违规失职行为责任人造成以下情形之一的，应从重处理（）A、造成重大损失的B、严重损害建行分行声誉的C、导致我分行受到外部监管机构或政府部门处罚的D、违规行为性质恶劣的

题目

违规失职行为责任人造成以下情形之一的，应从重处理（）

  • A、造成重大损失的
  • B、严重损害建行分行声誉的
  • C、导致我分行受到外部监管机构或政府部门处罚的
  • D、违规行为性质恶劣的
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1.在员工违规行为处理中，“有证据证明，对授意、指使、强令、胁迫其违规有抵制行为或向上级报告的”的情形，应属于()。A、可在规定的处理幅度内从轻处理B、应当在规定的处理幅度内从重处理C、可免予处理D、开除处理

2.以下关于违规行为的记分原则描述正确的有哪些?()A.违规行为涉及保单的，原则上每一件保单所对应的行为视为一个违规行为，但保单之间具有从属关系的除外B.一个违规行为符合若干违规行为的构成要件，应选择处罚较重的违规类别进行处理C.同一保单上存在多个违规行为，原则上应算作多次违规D.销售人员在1个记分周期内连续两次(含)以上违规的，应从重处理E.销售人员拒不配合或故意干扰违规调查工作，应从重处理F.违规销售人员主动向公司报告违法违规情况，违规情节轻微，积极协助调查，妥善处理善后事宜的，可酌情降低记分档次处理

3.有下列哪些情形之一的,可以给予从轻或减轻处理?()A、违规行为情节轻微，未造成不良后果的B、过失违规，未造成经济损失和恶劣影响的C、主动检举揭发违规行为，经调查属实的D、违规后认识错误态度一般，不主动检查错误

4.在邮储员工违规行为处理中，应当在规定的处理幅度内从重处理的情形包括()。A、在处理期间内再次违规的B、决策、授意、指使、强令、胁迫他人违规的，按照其授意、指使、强令、胁迫他人所为的违规行为从重处理C、发生案件故意漏报、迟报、错报案件信息的D、初次或者过失违规的

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  • 第1题：

    失职违规不包括以下哪种情形?（ ）

    A．滥用职权的情形

    B．从事未授权交易的情形

    C．盗用资产的情形

    D．支配超出权限资金额度的情形


    正确答案：C
    失职违规的情形包括因过失、未经授权的业务或交易行为以及超越授权的活动。盗用资产的情形属于内部欺诈行为。故选C。

  • 第2题：

    在尽职调查责任认定中，对不得免责情形，对责任人按规定进行处罚；对部分免责情形，应视情节给予责任人从轻、减轻处罚；对违法违规行为情节严重、构成犯罪的，由单位加重处罚。


    正确答案:错误

  • 第3题：

    按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，以下哪些情形属于应当对有关案件责任人员从重处理的（）

    • A、监管严重失职，致使内部控制严重失效，从而引发案件的
    • B、指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作，发生案件的
    • C、案发后，瞒报或故意漏报、迟报、错报案件信息的
    • D、发生重大、恶性案件，或二年内发生同质同类案件的

    正确答案:A,B,C

  • 第4题：

    新修订的《中国建设银行员工违规处理办法》规定，有下列（）情节之一的，应从重处理。

    • A、因违规引发案件、重大事故
    • B、因违规造成建设银行重大财产损失或重大风险
    • C、因违规严重损害建设银行声誉
    • D、以上都是

    正确答案:D

  • 第5题：

    某银行发生案件，下列哪些符合对有关案件责任人员从重处理的情形（）

    • A、一年内发生同质同类案件的
    • B、监督管理严重失职，致使内部控制严重失效，从而引发案件的
    • C、对违法违规事实不及时报告，从而引发案件的
    • D、对监管机构提出的整改意见，未采取落实措施发生案件的

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    员工违反处罚条例，有下列情形之一的，应当给予从重或加重处理：（）

    • A、受到暴力胁迫时的失当行为
    • B、同时违反多项规定的
    • C、多次违规的
    • D、在共同违规行为中起主要作用的
    • E、违规后逃匿的
    • F、因不可抗力造成损失、毁损的

    正确答案:B,C,D,E

  • 第7题：

    有下列情形之一的，应当在规定的处理幅度内从重处理：（）

    • A、在处理期间内再次违规的
    • B、决策、授意、指使、强令、胁迫他人违规的，按照其授意、指使、强令、胁迫他人所为的违规行为从重处理
    • C、发生案件故意漏报、迟报、错报案件信息的
    • D、发现违规员工在受到处理期间又有其他违规行为的

    正确答案:A,B,C

  • 第8题：

    以下哪种情形可以免予追究有关案件责任人员的责任？（）

    • A、情节轻微且未造成损害的
    • B、在集体决策的违法违规行为中明确表达不同意意见且有记录的
    • C、因抵制无效，被迫执行上级错误决定或命令而实施违法违规行为的
    • D、主动或者全部赔偿违法违规所造成损失的

    正确答案:B

  • 第9题：

    多选题
    有下列情形之一的，应当在规定的处理幅度内从重处理：（）
    A

    在处理期间内再次违规的

    B

    决策、授意、指使、强令、胁迫他人违规的，按照其授意、指使、强令、胁迫他人所为的违规行为从重处理

    C

    发生案件故意漏报、迟报、错报案件信息的

    D

    发现违规员工在受到处理期间又有其他违规行为的


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    以下哪些情形会给予有关案件责任人员从重处理？（）
    A

