根据《与董事会或者最高管理层的关系准则》，在设立监事会的组织中，对监事会的工作，内部审计机构应当在授权范围内（）A、监督B、指导C、配合D、协调

题目

根据《与董事会或者最高管理层的关系准则》，在设立监事会的组织中，对监事会的工作，内部审计机构应当在授权范围内（）

  • A、监督
  • B、指导
  • C、配合
  • D、协调
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1.银行业金融机构监事会承担全面风险管理的监督责任,负责监督检查()在风险管理方面的履职尽责情况并督促整改。相关监督检查情况应当纳入()工作报告。A.董事会;监事会B.监事会;董事会C.高级管理层;董事会D.董事会和高级管理层;监事会

2.全面内部控制审计报告应当报送组织董事会或者()。A、适当管理层B、审计委员会C、监事会D、最高管理层

3.保险机构（ ）可以对内部审计工作进行指导和监督。A.董事会B.监事会C.董事长D.监事长

4.根据《保险机构内部审计工作规范》，以下说法正确的是( )。A、保险机构应建立完善内部审计质量控制制度和程序，系统实施指导、监督、分级复核和内部审计质量评估。B、保险机构监事会对内部审计体系的建立、运行与维护负有最终责任，没有设立监事会的，由保险机构法定代表人或负责人履行有关职责。C、审计委员会成员由不少于3名不在管理层任职的董事组成。D、审计责任人纳入保险机构高级管理人员任职资格核准范围。

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  • 第1题：

    下列关于监事会职责的说法，正确的有()。

    A.监事会从事商业银行内部尽职监督、财务监督、内部控制监督等监察工作
    B.监事会应当加强与董事会及内部审计、风险管理等相关委员会和有关职能部门的工作联系
    C.监事会对商业银行的决策过程、决策执行过程、经营活动，以及董事、高级管理人员的工作表现，进行监督与测评
    D.跟踪监督董事会和高级管理层为完善内部控制所做的相关工作
    E.监事会负责有效地识别、计量、监测和控制各项业务所承担的各种风险

    答案：A,B,C,D
    解析：
    高级管理层负责有效地识别、计量、监测和控制各项业务所承担的各种风险，所以E项错误；A、B、C、D均是监事会的职责。

  • 第2题：

    在组织内部对建立、健全并有效实施内部控制，预防、 发现及纠正舞弊行为负有责任的是（）

    • A、管理层
    • B、董事会
    • C、内部审计机构
    • D、监事会

    正确答案:A

  • 第3题：

    对于独立审计机构的表述不正确的有（）。

    • A、农村银行应设立横向覆盖的内部审计部门
    • B、内部审计机构应接受监事会的直接领导
    • C、内部审计结果应向监事会及其下设审计委员会报告
    • D、内部审计机构只能接受董事会委派的专项审计工作

    正确答案:A,B,C,D

  • 第4题：

    保险机构（）可以对内部审计工作进行指导和监督。

    • A、董事会
    • B、监事会
    • C、董事长
    • D、监事长

    正确答案:B

  • 第5题：

    根据《银行业金融机构内部审计指引》，审计委员会应按年度向董事会报告审计工作情况，并通报高级管理层和监事会。


    正确答案:错误

  • 第6题：

    内部审计机构应当接受组织董事会或者最高管理层的领导和监督，并保持与董事会或者最高管理层及时、高效的沟通。


    正确答案:正确

  • 第7题：

    单选题
    内部审计机构应当在本年度编制下年度审计计划，并报经（）批准。
    A

    组织董事会

    B

    最高管理层

    C

    内部审计机构负责人

    D

    董事会或者最高管理层


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    在组织内部对建立、健全并有效实施内部控制，预防、 发现及纠正舞弊行为负有责任的是（）
    A

    管理层

    B

    董事会

    C

    内部审计机构

    D

    监事会


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    理财计划的内部监督部门和审计部门应适时对理财计划的运营情况进行监督检查和审计，并直接向（）报告。
    A

    股东会和董事会

    B

    董事会和监事会

    C

    董事会和高级管理层

    D

    监事会和高级管理层


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    内部审计机构制定的内部审计章程应当经批准后生效， 有权批准内部审计章程的是（）
    A

    董事会

    B

    最高管理层

    C

    董事会或最高管理层

    D

    监事会


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    内部审计与外部审计的协调工作，应当在组织董事会或者最高管理层的支持和监督下进行，具体负责组织实施的是（）
    A

    监事会

    B

    总会计师

    C

    审计委员会

    D

    内部审计机构负责人


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    （  ）履行内部控制的监督职能。
    A

    内部审计部门

    B

    董事会

    C

    高级管理层

    D

    监事会


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    （　）履行内部控制的监督职能。

    A.内部审计部门
    B.董事会
    C.高级管理层
    D.监事会

    答案：A
    解析：
    董事会负责保证银行建立并实施充分有效的内部控制体系；监事会负责监督董事会、高级管理层及其成员履行内部控制职责；高级管理层负责建立和完善内部组织机构，采取相应的风险控制措施，对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估；内部审计部门履行内部控制的监督职能。

  • 第14题：

    建立、健全内部控制并使之有效运行的责任主体是（）

    • A、董事会及管理层
    • B、审计委员会及内部审计机构
    • C、监事会
    • D、内部审计机构

    正确答案:A

  • 第15题：

    内部审计与外部审计的协调工作，应当在组织董事会或者最高管理层的支持和监督下进行，具体负责组织实施的是（）

    • A、监事会
    • B、总会计师
    • C、审计委员会
    • D、内部审计机构负责人

    正确答案:D

  • 第16题：

    从寿险公司内部层面来看，公司股东、董事会、（）的相互协调和监督，构成了寿险公司治理结构的总体框架和主要内容。

    • A、总经理和监事会
    • B、风险管理委员会和监事会
    • C、管理层和分支机构
    • D、监事会和管理层

    正确答案:D

  • 第17题：

    内部审计机构制定的内部审计章程应当经批准后生效，有权批准内部审计章程的是（）。

    • A、董事会
    • B、最高管理层
    • C、董事会或最高管理层
    • D、监事会

    正确答案:C

  • 第18题：

    内部审计机构应当在本年度编制下年度审计计划，并报经（）批准。

    • A、组织董事会
    • B、最高管理层
    • C、内部审计机构负责人
    • D、董事会或者最高管理层

    正确答案:D

  • 第19题：

    多选题
    对于独立审计机构的表述不正确的有（）。
    A

    农村银行应设立横向覆盖的内部审计部门

    B

    内部审计机构应接受监事会的直接领导

    C

    内部审计结果应向监事会及其下设审计委员会报告

    D

    内部审计机构只能接受董事会委派的专项审计工作


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    判断题
    根据《银行业金融机构内部审计指引》，审计委员会应按年度向董事会报告审计工作情况，并通报高级管理层和监事会。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    内部审计机构负责人的任免应当由（）经过适当程序确定。
    A

    组织董事会

    B

    监事会

    C

    最高管理层

    D

    股东大会


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    保险机构（）可以对内部审计工作进行指导和监督。
    A

    董事会

    B

    监事会

    C

    董事长

    D

    监事长


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    根据《与董事会或者最高管理层的关系准则》，在设立监事会的组织中，对监事会的工作，内部审计机构应当在授权范围内（）
    A

    监督

    B

    指导

    C

    配合

    D

    协调


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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