大额交易报告是指金融机构按照监管要求的标准、范围及程序，将客户达到规定金额及以上的资金交易信息报告给中国反洗钱监测分析中心的行为。

题目

大额交易报告是指金融机构按照监管要求的标准、范围及程序，将客户达到规定金额及以上的资金交易信息报告给中国反洗钱监测分析中心的行为。

相似考题

1.金融机构应当按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》所附的大额交易和可疑交易报告要素要求,提供()的交易信息,制作大额交易报告和可疑交易报告的电子文件。A.最新、完整、准确B.及时、完整、准确C.真实、完整、准确D.真实、完整、充分

2.按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,即属于大额交易又属于可疑交易的交易,金融机构应当只需提交可疑交易报告。()

3.按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，金融机构发现客户的房屋、车辆、船舶等资产与洗钱、恐怖融资犯罪相关的，应当提交可疑交易报告。()

4.以下说法中哪个是正确的?A.同一交易同时符合两项以上大额交易标准的，金融机构应当分别提交大额交易报告B.同一交易同时符合两项以上大额交易标准的，金融机构只需提交一份大额交易报告C.同一交易同时符合大额交易标准和可疑交易标准的，金融机构只需提交大额交易报告D.同一交易同时符合大额交易标准和可疑交易标准的，金融机构只需提交可疑交易报告

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  • 第1题：

    客户的交易对象为金融机构的大额和可疑交易，不属于《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定的报告范围。

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：×

  • 第2题：

    以下关于大额交易报告主体说确的是()

    A.客户通过境金融机构开立的账户发生的大额交易由开立账户的金融机构报告

    B.客户通过境金融机构发行的银行卡所发生的大额交易由发卡行报告

    C.客户通过境外银行卡所发生的大额交易由收单行报告

    D.客户不通过账户或者银行卡发生的大额交易由办理业务的金融机构报告

    E.客户在异地跨行通存通兑业务中发生的大额交易由办理业务的金融机构报告


    答案：ABCD

  • 第3题：

    《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定的自然人客户和非自然人客户的大额现金交易报告标准是不一样的。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：错

  • 第4题：

    按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》,所谓“大量”是指()。

    A、交易金额单笔低于但接近大额交易标准

    B、交易金额当日累计低于但接近大额交易标准

    C、交易金额累计低于但接近大额交易标准

    D、交易金额大大超过大额交易标准


    参考答案：AC

  • 第5题：

    金融机构应当按照规定执行()报告制度。

    A、大额交易

    B、可疑交易

    C、客户身份资料

    D、交易记录


    参考答案：AB

  • 第6题：

    金融机构应当按照“了解你的客户”原则建立什么制度?

    A.客户身份识别制度

    B.大额交易报告制度

    C. 交易信息保存制度

    D.可疑交易报告制度


    正确答案：A

  • 第7题：

    证券公司与客户进行金融交易并通过银行账户划转款项的，由（ ）按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定提交大额交易报告。

    A.证券公司
    B.客户
    C.银行机构
    D.金融机构

    答案：C
    解析：
    证券公司与客户进行金融交易并通过银行账户划转款项的，由银行机构按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定提交大额交易报告。对单客户多银行主辅账户划转、B股非银证转账外部资金进出等情形，如证券公司未发现交易或行为异常的，可以不提交大额交易报告。

  • 第8题：

    金融机构应当按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》所附的大额交易和可疑交易报告要素要求，提供真实、完整、准确的交易信息，制作什么文件？


    正确答案: 大额交易报告和可疑交易报告的电子文件。

  • 第9题：

    《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》和《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》均规定了大额和可疑交易的报告程序。


    正确答案:错误

  • 第10题：

    金融机构应当按照“了解你的客户”原则建立什么制度（）

    • A、客户身份识别制度
    • B、大额交易报告制度
    • C、交易信息保存制度
    • D、可疑交易报告制度

    正确答案:A

  • 第11题：

    单选题
    按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》，以下说法错误的是（）。 （1）对既属于大额交易又属于可疑交易的交易，金融机构应分别提交大额交易报告和可疑交易报告 （2）对既属于大额交易又属于可疑交易的交易，金融机构只需提交可疑交易报告 （3）交易同时符合两项以上大额交易标准的，金融机构应当分别提交大额交易报告 （4）交易同时符合两项以上大额交易标准的，金融机构只需提交其中一项大额交易报告
    A

