各财产保险公司应专门针对自查过程中发现的车险内控管理薄弱环节,()建立依法合规经营的长效机制。
第1题:
A、回溯分析机制
B、回溯检查机制
C、跟踪分析机制
D、跟踪检查机制
第2题:
以下对于反洗钱内部监督检查实施组成部门的说法错误的是()
A.实施组成部门主要应包括合规部门、业务部门、内审部门
B.合规部门负责牵头组织对本机构反洗钱内控制度建立、执行落实情况进行监督检查
C.业务部门负责对本部门执行落实反洗钱内控制度情况开展自查
D.内审部门负责对合规部门执行反洗钱内控制落实情况实施外部监督检查
第3题:
各行社围绕“缺什么、补什么”的工作主线,聚焦本*行在()等方面存在的突出问题和薄弱环节,深入开展自查自纠,建立问题整改台账,采取具体措施努力净化信贷环境,提升工作水平,防范内外风险。
第4题:
为提高保险公司科学经营管理能力和依法合规经营的自觉性,山东保监局建立了财产保险机构()任职资格书面谈话审核制度。
第5题:
针对外部监管部门、外部和内部审计及其它渠道发现的违规行为,制订整改计划,明确整改责任,落实整改措施,监控整改过程,确保整改效果,属于内控合规管理程序中的()。
第6题:
明确合规风险识别和监控程序,实现对风险信息的收集、评估、提示、报告、应对,属于内控合规管理程序中的()。
第7题:
将合规评价结果纳入人事考评和绩效考核评价体系,确立正向激励机制,充分体现内控合规优先原则,属于内控合规管理程序中的()。
第8题:
两核人员
初级管理人员
中级管理人员
高级管理人员
第9题:
建立合规绩效考核制度
建立有效的合规问责制度
建立合规检查和评价制度
建立违规整改制度
第10题:
建立违规整改制度
建立有效的合规问责制度
建立合规检查和评价制度
建立关联交易管理制度
第11题:
建立合规性审核制度
建立有效的合规问责制度
建立合规绩效考核制度
建立违规整改制度
第12题:
建立合规性审核制度
建立健全规章制度管理流程
建立合规风险监控、报告制度
建立关联交易管理制度
第13题:
下列关于内控合规管理信息系统表述正确的是( )。
A.内控合规管理信息系统由总行内控与法律合规部组织开发,只面向内控合规条线人员使用
B.内控合规管理信息系统由总行内控与法律合规部组织开发,面向全行员工使用
C.全行所有员工都可以登录内控合规管理信息系统查看制度、个人合规档案
D.只有授权用户才可以登陆内控合规管理信息系统查看制度、个人合规档案
第14题:
证券公司应当建立(),对在经营管理及执业过程中违反法律、法规和准则的责任人或责任单位进行合规问责,并与绩效考核和薪酬发放相挂钩。
第15题:
依照《中资商业银行专营机构监管指引》规定,专营机构应建立健全合规及风险管理体系,需在内部设立()部门或专岗。
第16题:
合规风险管理的目标主要包括()。
第17题:
商业银行合规风险管理的目标是()
第18题:
对规章制度、新产品、新业务、客户关系及其他重要事项进行合规性审核和测试,确保农行的经营管理活动与所适用的法律、规则和准则相一致,属于内控合规管理程序中的()。
第19题:
建立健全规章制度管理流程
建立诚信举报制度
建立合规性审核制度
建立关联交易管理制度
第20题:
找差距
建制度
补短板
堵漏洞
第21题:
建立合规性审核制度
建立健全规章制度管理流程
建立合规风险监控、报告制度
建立违规整改制度
第22题:
建立合规性审核制度
建立有效的合规问责制度
建立合规检查和评价制度
建立违规整改制度
第23题:
业务发展战略
风险管理
内控合规
系统流程
队伍建设