信息平台和客户信息、充当民间融资中介从而牟利，这样的行为属于()A.泄漏商业秘密B.利益冲突C.内幕交易D.兼职

4.编造并传播虚假信息，严重影响证券交易的行为属于( )。A．欺诈客户行为B．操纵证券市场行为C．虚假信息误导行为D．证券内幕交易行为

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  • 第1题：

    在所有运用内幕信息的行为中，利益冲突时最明显的。()


    参考答案：×

  • 第2题：

    下列不属于内幕交易行为的是（ ）。 A．内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券 B．在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量 C．内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易 D．非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券


    正确答案：B
    B项属于禁止的证券公司操纵市场行为。

  • 第3题：

    下列哪些行为属于内幕交易行为( )。

    A．内幕人员利用内幕信息买卖证券

    B．内幕人员根据内幕信息建议他人买卖证券

    C．内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易

    D．非内幕人员根据其获得的内幕信息买卖证券或建议他人买卖证券


    正确答案：ABCD

  • 第4题：

    下列关于内幕信息和内幕交易的说法中，错误的有（ ）。
    A.对上市公司而言，所有未经披露的信息都属于内幕信息
    B.对上市公司而言，上市公司的所有员工都或多或少的知道公司的一些信息，因此，上市公司员工买卖本公司的证券都属于内幕交易
    C.无论自己是否是内幕人员，只要利用内幕信息买卖证券或建议他人买卖证券的，都属于内幕交易
    D.内幕交易只可能发生在内幕人员身上


    答案：A,B,D
    解析：
    内幕信息是指在证券交易活动中， 涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息；只有所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员购买本公司的证券才属于内幕交易；内幕交易发生在内幕知情人身上，而不是仅仅发生在内幕人员身上。

  • 第5题：

    下列说法中，不符合内幕交易禁止性规定的是（）。

    A.内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。
    B.禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动
    C.证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券
    D.证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，但可以私人的身份建议他人买卖该证券

    答案：D
    解析：
    禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券。内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。

  • 第6题：

    证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，其以下行为属于违法违规行为的是（）。

    • A、买卖该公司的证券
    • B、在朋友圈发布其掌握的内幕信息
    • C、建议他人买卖相关证券
    • D、出售相关内幕信息给某投资机构，同时要求该投资机构予以保密

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    以下属于常见的内幕交易行为的是（）。 Ⅰ.内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券，或者根据内幕信息建议他人买卖证券的行为 Ⅱ.内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使他人利用内幕信息获利的行为 Ⅲ.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券的行为 Ⅳ.利用传播媒介或者其他方式提供、传播虚假信息，扰乱证券市场

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    正确答案:D

  • 第8题：

    下列哪些行为属于内幕交易行为？（）

    • A、内幕人员利用内幕信息买卖证券
    • B、内幕人员根据内幕信息建议他人买卖证券
    • C、内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易
    • D、非内幕人员根据其获得的内幕信息买卖证券或建议他人买卖证券

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    下列行为中属于内幕交易行为的包括（）。

    • A、内幕人员利用内幕信息建议他人买卖证券
    • B、内幕人员利用内幕信息买卖证券
    • C、内幕人员向他人透露内幕信息，使他人利用内幕信息进行交易
    • D、非内幕人员通过不正当手段或者其他途径取内幕信息，并据此买卖证券

    正确答案:A,B,C,D

  • 第10题：

    单选题
    根据《关于加强上市证券公司监管的规定》，下列关于上市证券公司建立健全信息管理制度的规定，错误的是（　　）。
    A

    建立健全内幕信息知情人登记制度，按规定严格界定内幕信息及内幕信息知情人的范围，做好内幕信息知情人的登记和管理等工作

    B

    建立健全信息保密制度，明确责任及责任追究措施，要求公司所有内幕信息知情人和保密责任人签署保密承诺书，严格加强任何时期的信息管理，防止泄露内幕信息

    C

    建立健全信息隔离墙制度，防止利益冲突和内幕交易行为的发生

    D

    建立健全信息管理应急机制，制定切实可行应急预案，明确相关部门和人员责任，适时采取有效的应急措施，及时应对市场有关传闻，积极防范和有效处置公关危机


    正确答案： A
    解析：
    《关于加强上市证券公司监管的规定》规定，上市证券公司应当结合证券行业特点和自身情况，按照上市公司信息披露管理的监管要求，建立健全信息管理制度，包括但不限于以下方面：（一）建立健全内幕信息知情人登记制度，按规定严格界定内幕信息及内幕信息知情人的范围，做好内幕信息知情人的登记和管理等工作。（二）建立健全信息保密制度，明确责任及责任追究措施，要求公司所有内幕信息知情人和保密责任人签署保密承诺书，严格加强内幕信息价格敏感期的信息管理，防止泄露内幕信息。（三）建立健全信息隔离墙制度，防止利益冲突和内幕交易行为的发生。（四）建立健全信息管理应急机制，制定切实可行应急预案，明确相关部门和人员责任，适时采取有效的应急措施，及时应对市场有关传闻，积极防范和有效处置公关危机。（五）建立健全涉及控股子公司的信息披露管理制度。