    （1）（3）

    B

    （2）（4）

    C

    （1）

    D

    （3）


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    问答题
    金融机构应当按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》所附的大额交易和可疑交易报告要素要求，提供真实、完整、准确的交易信息，制作什么文件？

    正确答案： 大额交易报告和可疑交易报告的电子文件。
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    交易同时符合两项以上大额交易标准的，金融机构()。

    A、应当提交符合一项大额交易标准的大额交易报告

    B、可以分别提交大额交易报告

    C、应当分别提交大额交易报告

    D、只能提交符合一项大额交易标准的大额交易报告


    本题答案：C

  • 第14题：

    按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,金融机构应当按照完整准确、安全保密的原则,将大额交易和可疑交易报告自生成之日起至少保存5年,无需按同等要求保存反映交易分析和内部处理情况的工作记录。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：错

  • 第15题：

    报送大额交易报告应符合以下要求:()。

    A、客户当日发生的交易同时涉及人民币和外币，且单边累计金额均未达到大额交易报告标准的，分别以人民币和美元折算，按照本外币交易报告标准“孰低原则”，合并提交大额交易报告。

    B、客户当日发生的交易同时涉及人民币和外币，且人民币交易或外币交易任一单边累计金额达到大额交易报告标准的，合并提交大额交易报告。

    C、客户当日发生的交易同时涉及人民币和外币，且单边累计金额均未达到大额交易报告标准的，全部以人民币折算，按照本外币交易报告标准“孰低原则”，合并提交大额交易报告。

    D、客户当日发生的交易同时涉及人民币和外币，且人民币交易或外币交易均要达到大额交易报告标准，合并提交大额交易报告。


    参考答案：AB

  • 第16题：

    金融机构应当按照本办法所附的大额交易和可疑交易报告要素要求,提供()的交易信息,制作大额交易报告和可疑交易报告的电子文件。

    A、真实

    B、完整

    C、准确

    D、及时


    参考答案：ABC

  • 第17题：

    客户的交易对象为金融机构的大额交易和可疑交易不属于《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定的报告范围。( )

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：×

  • 第18题：

    关于金融机构在反洗钱方面的义务，下列说法不正确的是（　　）。

    A.按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度
    B.按照规定执行大额交易报告制度
    C.建立客户身份识别制度
    D.健全金融机构内部监管制度

    答案：D
    解析：
    根据《反洗钱法》的规定，金融机构在反洗钱方面的义务主要有：①建立健全反洗钱内部控制制度；②建立客户身份识别制度；③建立客户身份资料和交易记录保存制度；④执行大额交易和可疑交易报告制度；⑤按照反洗钱预防、监控制度的要求．开展反洗钱培训和宣传工作；⑥保密义务和报告义务。

  • 第19题：

    金融机构和特定非金融机构应当采取预防、监管措施、建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度，履行反洗钱义务。


    正确答案:正确

  • 第20题：

    以下关于大额交易报告主体说法正确的是（）

    • A、客户通过在境内金融机构开立的账户发生的大额交易，由开立账户的金融机构报告
    • B、客户通过在境内金融机构发行的银行卡所发生的大额交易，由发卡银行报告
    • C、客户通过境外银行卡所发生的大额交易，由收单行报告
    • D、客户不通过账户或者银行卡发生的大额交易，由办理业务的金融机构报告
    • E、客户在异地跨行通存通兑业务中发生的大额交易，由办理业务的金融机构报告

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题：

    按照规定,金融机构应当履行的反洗钱义务包括（）

    • A、客户身份识别
    • B、客户身份资料和交易记录保存
    • C、大额交易和可疑交易报告

    正确答案:A,B,C

  • 第22题：

    单选题
    证券公司与客户进行金融交易并通过银行账户划转款项的，由（  ）按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定提交大额交易报告。
    A

    证券公司

    B

    客户

    C

    银行机构

    D

    金融机构


    正确答案： B
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    金融机构应当按照“了解你的客户”原则建立什么制度（）
    A

    客户身份识别制度

    B

    大额交易报告制度

    C

    交易信息保存制度

    D

    可疑交易报告制度


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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