下列主体属于证券交易活动中禁止虚假陈述的有（）A、证券交易所B、某省财政厅公务员C、为上市公司的财务会计报告出具审计意见的某会计师事务所D、某地报社和电视台财经频道

题目

下列主体属于证券交易活动中禁止虚假陈述的有（）

  • A、证券交易所
  • B、某省财政厅公务员
  • C、为上市公司的财务会计报告出具审计意见的某会计师事务所
  • D、某地报社和电视台财经频道
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1.禁止的证券交易违法行为主要有（ ）。A．内幕交易B．操纵市场C．虚假陈述D．融资、融券交易

2.关于证券交易业务中可能作虚假陈述或者信息误导的主体的说法,正确的有()。Ⅰ.证券公司及其从业人员Ⅱ.证券交易所及其从业人员Ⅲ.证券登记结算机构及其从业人员Ⅳ.证券业协会、证券监督管理机构及其从业人员A．Ⅰ、Ⅱ、ⅢB．Ⅰ、Ⅲ、ⅣC．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD．Ⅲ、Ⅳ

3.证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以3万元以上20万元以下的罚款。该条款的主体包括（ ）。 Ⅰ.证券投资咨询机构 Ⅱ.证券投资咨询从业人员 Ⅲ.证券投资咨询机构的其他人员A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B：Ⅰ.Ⅱ C：Ⅰ.Ⅲ D：Ⅱ.Ⅲ

4.证券法规定的禁止的证券交易行为主要有：A、禁止内幕交易的行为B、禁止操纵证券市场的行为C、禁止虚假陈述和信息误导的行为D、禁止欺诈客户的行为

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  • 第1题：

    在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以3万元以上10万元以下的罚款。该条款的主体包括证券投资咨询机构及证券投资咨询从业人员在内的一切机构与个人。()


    答案：对
    解析：
    《中华人民共和国证券法》第二百零七条规定，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以3万元以上20万元以下的罚款。该条款的主体包括证券投资咨询机构及证券投资咨询从业人员在内的一切机构与个人。

  • 第2题：

    根据我国《证券法》的规定，下列行为中属于禁止行为的有（　　）。

    A 、 操纵市场
    B 、 欺诈客户
    C 、 内幕交易
    D 、 虚假陈述
    E 、 信息误导

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    选项均为《证券法》规定的禁止行为。

  • 第3题：

    在证券交易中，禁止交易的行为有（）。

    • A、内募交易
    • B、操纵市场
    • C、欺诈行为
    • D、虚假陈述
    • E、垄断市场

    正确答案:A,B,C,D

  • 第4题：

    下列属于虚假陈述的类型的有（）

    • A、虚假记载
    • B、误导性陈述
    • C、重大遗漏
    • D、不正当披露

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题：

    未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，属于虚假陈述行为，是证券法律制度禁止的交易行为。


    正确答案:错误

  • 第6题：

    根据行为主体的角度，虚假陈述的行为可以分为（）。

    • A、自然人的虚假陈述
    • B、法人的虚假陈述
    • C、一级市场中的虚假陈述
    • D、二级市场中的虚假陈述

    正确答案:A,B

  • 第7题：

    下列行为属于《证券法》所禁止的有（）

    • A、非法获取内幕信息的人进行证券交易
    • B、非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易
    • C、国家工作人员编造、传播虚假信息，扰乱证券市场
    • D、法人非法利用他人账户从事证券交易

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    根据信息公开的对象不同，虚假陈述的行为可分为（）。

    • A、一级市场中的虚假陈述和二级市场中的虚假陈述
    • B、针对公众的虚假陈述和针对证券监督管理机构的虚假陈述
    • C、自然人的虚假陈述和法人的虚假陈述
    • D、针对公众的虚假陈述和针对法人的虚假陈述

    正确答案:B

  • 第9题：

    多选题
    下列属于虚假陈述的类型的有（）
    A

    虚假记载

    B

    误导性陈述

    C

    重大遗漏

    D

    不正当披露


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    虚假陈述的行为根据行为主体的角度可以分为（）。 Ⅰ.自然人的虚假陈述 Ⅱ.法人的虚假陈述 Ⅲ.一级市场中的虚假陈述 Ⅳ.二级市场中的虚假陈述
    A

