申请开办离岸银行业务应当符合以下条件：（）。A、最近1年无重大违法违规行为B、达到规定的外汇资产规模，且外汇业务经营业绩良好C、外汇从业人员符合开展离岸银行业务要求，且在以往经营活动中无不良记录，其中主管人员应从事外汇业务5年以上，其他从业人员中至少50％应从事外汇业务3年以上D、风险管理和内控制度健全有效E、有符合开展离岸业务的场所和设施

题目

申请开办离岸银行业务应当符合以下条件：（）。

  • A、最近1年无重大违法违规行为
  • B、达到规定的外汇资产规模，且外汇业务经营业绩良好
  • C、外汇从业人员符合开展离岸银行业务要求，且在以往经营活动中无不良记录，其中主管人员应从事外汇业务5年以上，其他从业人员中至少50％应从事外汇业务3年以上
  • D、风险管理和内控制度健全有效
  • E、有符合开展离岸业务的场所和设施
相似考题

1.农村中小金融机构申请开办外汇业务(结售汇业务除外) 和增加外汇业务品种, 应当符合以下条件：()。A.依法合规经营, 内控制度健全有效, 经营状况良好B.有与申报外汇业务相应的外汇营运资金和合格的外汇业务从业人员C.有符合开展外汇业务要求的营业场所和相关设施D.资本充足率不低于8%,核心资本充足率不低于4%

2.申请开办外汇业务（结售汇业务除外）和增加外汇业务品种，应当符合以下条件：（）。A、依法合规经营，内控制度健全有效，经营状况良好B、资本充足率不低于8％，核心资本充足率不低于4％C、有与申报外汇业务相应的外汇营运资金和合格的外汇业务从业人员D、有符合开展外汇业务要求的营业场所和相关设施E、最近1年未发生重大违法违规行为

3.设立自助银行，应符合以下条件（）。A、具有健全的规章制度，内部控制能力较强，最近1年未发生重大违法违规行为B、有开展自助银行服务的技术和人员C、有符合要求的营业场所、安全防范措施和与业务有关的其他设施D、银监会规定的其他审慎性条件

4.开办除结汇、售汇以外的外汇业务或增加外汇业务品种，申请人应符合以下条件：A.依法合规经营，内控制度健全有效，经营状况良好B.主要审慎监管指标符合监管要求C.有与申报外汇业务相应的外汇营运资金和合格的外汇业务从业人员D.有符合开展外汇业务要求的营业场所和相关设施E.银监会规定的其他审慎性条件

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  • 第1题：

    商业银行申请开办离岸银行业务，应当符合的条件之一是（）。

    • A、必须是经营外汇的专业银行
    • B、达到规定的外汇资产规模，且外汇业务经营业绩良好
    • C、有办理离岸银行业务的国外合作伙伴
    • D、最近2年内无重大案件和违法违规行为

    正确答案:B

  • 第2题：

    财务公司申请开办外汇业务，应当具备以下条件（）。

    • A、内控制度健全有效
    • B、健全的外汇业务操作规程和风险管理制度
    • C、与开办外汇业务相适应的合格的外汇业务从业人员
    • D、注册资本金中应当包括不低于200万美元或者等值的可自由兑换货币

    正确答案:A,B,C

  • 第3题：

    按照《展业自律总则》要求，银行应制定完善以下哪些外汇业务内控制度？（）

    • A、客户身份识别及客户分类管理制度；
    • B、外汇业务客户信息及外汇业务资料档案制度；
    • C、大额、可疑交易等异常外汇业务报告制度；
    • D、各项外汇业务展业制度；
    • E、考核、产品、营销、定价等其他外汇业务内控制度。

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第4题：

    《中资商业银行行政许可事项实施办法》规定，支行以下机构升格为支行的，应当符合以下哪些条件（）。

    • A、拟升格机构经营情况良好、内部控制健全有效，2年内未发生重大案件和重大违法违规行为
    • B、拟升格机构有符合任职资格条件的高级管理人员和熟悉银行业务的合格从业人员
    • C、拟升格机构有与业务经营相适应的营业场所、安全防范措施和其他设施
    • D、银监会规定的其他审慎性要求

