证券发行监管的核准制适合于证券市场高度发达的国家。

题目

证券发行监管的核准制适合于证券市场高度发达的国家。


相似考题
参考答案和解析
正确答案:错误
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  • 第1题:

    一般而言,在证券市场建设初期,各种法规制度还不完善的国家在公开发行股票时多采用证券核准制,目前中国股票发行实行的就是核准制。()


    参考答案:正确

  • 第2题:

    实行核准制的目的在于,证券监管机构能尽法律赋予的职能,使发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要。( )


    正确答案:√
    考点:掌握证券发行制度及我国的证券发行制度。见教材第六章第一节,P201。

  • 第3题:

    证券发行监管的核准制适合于证券市场高度发达的国家。()

    此题为判断题(对,错)。


    标准答案:错

  • 第4题:

    以下对证券市场监管意义的描述错误的是( )

    A.加强证券市场监管是保障广大发行人合法权益的需要
    B.加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要
    C.加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要
    D.准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据

    答案:A
    解析:
    证券市场监管的意义 (1)加强证券市场监管是保障广大投资者合法权益的需要
    投资者是证券市场的重要参与者,他们参与证券交易、承担投资风险是以获取收益为前提的。为保护投资者的合法权益,必须坚持“公开、公平、公正”的原则,加强对证券市场的监管,只有这样,才便于投资者充分了解证券发行人的资信、证券的价值和风险状况,从而使投资者能够比较正确地选择投资对象。(2)加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要
    为保证证券发行和交易的顺利进行,一方面国家要通过立法手段,允许一些金融机构、中介机构和个人在国家政策法令许可的范围内买卖证券并取得合法收益;另一方面,在现有的经济基础和条件下,市场也存在着蓄意欺诈、垄断行市、操纵交易和哄抬股价等多种弊端。为此,必须对证券市场活动进行监督检查,对非法证券交易活动进行严厉查处,以保护正当交易,维护证券市场的正常秩序。(3)加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要
    完善的市场体系能促进证券市场筹资和融资功能的发挥,有利于稳定证券市场,增强社会投资信心,促进资本合理流动,从而推动金融业、商业和其他行业以及社会福利事业的顺利发展。(4)准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据
    一个发达、高效的证券市场必定是一个信息灵敏的市场,它既要有现代化的信息通讯设备系统,又必须有组织严密的科学的信息网络机构;既要有收集、分析、预测和交换信息的制度与技术,又要有与之相适应的、高质量的信息管理人才。这些都只有通过相关的统一组织管理才能实现。

  • 第5题:

    关于证券发行核准制特征,下列描述正确的有(  )。

    A:只有符合条件的发行公司经证券监管机构的批准方可在证券市场上发行证券
    B:发行公司是国有企业的,可以不用经证券监管机构的批准就可在证券市场上发行证券
    C:实行核准制的目的在于,证券监管部门能尽法律赋予的职能,保证发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要
    D:证券发行核准制实行实质管理原则,即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件,而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件

    答案:A,C,D
    解析:
    B项,证券发行核准制实行实质管理原则,不管发行公司是不是国有企业,都必须符合条件,并经证券监管机构的批准,方可在证券市场上发行证券。

  • 第6题:

    证券发行上市监管的核心是发行决定权的归属,我国目前对证券发行实行的是核准制。()


    答案:对
    解析:

  • 第7题:

    有关证券发行核准制的表述正确的是()

    • A、核准制以美国为代表
    • B、核准制的目的在于保荐机构能尽法律赋予的职能,使发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要
    • C、核准制实质上是一种发行公司的财务公开制度
    • D、核准制度要求证券发行人要以真实状况的充分公开为条件

    正确答案:B

  • 第8题:

    当前我国证券市场发行审核制度是()

    • A、注册制
    • B、备案制
    • C、核准制
    • D、审批制

    正确答案:C

  • 第9题:

    由审批制转向核准制是中国证券市场股票发行审核制度的一场深刻变革。


    正确答案:正确

  • 第10题:

    多选题
    证券市场发行监管是指证券监管部门对证券发行的()
    A

    审查

    B

    核准

    C

    干预

    D

    监控


    正确答案: A,D
    解析: 暂无解析

  • 第11题:

    单选题
    在市场比较成熟的国家,证券发行监管一般采用()制度。
    A

    自主制

    B

    核准制

    C

    注册制

    D

    审批制


    正确答案: B
    解析: 暂无解析

  • 第12题:

    单选题
    证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据是(  )。
    A

    完善的证券市场体系

    B

    证券市场良好的秩序

    C

    准确和全面的信息

    D

    证券市场监管机构的合理监管


    正确答案: A
    解析:

  • 第13题:

    证券发行实行核准制的目的在于证券监管机构能尽法律赋予的职能,使发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要。( )

    A.正确

    B.错误


    正确答案:√
    本题考查证券发行实行核准制的目的。题干表述正确。

  • 第14题:

    在市场比较成熟的国家,证券发行监管一般采用()制度。

    A、自主制

    B、核准制

    C、注册制

    D、审批制


    标准答案:C

  • 第15题:

    证券发行核准制实行实质管理原则,即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件,而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件。( )


    正确答案:√

  • 第16题:

    实行核准制的目的在于,证券监管部门能尽法律赋予的职能,保证发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要。()


    答案:对
    解析:
    核准制是指发行人申请发行证券,不仅要公开披露与发行证券有关的信息,符合《公司法》和《证券法》所规定的条件,而且要求发行人将发行申请报请证券监管部门决定的审核制度。实行核准制的目的在于证券监管部门能尽法律赋予的职能,保证发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要。

  • 第17题:

    有关证券发行核准制的表述正确的是()。

    A:核准制要求证券发行人要以真实状况的充分公开为条件
    B:核准制的目的在于保荐机构能尽法律赋予的职能,使发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要
    C:核准制宴质上是种发行公司的服务公开制度
    D:核准制以美国为代表

    答案:A
    解析:
    证券发行核准制实行实质管理原则,即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件,而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件。实行核准制的目的在于证券监管机构能尽法律赋予的职能,使发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要。核准制以欧洲各国为代表。

  • 第18题:

    证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据是( )。

    A.完善的证券市场体系
    B.证券市场良好的秩序
    C.准确和全面的信息
    D.证券市场监管机构的合理监管

    答案:C
    解析:
    考点:准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据。

  • 第19题:

    对证券市场的监管主要包括对()的监管、对证券发行的监管、对证券交易的监管以及对()的监管。


    正确答案:证券交易所,信息披露

  • 第20题:

    证券市场发行监管是指证券监管部门对证券发行的()

    • A、审查
    • B、核准
    • C、干预
    • D、监控

    正确答案:A,B,C

  • 第21题:

    判断题
    证券发行监管的核准制适合于证券市场高度发达的国家。
    A

    B


    正确答案:
    解析: 暂无解析

  • 第22题:

    填空题
    对证券市场的监管主要包括对()的监管、对证券发行的监管、对证券交易的监管以及对()的监管。

    正确答案: 证券交易所,信息披露
    解析: 暂无解析

  • 第23题:

    单选题
    关于证券发行核准制特征,下列描述不正确的是()
    A

    只有符合条件的发行公司经证券监管机构的批准方可在证券市场上发行证券

    B

    证券监管部门能尽法律赋予的职能,保证发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要

    C

    发行公司是国有企业的,可以不用经证券监管机构的批准就可在证券市场上发行证券

    D

    证券发行核准制实行实质管理原则


    正确答案: C
    解析: 暂无解析