一位分析师在午餐时间向同公司的基金经理陈述了他所追踪那家公司的负面消息,并指出他将很快降低该公司的股票评级。在当天的午餐结束后该分析师便公布了他的报告和给出了卖出建议。第二天,股市一开盘该公司交易部门的主管便抛售该股票的多头仓位和停止买入,尽管内部控制部门禁止基金经理关闭任何客户的仓位。该公司交易部门的主管违反了“守则”和“准则”中的下列哪一项()。
第1题:
第2题:
第3题:
第4题:
在一次会议上,一位分析师无意中听到两位首席分析师打算将某支股票列入买入评级,而这支股票已被自己列入卖出评级。他并没有听到买入的原因,回到办公室之后便立即更改了他的调研报告。通过更改投资建议,该分析师是否违反了中国注册金融分析师培养计划执行办公室的准则()。
第5题:
一位分析员的哥哥在高尔夫球场偶然听到了一条非常重要的信息,便把这条信息告诉了这位分析员。该分析员以这条信息为依据公布了一篇调研报告。该分析员违反了“准则”中的下列哪一项()。
第6题:
以下阐述中哪一项最不可能违反执业标准Ⅵ(B)(交易优先权)的相关规定?()
第7题:
在具体的基金投资运作中,通常是由基金投资部门的基金经理向(中央)交易室发出交易指令。这种交易指令具体包括买入(卖出)何种有价证券、买入(卖出)的时间和数量、买入(卖出)的价格控制等。()
第8题:
以下属于根据内幕消息获利的是()。
第9题:
抵债资产为上市公司股票的,须依法及时到该股票托管的()办理交易、登记过户手续。
第10题:
分别由投资决策委员和基金交易部门承担
均由基金交易部门承担
均由基金经理承担
分别由基金经理和基金交易部门承担
第11题:
该基金经理利用该信息进行投资,不违反诚实守信职业道德要求
该基金经理将该消息告诉其他基金经理,违反了法规规定
该案例中该公司并购重组的消息在公开前属内幕信息
该基金经理利用该信息进行投资,构成内幕交易
第12题:
稽核部门主管和员工
研究部门主管和员工
交易部门主管和员工
交易部门主管和基金经理助理
第13题:
第14题:
第15题:
第16题:
持有一个股份公司已发行的股份5%的股东,将其所持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出,或者在卖出后6个月内又买入,由此所得收益归()所有。
第17题:
一位银行职员将他的名片递给一位客户,并将其介绍给投资部门的特别基金经理。如果该客户投资该投资部门,这位职员就会从投资部门获得一笔佣金。尽管投资部门与银行都是独立的公司,但它们都属银行控股公司所拥有。投资部门和银行都没有披露报酬协议。银行与投资部门的这种关系违反了“守则”和“准则”中的哪一项条款()。
第18题:
一家投资公司新雇佣的初级分析员刚刚购买了豪华轿车并加入了市中心的高级俱乐部。该分析师的主管通过同事的投诉而对此进行调查,并发现在公司将某些股票列入购买建议之前,他已先购买来了多种。该公司的调研受很多投资者的尊重并且有众多的追随者。当买进的建议公布之后,股票的走势在头5天的表现非常突出。该分析师违反了“守则”和“准则”中的哪一个条款()。
第19题:
某公司证券交易内幕消息的知情人和非法获取内幕消息的人,在内幕消息公开前,不得() Ⅰ.买入该公司的证券 Ⅱ.泄露该消息 Ⅲ.建议他人买卖该公司的证券 Ⅳ.卖出该公司的证券
第20题:
某有限责任公司的总经理李某拟以该公司名义与其私下开办的公司签订原材料采购合同。已知,该公司章程并未对此类事项作出规定。根据公司法律制度的规定,下列说法正确的是()。
第21题:
交易部在交易过程中严格执行相关规定,并利用技术手段避免违规行为的出现
交易部是基金投资运作的具体执行部门,负责投资组合交易指令的审核、执行和反馈
基金采取集中交易制度,即基金的投资决策与交易执行职能分别由基金经理和基金交易部门承担
交易部属于基金公司的普通保密部门,与其他部门的保密要求相同
第22题:
基金采取集中交易制度,即基金的投资决策与交易执行职能分别由基金经理和基金交易部门承担
交易部是基金投资运作的具体执行部门,负责投资组合交易指令的审核,执行和反馈
交易部在交易过程中严格执行相关规定,并采用技术手段避免违规行为的出现
交易部属于基金公司的普通保密部门,与其他部门的保密要求相同
第23题:
证券交易所
股东
该公司主管工商登记部门
资产管理公司