主承销商应对重点关注池内企业开展定期（）和不定期的风险排查，查找风险点，评估风险程度及影响。A、每季度一次B、每半年一次C、每半年二次D、每年一次

题目

主承销商应对重点关注池内企业开展定期（）和不定期的风险排查，查找风险点，评估风险程度及影响。

  • A、每季度一次
  • B、每半年一次
  • C、每半年二次
  • D、每年一次
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1.关于业务洗钱风险评估,以下哪些说法是正确的()A、各级机构应在新产品/业务研发过程的评估立项阶段，开展新业务的洗钱风险评估工作B、各级机构应定期对存量业务开展评估，高风险等级业务每半年至少评估一次，中风险等级业务每年至少评估一次C、业务洗钱风险等级分为高风险、中风险、中低风险、低风险四个等级D、业务洗钱风险评估分为初评和复评两个环节。初评由业务归口管理部门开展，复评由法律与合规部门开展

2.证券公司根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。至少（ ）评估一次流动性风险限额，（ ）开展一次流动性风险压力测试。A.每年，每年 B.每半年，每半年 C.每年，每半年 D.每半年，每年

3.证券公司根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。至少（ ）评估一次流动性风险限额，（ ）开展一次流动性风险压力测试。A：每年，每年 B：每半年，每半年 C：每年，每半年 D：每半年，每年

4.商业银行应当建立健全外包管理制度，明确外包管理组织架构和管理职责，并至少()开展全面的外包业务风险评估。A.每半年一次B.每年一次C.每季度一次D.每月一次

更多“主承销商应对重点关注池内企业开展定期（）和不定期的风险排查，查找风险点，评估风险程度及影响。A、每季度一次B、每半年一次C、每半年二次D、每年一次”相关问题

  • 第1题：

    证券公司应至少（　　）对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整。

    A、每年
    B、每季度
    C、每月
    D、每半年

    答案：A
    解析：

  • 第2题：

    支柱3要求一般性的定性披露频率是: （）。

    • A、每季度一次
    • B、每半年一次
    • C、每年度一次
    • D、不定期

    正确答案:C

  • 第3题：

    各单位应根据相关的安全评价准则进行风险评估，常规的风险评估的频次是（）。

    • A、每季度一次
    • B、每半年一次
    • C、每年一次
    • D、根据专项检查开展的情况而定

    正确答案:C

  • 第4题：

    公司应至少（）开展一次全面风险识别与评估。当公司发生重大风险或者预期要发生重大风险时，应及时对风险进行识别和评估。

    • A、每月
    • B、每季
    • C、每半年
    • D、每年

    正确答案:D

  • 第5题：

    定期审核所保存的客户信息，对风险等级最高的客户，至少（）进行一次审核。

    • A、每半年
    • B、每季度
    • C、每年
    • D、每月

    正确答案:A

  • 第6题：

    重点关注池企业定期风险排查的频率为（）。

    • A、每月度
    • B、每季度
    • C、每半年
    • D、每年

    正确答案:C

  • 第7题：

    风险管理委员会建立风险分析例会制度，原则上（）召开一次例会。

    • A、每月度
    • B、每季度
    • C、每半年
    • D、每年

    正确答案:B

  • 第8题：

    根据《证券公司流动性风险管理指引》，证券公司应至少（）开展一次流动性风险压力测试。

    • A、每月
    • B、每季度
    • C、每半年
    • D、每年

    正确答案:C

  • 第9题：

    单选题
    银行应当至少（）对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整。
    A

    每月

    B

    每季度

    C

    每半年

    D

    每年


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    公司应至少（）开展一次全面风险识别与评估。当公司发生重大风险或者预期要发生重大风险时，应及时对风险进行识别和评估。
    A

    每月

    B

    每季

    C

    每半年

    D

    每年


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    各级经营机构应根据客户的洗钱风险等级，定期审核、更新客户的身份基本信息，持续关注客户的日常经营活动和交易情况。对高风险等级的客户，至少（）审核一次；对中、低风险等级的客户至少（）审核一次。
    A

    每年；每两年

    B

    每月；每半年

    C

    每季度；每年

    D

    每月；每季度


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    系统、网络、机房环境管理等专业部门应定期开展对监测结果的总结分析及风险评估，规定的频率是（）
    A

    至少每月一次

    B

    至少每季一次

    C

    至少每半年一次

    D

    至少每年一次


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    总行及管辖行要定期不定期组织对辖内风险分类的检查，可采取专项检查或与信贷检查、审计检查、飞行检查相结合等方式进行，但（）至少要组织一次全面的风险分类真实性（偏离度）检查。

    • A、每月
    • B、每季度
    • C、每半年
    • D、每年

    正确答案:D

  • 第14题：

    二次设备基准风险评估（）进行一次。

    • A、每年
    • B、每两年
    • C、每半年

    正确答案:A

  • 第15题：

    各级经营机构应根据客户的洗钱风险等级，定期审核、更新客户的身份基本信息，持续关注客户的日常经营活动和交易情况。对高风险等级的客户，至少（）审核一次；对中、低风险等级的客户至少（）审核一次。

    • A、每年；每两年
    • B、每月；每半年
    • C、每季度；每年
    • D、每月；每季度

    正确答案:C

  • 第16题：

    商业银行应当综合考虑业务发展、技术更新及市场变化等因素，至少（）对流动性风险偏好、流动性风险管理策略、政策和程序进行一次评估。

    • A、每月
    • B、每季度
    • C、每半年
    • D、每年

    正确答案:D

  • 第17题：

    根据《中国民生银行董事会风险评估管理办法》有关规定，定期风险评估原则上（）开展一次。

    • A、一年
    • B、每季度
    • C、每半年
    • D、每个月

    正确答案:C

  • 第18题：

    系统、网络、机房环境管理等专业部门应定期开展对监测结果的总结分析及风险评估，规定的频率是（）

    • A、至少每月一次
    • B、至少每季一次
    • C、至少每半年一次
    • D、至少每年一次

    正确答案:A

  • 第19题：

    商业银行应当建立健全外包管理制度，明确外包管理组织架构和管理职责，并至少（）开展全面的外包业务风险评估。

    • A、每半年一次
    • B、每年一次
    • C、每季度一次
    • D、每月一次

    正确答案:B

  • 第20题：

    单选题
    商业银行开展内部控制评价，在评价实施方面，应当根据业务经营情况和风险状况确定内部控制评价的频率，至少（   ）。每年开展一次
    A

    每年开展一次

    B

    每半年开展一次

    C

    每年开展二次

    D

    每年开展三次


    正确答案： A
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    定期审核所保存的客户信息，对风险等级最高的客户，至少（）进行一次审核。
    A

    每半年

    B

    每季度

    C

    每年

    D

    每月


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    重点关注池企业定期风险排查的频率为（）。
    A

    每月度

    B

    每季度

    C

    每半年

    D

    每年


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    根据《中国民生银行董事会风险评估管理办法》有关规定，定期风险评估原则上（）开展一次。
    A

    一年

    B

    每季度

    C

    每半年

    D

    每个月


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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