    对违法违规事实或发现的重要案件线索不及时报告、制止、处理，从而引发案件或导致案件情节进一步加重的

    B

    包庇违法违规人员的

    C

    指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作，发生案件

    D

    一年内发生同质同类案件的


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    以下哪种行为，不应该予以从轻处理。（）
    A

    初次或者过失违规，情节较轻的；

    B

    主动赔偿因违规失职所造成的损失的；

    C

    违规失职后主动检举揭发调查人员尚不掌握的他人的严重违规或失职行为，情况属实的；

    D

    被他人指使实施违规行为的


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    在员工违规行为处理中，“有证据证明，对授意、指使、强令、胁迫其违规有抵制行为或向上级报告的”的情形，应属于（）。
    A

    可在规定的处理幅度内从轻处理

    B

    应当在规定的处理幅度内从重处理

    C

    可免予处理

    D

    开除处理


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    员工违规失职有下列情形之一的，应当从重处理（）

    • A、阻挠、抗拒调查、处理或整改
    • B、违规失职后逃匿的
    • C、隐瞒事实真相或者伪造、隐匿、篡改、毁灭有关证据
    • D、间接故意造成利益损失的
    • E、对检举人、证人、鉴定人、调查人或其他问责处理人员打击报复

    正确答案:A,B,C

  • 第14题：

    农村信用社案件责任追究中，根据责任认定情况，有下列（）情形之一的，应当对有关案件责任人员从重处理。

    • A、发生重大、恶性案件，或一年内发生同质同类案件的
    • B、监督管理严重失职，致使内部控制严重失效，从而引发案件的
    • C、指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作，发生案件的
    • D、案发后，瞒报或故意漏报、迟报、错报案件信息的

    正确答案:A,B,C,D

  • 第15题：

    以下哪种行为，不应该予以从轻处理。（）

    • A、初次或者过失违规，情节较轻的；
    • B、主动赔偿因违规失职所造成的损失的；
    • C、违规失职后主动检举揭发调查人员尚不掌握的他人的严重违规或失职行为，情况属实的；
    • D、被他人指使实施违规行为的

    正确答案:D

  • 第16题：

    经认定存在违规失职行为的，根据违规失职行为性质、情节及造成的后果等，设置责任情节分级，分层次进行违规处理。以下哪种方式不正确？（）。

    • A、对适用特别严重责任分级的违规问题，严肃问责
    • B、对适用一般或严重责任分级的违规问题，可根据是否存在主观恶意、违规失职行为或造成后果是否严重，上调责任分级
    • C、对适用一般或严重责任分级的违规问题，可根据是否存在客观问题，下调责任分级
    • D、加大对不负责任、玩忽职守、内外勾结、利益输送等存在道德风险的违规行为、弄虚作假、明知故犯、对明显的风险信号未及时发现等违规行为的问责力度

    正确答案:C

  • 第17题：

    两人以上共同故意违规的，对主要责任人（），对其他人员，根据其在共同故意违规行为中所起的作用和应负的责任给予处理。

    • A、从重处理
    • B、双重处理
    • C、加重处理
    • D、避重处理

    正确答案:A

  • 第18题：

    以下哪些情形会给予有关案件责任人员从重处理？（）

    • A、对违法违规事实或发现的重要案件线索不及时报告、制止、处理，从而引发案件或导致案件情节进一步加重的
    • B、包庇违法违规人员的
    • C、指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作，发生案件
    • D、一年内发生同质同类案件的

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    《江阴农商银行案件问责工作管理暂行办法》规定，根据责任认定情况，有下列情形之一的，对有关案件责任人员从重处理（）。

    • A、发生重大、恶性案件，或一年内发生同质同类案件的
    • B、监督管理严重失职，致使内部控制严重失效，从而引发案件的
    • C、指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作，发生案件的
    • D、对违法违规事实或发现的重要案件线索不及时报告、制止、处理，从而引发案件或导致案件情节进一步加重的

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    多选题
    违规失职行为责任人造成以下情形之一的，应从重处理（）
    A

    造成重大损失的

    B

    严重损害建行分行声誉的

    C

    导致我分行受到外部监管机构或政府部门处罚的

    D

    违规行为性质恶劣的


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    新修订的《中国建设银行员工违规处理办法》规定，有下列（）情节之一的，应从重处理。
    A

    因违规引发案件、重大事故

    B

    因违规造成建设银行重大财产损失或重大风险

    C

    因违规严重损害建设银行声誉

    D

    以上都是


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    以下哪种情形可以免予追究有关案件责任人员的责任？（）
    A

    情节轻微且未造成损害的

    B

    在集体决策的违法违规行为中明确表达不同意意见且有记录的

    C

    因抵制无效，被迫执行上级错误决定或命令而实施违法违规行为的

    D

    主动或者全部赔偿违法违规所造成损失的


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    经认定存在违规失职行为的，根据违规失职行为性质、情节及造成的后果等，设置责任情节分级，分层次进行违规处理。以下哪种方式不正确？（）。
    A

    对适用特别严重责任分级的违规问题，严肃问责

    B

    对适用一般或严重责任分级的违规问题，可根据是否存在主观恶意、违规失职行为或造成后果是否严重，上调责任分级

    C

    对适用一般或严重责任分级的违规问题，可根据是否存在客观问题，下调责任分级

    D

    加大对不负责任、玩忽职守、内外勾结、利益输送等存在道德风险的违规行为、弄虚作假、明知故犯、对明显的风险信号未及时发现等违规行为的问责力度


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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