()负责按照监管部门要求定期对全行反洗钱工作进行稽核,包括对业务条线(部室)和分支机构反洗钱工作的稽核,及时发现并监督纠正反洗钱工作中出现的不合规问题。
第1题:
邮储银行总行运营管理部的主要职责包括()。
第2题:
开展反洗钱检查工作时,反洗钱工作办公室负责()。
第3题:
()负责组织反洗钱的培训与宣传工作,对全行相关人员进行反洗钱培训,增强反洗钱工作能力。
第4题:
开展反洗钱检查工作时,反洗钱领导小组负责()。
第5题:
审计稽核部负责组织、管理和具体实施全行的审计稽核工作,并对农商行董事会和审计委员会负责。
第6题:
风险管理部负责对全行反洗钱工作提供法律咨询意见。()
第7题:
办公室
稽核部
合规部
反洗钱工作办公室
第8题:
负责组织落实上级行要求的涉及营运业务的反洗钱工作
积极配合有权机关对反洗钱相关账户、交易的查询和调查工作;同时,组织对上级行或分行各业务部门下发的各类反洗钱工作联系单的反馈工作。组织协调客户身份基本信息完整性补录、客户风险等级评级、异常交易人工识别和上报等工作
按照制裁及反洗钱相关管理制度要求,对允许放行的反洗钱特殊名单拦截预警进行授权放行。按照分行的规定,做好本-单位反洗钱的各项自查、风险排查工作,对自查、排查工作中发现的问题,及时落实整改
组织开展本-单位反洗钱相关人员的反洗钱培训和宣传工作
负责落实反洗钱保密管理工作,妥善保管反洗钱文件资料和数据档案,按照要求组织与本-单位有关的反洗钱重大危机事件的应急处理工作
第9题:
督导和协调全行反洗钱检查工作的开展
组织推动全行各专业条线反洗钱检查工作有效实施
统筹管理各专业反洗钱检查工作
按照监管部门要求定期对全行反洗钱工作进行稽核,包括对业务条线(部室)和分支机构反洗钱工作的稽核
第10题:
对
错
第11题:
审议全行反洗钱工作政策、规划和重大事项
监督评价全行反洗钱工作
向高级管理层报告反洗钱工作
牵头制定全行反洗钱专项管理制度,对与反洗钱相关的业务制度和操作流程进行合规审查
第12题:
人力资源部
运营管理部
风险管理部
内审部
第13题:
以下属于总行反洗钱领导小组应履行的职责是()。
第14题:
()负责对会议决议落实情况进行监督检查,并向反洗钱领导小组组长报告。
第15题:
()负责对全行反洗钱管理工作进行分类评价。
第16题:
开展反洗钱检查工作时,合规部门负责()。
第17题:
网点法律风险的防范与控制中,反洗钱工作的风险点包括有().
第18题:
分行反洗钱工作办公室
总行会计部
总分会计部
总行反洗钱工作办公室
第19题:
按照监管部门要求定期对全行反洗钱工作进行稽核,包括对业务条线(部室)和分支机构反洗钱工作的稽核
组织推动全行各专业条线反洗钱检查工作有效实施
统筹管理各专业反洗钱检查工作
本条线反洗钱检查工作的计划制订与组织实施
第20题:
统筹管理各专业反洗钱检查工作
组织推动全行各专业条线反洗钱检查工作有效实施
按照监管部门要求定期对全行反洗钱工作进行稽核,包括对业务条线(部室)和分支机构反洗钱工作的稽核
本条线反洗钱检查工作的计划制订与组织实施
第21题:
对
错
第22题:
本条线反洗钱检查工作的计划制订与组织实施
组织推动全行各专业条线反洗钱检查工作有效实施
统筹管理各专业反洗钱检查工作
按照监管部门要求定期对全行反洗钱工作进行稽核,包括对业务条线(部室)和分支机构反洗钱工作的稽核
第23题:
上级机构对下级分支机构反洗钱工作的监督检查
同级内部审计部门对反洗钱工作的稽核审计
反洗钱专门工作部门对反洗钱岗位人员履责情况检查
监管部门对金融机构反洗钱工作开展的监督检查
第24题:
为提供虚假开户资料的客户办理存款、结算业务
泄露反洗钱工作信息
对洗钱风险较高的业务未按要求开展客户身份识别或重新识别工作
不按照监管部门的要求和时限反馈反洗钱协查
未按监管部门要求开展反洗钱宣传、培训工作