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题：

    开办离岸银行业务，主管人员应从事外汇业务至少（）年以上。

    • A、3
    • B、5
    • C、8
    • D、10

    正确答案:B

  • 第6题：

    多选题
    农村中小金融机构申请开办外汇业务（结售汇业务除外）和增加外汇业务品种，应当符合以下条件（）。
    A

    依法合规经营，内控制度健全有效，经营状况良好


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    多选题
    银行经营离岸银行业务应具备以下条件（）
    A

    遵守国家金融法律法规，近3年内无重大违法违规行为；

    B

    具有规定的外汇资产规模，且外汇业务经营业绩良好；

    C

    具有相应素质的外汇从业人员，并在以往经营活动中无不良记录。其中主管人员应当具备５年以上经营外汇业务的资历，其他从业人员中至少应当有50％具备3年以上经营外汇业务的资历；

    D

    具有完善的内部管理规章制度和风险控制制度；

    E

    具有适合开展离岸业务的场所和设施。


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    商业银行申请开办离岸银行业务，除主管人员外，其他从业人员中至少50%应从事（）业务3年以上。
    A

    结算

    B

    衍生产品交易

    C

    证券交易

    D

    外汇


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    财务公司申请开办外汇业务，应当具备以下条件（）。
    A

    内控制度健全有效

    B

    健全的外汇业务操作规程和风险管理制度

    C

    与开办外汇业务相适应的合格的外汇业务从业人员

    D

    注册资本金中应当包括不低于200万美元或者等值的可自由兑换货币


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    农村合作银行和农村商业银行申请开办衍生产品交易业务，应符合以下条件：（）。
    A

    经营状况良好，主要风险监管指标符合要求

    B

    有健全的衍生产品交易风险管理制度和内部控制制度

    C

    具备完善的衍生产品交易前、中、后台自动联接的业务处理系统和实时的风险管理系统

    D

    衍生产品交易业务主管人员应当具备5年以上直接参与衍生交易活动和风险管理的资历，且无不良记录

    E

    具有从事衍生产品或相关交易2年以上、接受相关衍生产品交易技能专门培训半年以上的交易人员至少2名，相关风险管理人员至少1名，风险模型研究人员或风险分析人员至少1名，以上人员均需专岗人员，相互不得兼任，且无不良记录；有符合要求的交易场所和设备


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    农村合作金融机构申请开办外汇业务（结售汇业务除外）和增加外汇业务品种，应当符合的条件是：遵守法律、法规和有关金融规章制度，没有损害国家和社会公众利益的行为，最近3年未发生重大案件和违法违规行为；（）；以及银监会要求的其他审慎性条件。
    A

    资产总额20亿元人民币以上，注册资本不低于2000万元人民币，核心资本充足率达到4%，不良贷款比率低于15%

    B

    有不低于200万美元或其他等值自由兑换货币的外汇资本金

    C

    内部控制制度健全，管理水平较高，风险控制能力较强

    D

    有合格的外汇业务人员，有合格的外汇结算代理行

    E

    有符合开展外汇业务要求的营业场所和相关设施


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    下列哪项条件不是商业银行申请开办企业年金基金受托业务的规定条件（）。
    A

    具有完善的法人治理结构

    B

    取得企业年金基金从业资格的专职人员达到规定人数

    C

    有符合该项业务开展要求的营业场所、安全防范设施和其他设施

    D

    达到规定的外汇资产规模，且外汇业务经营业绩良好


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    下列哪项条件不是商业银行申请开办企业年金基金受托业务的规定条件（）。

    • A、具有完善的法人治理结构
    • B、取得企业年金基金从业资格的专职人员达到规定人数
    • C、有符合该项业务开展要求的营业场所、安全防范设施和其他设施
    • D、达到规定的外汇资产规模，且外汇业务经营业绩良好