    Ⅰ.Ⅱ

    B

    Ⅱ.Ⅲ

    C

    Ⅲ.Ⅳ

    D

    Ⅰ.Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 虚假陈述的行为根据行为主体的角度可以分为自然人的虚假陈述和法人的虚假陈述；Ⅲ.Ⅳ项属于虚假陈述的行为按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求进行的分类。

  • 第11题：

    单选题
    从行为主体的角度，可以将虚假陈述的行为分为（  ）。①行业的虚假陈述②自然人的虚假陈述③法人的虚假陈述④公司的虚假陈述
    A

    ①②③④

    B

    ②③

    C

    ①②

    D

    ③④


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    判断题
    对欺诈行为的监管强调的是禁止在证券发行、交易及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    下列属于披露的禁止性行为的有（ ）

    A.公开披露或者变相公开披露
    B.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
    C.对投资业绩进行预测
    D.以上都是

    答案：D
    解析：
    信息披露的禁止性行为
    信息披露义务人披露基金信息，不得存在以下行为：
    （1）公开披露或者变相公开披露；
    （2）虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
    （3）对投资业绩进行预测；
    （4）违规承诺收益或者承担损失；
    （5）诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构；
    （6）登载任何自然人、法人或者其他组织的祝赞陛、恭维性或推荐性文字；
    （7）采用不具有可比性、公平性、准确性、权威性的数据来源和方法进行业绩比较，任意使用“业绩最佳”“规模最大”等相关措辞；
    （8）法律、行政法规、中国证监会和基金业协会禁止的其他行为。

  • 第14题：

    从行为主体的角度，可以将虚假陈述的行为分为()。
    Ⅰ．行业的虚假陈述
    Ⅱ．自然人的虚假陈述
    Ⅲ．法人的虚假陈述
    Ⅳ．公司的虚假陈述

    A.Ⅱ．Ⅲ．
    B.Ⅲ．Ⅳ
    C.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
    D.Ⅰ．Ⅲ．

    答案：A
    解析：
    虚假陈述的行为从行为主体的角度可以分为自然人的虚假陈述和法人的虚假陈述等。

  • 第15题：

    反欺诈措施是直接融资法律制度的重要组成部分，以下不属于反欺诈措施的有（）。

    • A、禁止内幕交易
    • B、强制信息披露
    • C、禁止操纵市场
    • D、禁止虚假陈述

    正确答案:B

  • 第16题：

    对涉及证券交易的工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以3万元以上10万元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。（）


    正确答案:错误

  • 第17题：

    对欺诈行为的监管强调的是禁止在证券发行、交易及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为。


    正确答案:正确

  • 第18题：

    根据行为主体的角度，可以将虚假陈述的行为分为（）。 Ⅰ.行业的虚假陈述 Ⅱ.自然人的虚假陈述 Ⅲ.法人的虚假陈述 Ⅳ.公司的虚假陈述

    • A、Ⅱ、Ⅲ、
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:A

  • 第19题：

    下列属于证券市场虚假陈述行为的是（）。 Ⅰ.虚假记载 Ⅱ.误导性陈述 Ⅲ.重大遗漏 Ⅳ.不正当披露

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:C

  • 第20题：

    单选题
    反欺诈措施是直接融资法律制度的重要组成部分，以下不属于反欺诈措施的有（）。
    A

    禁止内幕交易

    B

    强制信息披露

    C

    禁止操纵市场

    D

    禁止虚假陈述


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    问答题
    简述《证券法》禁止的虚假陈述行为。

    正确答案：
    解析：

  • 第22题：

    多选题
    在证券交易中，禁止交易的行为有（）。
    A

    内募交易

    B

    操纵市场

    C

    欺诈行为

    D

    虚假陈述

    E

    垄断市场


    正确答案： B,E
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    下列选项中，属于证券发行、交易活动禁止的行为的是（  ）。Ⅰ．内幕交易Ⅱ．操纵证券交易价格Ⅲ．传播虚假信息Ⅳ．证券欺诈
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

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