合规风险检查工作应遵循“（）、有效”原则。A、独立B、客观C、公正D、以上均是

题目

合规风险检查工作应遵循“（）、有效”原则。

  • A、独立
  • B、客观
  • C、公正
  • D、以上均是
相似考题

1.依据集团公司担保管理办法,提供担保应遵循的原则有( )。A、防范风险原则B、合法合规原则C、诚实信用原则D、自愿公平原则

2.贷款抵(质)押担保应遵循()原则。A.合法性B.合规性C.有效性D.审慎性

3.法律合规部门需要与信息科技风险管理部协同开始周期性的信息科技合规检查工作。

4.农合机构绩效考核工作应遵循以下哪些原则。()A.稳中求进B.合规引领C.分类考核D.突出风险

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  • 第1题：

    合规风险审核工作应遵循“（）”的原则。

    • A、依法合规
    • B、防范风险
    • C、客观独立
    • D、分工负责
    • E、以上均是

    正确答案:E

  • 第2题：

    公司企业年金基金绩效评估工作应遵循的原则是（）。

    • A、依法合规原则
    • B、客观公正原则
    • C、全面有效原则
    • D、安全增值原则

    正确答案:A,B,C

  • 第3题：

    合规风险审核工作应遵循“依法合规、（）、客观独立、分工负责”的原则

    • A、合规经营
    • B、防范风险
    • C、业务优先
    • D、风险优先

    正确答案:B

  • 第4题：

    贷款抵（质）押担保应遵循（）原则。

    • A、合法性
    • B、合规性
    • C、有效性
    • D、审慎性

    正确答案:A,C,D

  • 第5题：

    押品检查工作应侧重于对押品抵质押权的（）和押品存续状况进行检查。

    • A、合法性
    • B、合规性
    • C、合规有效性
    • D、合法有效性

    正确答案:D

  • 第6题：

    贷款重组应遵循以下原则不包括（）。

    • A、风险不扩大原则
    • B、实事求是原则
    • C、依法合规原则
    • D、尽职尽责原则

    正确答案:A

  • 第7题：

    基金代理销售业务应遵循的原则（）。

    • A、合法合规
    • B、风险控制
    • C、分级管理
    • D、联网运作

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    单选题
    贷款重组应遵循以下原则不包括（）。
    A

    风险不扩大原则

    B

    实事求是原则

    C

    依法合规原则

    D

    尽职尽责原则


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    公司企业年金基金绩效评估工作应遵循的原则是（）。
    A

    依法合规原则

    B

    客观公正原则

    C

    全面有效原则

    D

    安全增值原则


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    合规风险审核工作应遵循“依法合规、（）、客观独立、分工负责”的原则
    A

    合规经营

    B

    防范风险

    C

    业务优先

    D

    风险优先


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    合规部门负责组织、指导开展合规风险检查工作。原则上每年至少开展几次（）
    A

    一次

    B

    两次

    C

    三次

    D

    四次


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    贷款风险定价应遵循的原则为（）。
    A

    成本、效益和风险匹配原则

    B

    市场化定价原则

    C

    差别化原则

    D

    依法合规原则


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    根据《关于加强银行卡发卡业务风险管理的通知》，为有效控制银行卡业务面临的信用风险、操作风险、合规风险，加强银行卡发卡业务风险管理应遵循哪些原则？


    正确答案: （1）银行卡发卡业务应执行严格的资信审批程序；
    （2）银行卡发卡业务应遵守严格的授信额度管理制度；
    （3）银行卡发卡业务应高度重视合规性管理；
    （4）银行机构应充分利用有效的风险管理系统；
    （5）银行机构应采取有效方式密切监测和防范银行卡欺诈交易；
    （6）银行机构应努力提升银行卡业务综合竞争力，在充分考虑成本因素的基础上进行公平竞争。

  • 第14题：

    合规风险报告应该遵循全面、真实、客观、（）的原则

    • A、快速
    • B、时间
    • C、及时
    • D、准时

    正确答案:C

  • 第15题：

    贷款风险定价应遵循的原则为（）。

    • A、成本、效益和风险匹配原则
    • B、市场化定价原则
    • C、差别化原则
    • D、依法合规原则

    正确答案:A,B,C,D

  • 第16题：

    开展代理保险业务应遵循的原则有（）

    • A、严格准入
    • B、合规经营
    • C、规范操作
    • D、严防风险

    正确答案:A,B,C

  • 第17题：

    合规部门负责组织、指导开展合规风险检查工作。原则上每年至少开展几次（）

    • A、一次
    • B、两次
    • C、三次
    • D、四次

    正确答案:A

  • 第18题：

    持续追踪识别的合规风险、监测残余的合规风险、识别新的合规风险，并对不可接受的合规风险实行有效控制的过程是（）。

    • A、合规风险应对
    • B、合规风险识别
    • C、合规风险评估和测试
    • D、合规风险监控

    正确答案:D

  • 第19题：

    单选题
    合规风险审核工作应遵循“（）”的原则。
    A

    依法合规

    B

    防范风险

    C

    客观独立

    D

    分工负责

    E

    以上均是


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    基金代理销售业务应遵循的原则（）。
    A

    合法合规

    B

    风险控制

    C

    分级管理

    D

    联网运作


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    合规风险检查工作应遵循“（）、有效”原则。
    A

    独立

    B

    客观

    C

    公正

    D

    以上均是


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    开展代理保险业务应遵循的原则有（）
    A

    严格准入

    B

    合规经营

    C

    规范操作

    D

    严防风险


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    以下说法错误的是（）。
    A

    商业银行应明确合规风险报告路线以及合规风险报告的要素、格式和频率。

    B

    商业银行境外分支机构或附属机构应加强合规管理职能，合规管理职能的组织结构应符合当地的法律和监管要求

    C

    合规负责人应对合规管理部门工作的外包遵循法律、规则和准则负责。

    D

    银监会应定期对商业银行合规风险管理的有效性进行评价，评价报告作为分类监管的重要依据。


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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