    正确答案:D

  • 第14题：

    按照《中国银监会信托公司行政许可事项实施办法》规定，信托公司申请受托境外理财业务资格，应当具备以下条件（）。

    • A、配备能够满足受托境外理财业务需要且具有境外投资管理能力和经验的专业人才（从事外币有价证券买卖业务1年以上的专业管理人员不少于2人）
    • B、具有良好的公司治理、风险管理体系和内部控制
    • C、最近2个会计年度连续盈利
    • D、经批准具备经营外汇业务资格，且具有良好的开展外汇业务的经历

    正确答案:B,C,D

  • 第15题：

    农村商业银行、农村合作银行、村镇银行设立分理处，应当符合以下条件：（）。

    • A、公司治理良好，内部控制制度健全有效，最近1年未发生重大违法违规行为
    • B、具有拨付营运资金的能力，且拨付与分理处经营规模相适应的营运资金
    • C、资本充足率不低于8％
    • D、有熟悉业务的从业人员
    • E、有符合要求的营业场所、安全防范措施和与业务有关的其他设施

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第16题：

    申请开办离岸银行业务的，外汇从业人员要符合开展离岸银行业务要求，且在以往经营活动中无不良记录，其中主管人员应从事外汇业务（）年以上，其他从业人员中至少50％应从事外汇业务（）年以上。

    • A、3；2
    • B、5；3
    • C、6；3
    • D、6；2

    正确答案:B

  • 第17题：

    单选题
    申请开办离岸银行业务的，外汇从业人员要符合开展离岸银行业务要求，且在以往经营活动中无不良记录，其中主管人员应从事外汇业务（）年以上，其他从业人员中至少50％应从事外汇业务（）年以上。
    A

    3；2

    B

    5；3

    C

    6；3

    D

    6；2


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第18题：

    单选题
    商业银行申请开办离岸银行业务，应当符合的条件之一是（）。
    A

    必须是经营外汇的专业银行

    B

    达到规定的外汇资产规模，且外汇业务经营业绩良好

    C

    有办理离岸银行业务的国外合作伙伴

    D

    最近2年内无重大案件和违法违规行为


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    要开办离岸银行业务，需有符合资格的外汇从业人员。除主管人员外，其他从业人员中至少（）应从事外汇业务（）年以上。
    A

    50%；1

    B

    50%；2

    C

    50%；3

    D

    80%；3


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    农村合作银行、农村商业银行申请开办离岸银行业务，应符合以下条件：（）
    A

    遵守国家金融法律法规，近3年内无违法、重大违规行为；

    B

    有规定的外汇资产规模，且外汇业务经营业绩良好；

    C

    外汇从业人员符合开展离岸银行业务要求，并在以往经营活动中无不良记录，其中主管人员应当具备5年以上经营外汇业务的资历，其他从业人员中至少应当有50％具备３年以上经营外汇业务的资历；

    D

    有完善的内部管理规章制度和风险控制制度；

    E

    有适合开展离岸业务的场所和设施；


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    财务公司申请开办外汇业务，应当具备以下条件（）。
    A

    经营状况良好

    B

    内控制度健全有效

    C

    有合格的外汇业务从业人员

    D

    外汇业务操作规程和风险管理制度健全


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    （）是指为实现外汇业务经营目标，通过制定和实施一系列制度、规程和程序，对外汇业务风险进行事前防范、事中控制、事后监督和纠正的动态过程和机制。
    A

    外汇业务风险管理

    B

    外汇业务合规管理

    C

    外汇业务监管管理

    D

    外汇业务内部控制


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    申请经营外汇业务的银行应具有与其申报的外汇业务相应数量和相应素质的外汇业务人员。其中机构和部门外汇业务主管人员应当有（）年以上从事金融工作经历或者（）年以上外汇业务工作经历且经营业绩良好，无不宜从事金融工作的不良行为和较大工作失误（）
    A

    2，3

    B

    3，4

    C

    5，3

    D

    4，3


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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