  • 第11题：

    单选题
    银行业从业人员在业务活动中，将未公开信息以暗示的形式告知其家人，这种行为（）。
    A

    属于内幕交易

    B

    由于其不是以明示的形式告知家人，这种行为不属内幕交易

    C

    如果告知家人的目的并非出于根据信息交易的目的，则这种行为不属内幕交易的范围

    D

    属利益冲突


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    某公司客户经理利用银行信息平台和客户信息、充当民间融资中介从而牟利，这样的行为属于（）
    A

    泄漏商业秘密

    B

    利益冲突

    C

    内幕交易

    D

    兼职


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    以下不属于内幕交易行为的有( )。

    A．内幕信息知情人利用内幕信息买卖证券，或者根据内幕信息建议他人买卖证券的行为

    B．内幕信息知情人向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息获利的行为

    C．非内幕信息知情人通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该内幕信息买卖证券

    D．非内幕信息知情人通过技术分析买卖证券


    正确答案：D
    解析：略。

  • 第14题：

    下列属于隔离墙制度特点的是（ ）。 A．证券公司以信息隔离为核心的内部控制机制 B。实现存在利益冲突的部门和业务的相互隔离 C．防止保密信息或非公开信息在相关部门问的有害传递 D．防范内幕交易和利益冲突


    正确答案：ABCD
    熟悉发布证券研究报告的业务模式、流程管理与合规管理及证券投资顾问的业务模式与流程管理。见教材第九章第一节，P409。

  • 第15题：

    内幕交易、泄露内幕信息罪是指证券交易内幕信息的知情人员或者非法获得证券交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行、交易或者其他对证 券的价格有重大影响的信息尚未公开前，买卖该证券或者泄露该内幕信息的行为。 （ ）


    正确答案：√

  • 第16题：

    下列做法中违背证券市场三公原则的是（ ）。
    A、禁止证券公司及其从业人员挪用客户所委托买卖的证券
    B、内幕信息的知情人员和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动
    C、内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应依法承担赔偿责任
    D、影响证券交易的重大事件应公开


    答案：B
    解析：
    A、C、D三项均符合证券市场三公原则。

  • 第17题：

    内幕交易的行为方式的主要表现不包括( )。

    A: 行为主体知悉公司内幕信息
    B: 从事有价证券的交易
    C: 泄露内幕信息
    D: 将有价证券所有权据为已有

    答案：D
    解析：
    内幕交易的行为方式主要表现为：行为主体知悉公司内幕信息，
    且从事有价证券的交易或其他有偿转让行为，或者泄露内幕信息或建议他人买卖证券等
    。

  • 第18题：

    银行业从业人员在业务活动中，将未公开信息以暗示的形式告知其家人，这种行为（）。

    • A、属于内幕交易
    • B、由于其不是以明示的形式告知家人，这种行为不属内幕交易
    • C、如果告知家人的目的并非出于根据信息交易的目的，则这种行为不属内幕交易的范围
    • D、属利益冲突

    正确答案:A

  • 第19题：

    内幕交易，泄露内幕信息最的犯罪主体是证券，期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取（）的人员。


    正确答案:证券期货交易内膜信息

  • 第20题：

    某公司客户经理利用银行信息平台和客户信息、充当民间融资中介从而牟利，这样的行为属于（）

    • A、泄漏商业秘密
    • B、利益冲突
    • C、内幕交易
    • D、兼职

    正确答案:C

  • 第21题：

    多选题
    根据《证券法》的规定，内幕交易主要包括下列行为（  ）。
    A

    内幕信息知情人利用内幕信息买卖证券

    B

    根据内幕信息建议他人买卖证券的行为；

    C

    内幕信息知情人向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息获利的行为；

    D

    非内幕信息知情人通过正当的手段获得内幕信息，并根据该内幕信息买卖证券。

    E

    非内幕信息知情人通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息，建议他人买卖证券的行为


    正确答案： A,E
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    下列说法，不属于内幕交易禁止性规定的是（  ）。
    A

    内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任

    B

    禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动

    C

    证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券

    D

    证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，但可以私人的身份建议他人买卖该证券


    正确答案： D
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    （　　）是指知悉证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，利用内幕信息进行证券交易的活动。
    A

    操纵证券市场行为

    B

    虚假陈述和信息误导行为

    C

    内幕交易行为

    D

    欺诈客户行为


    正确答案： B
    解析：
    内幕交易是指知悉证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，利用内幕信息进行证券交易的活动。知悉证券交易内幕信息的知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员，在内幕信息公开前，不得买入或者卖出所持有的该公司的证券，或者泄露该信息或者建议他人买卖该证券。内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。

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