原则上，哪些纳入高风险账单的账单采取上门对账方式？（）A、重点账单B、非重点账单C、小余额账单D、大余额账单

题目

原则上，哪些纳入高风险账单的账单采取上门对账方式？（）

  • A、重点账单
  • B、非重点账单
  • C、小余额账单
  • D、大余额账单
相似考题

1.纸式对账包括以下（）方式。A、开户机构柜面派发对账单，客户前往柜面交回对账回执B、开户机构通过电子回单箱派发对账单，客户前往柜面交回对账回执C、开户机构上门派发对账单给客户并收回对账回执D、邮寄对账单给客户，并委托邮政局回收对账回执E、邮寄对账单给客户，客户前往柜面交回对账回执

2.余额对账单的（）环节不可以外包。A、账单发送B、账单催收C、账单回收D、上门对账

3.各网点主要对账职责（）。A、负责对账协议的签订与变更等事项B、对账回执催收、上门对账C、负责开启对账回单箱D、协助对账中心处理印鉴不符、余额不符账单，排查异动、可疑、高风险、值得高度关注类账单

4.下对于外部对账的发送对账单对账方式的风险表现描述正确的是（）A、不按约定方式、渠道和时间发送余额对账单，有意为正常对账设臵障碍B、余额对账单未采取系统打印输出，采用经会计主管签字审核后的对账单C、对未收回的对账回执，不予催缴，对已收回的对账单回执，未与预留印鉴折角核对D、不按规定发送余额对账单，将对账单交与无关人员，或通过不相关人员传递转交

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  • 第1题：

    原则上，纳入高风险账单管理的重点账单及非重点账单应（）方式.

    • A、上门对账
    • B、电话对账
    • C、网上对账
    • D、短信对账

    正确答案:A

  • 第2题：

    对于半年内从未有效对账的高风险、可疑、异动和重点账单，分行每年组织一次风险排查；对上年度未有效对账的非重点账单，应纳入次年风险排查范围内。


    正确答案:错误

  • 第3题：

    采用上门服务方式送达对账单的，由分行会计结算部门负责对账单的集中打印。（）


    正确答案:错误

  • 第4题：

    对于采用电子对账方式的客户，本行原则上不再发送纸式对账单。（）


    正确答案:正确

  • 第5题：

    对账管理部门每季通过数据分析，录像调阅、客户回访等手段，监控网点代客对账行为。确系代客对账的，必须通过（）、（）、电话回访等方式予以核实排查

    • A、二次投递账单；上门对账
    • B、上门对账；发送纸质账单
    • C、数据核实；发送纸质账单
    • D、交易核实；上门对账

    正确答案:B

  • 第6题：

    多选题
    纸式对账单的发送可采用（）方式。
    A

    委托送达

    B

    上门对账

    C

    客户自取

    D

    电话对账


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    多选题
    防范对账单被中途截留后代客户对账的措施包括（）
    A

    对账单的打印、封装和交接等全程需有监控并有相关流转记录

    B

    对账单的打印、封装和投递交接全程不能由客户经理/开户柜员/记账柜员经手

    C

    流转过程有可被跟踪的完整记录

    D

    原则上采取双人上门模式，若新开账户为非金融同业客户的，首次对账可由上门对账主导人单人上门


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    余额对账单原则上应采取系统打印的方式，因特殊情况系统未能打印的，可采用手工填制方式。对账人员手工填制的余额对账单，应经（）复核，并由双方签章负责.
    A

    会计主管

    B

    联行人员

    C

    第三人

    D

    事后监督


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    判断题
    对账方式是指对账双方传递对账单据采取的形式。对账单据分为纸质和电子两种。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    各网点主要对账职责（）。
    A

    负责对账协议的签订与变更等事项

    B

    对账回执催收、上门对账

    C

    负责开启对账回单箱

    D

    协助对账中心处理印鉴不符、余额不符账单，排查异动、可疑、高风险、值得高度关注类账单


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    原则上，纳入高风险账单管理的重点账单及非重点账单应（）方式.
    A

    上门对账

    B

    电话对账

    C

    网上对账

    D

    短信对账


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    对账单据的发送采取（）对账的账户，可不发送纸质余额对账单据。
    A

    网上和短信息

    B

    委托第三方

    C

    上门

    D

    委托第三方和上门


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    对账单据的发送采取（）对账的账户，可不发送纸质余额对账单据。

    • A、网上和短信息
    • B、委托第三方
    • C、上门
    • D、委托第三方和上门

    正确答案:A

  • 第14题：

    纸式对账单的发送方式主要有（）。

    • A、委托送达
    • B、柜面送达
    • C、上门对账
    • D、客户自取

    正确答案:A,C,D

  • 第15题：

    纸式对账单的发送可采用（）方式。

    • A、委托送达
    • B、上门对账
    • C、客户自取
    • D、电话对账

    正确答案:A,B,C

  • 第16题：

    对账方式是指对账双方传递对账单据采取的形式。对账单据分为纸质和电子两种。


    正确答案:正确

  • 第17题：

    对账单根据对账单载体的不同，分为（）。

    • A、纸质对账单
    • B、电子对账单
    • C、微信对单账
    • D、上门对账

    正确答案:A,B

  • 第18题：

    多选题
    对账单根据对账单载体的不同，分为（）。
    A

    纸质对账单

    B

    电子对账单

    C

    微信对单账

    D

    上门对账


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    判断题
    采用上门服务方式送达对账单的，由分行会计结算部门负责对账单的集中打印。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    纸式对账包括以下（）方式。
    A

    开户机构柜面派发对账单，客户前往柜面交回对账回执

    B

    开户机构通过电子回单箱派发对账单，客户前往柜面交回对账回执

    C

    开户机构上门派发对账单给客户并收回对账回执

    D

    邮寄对账单给客户，并委托邮政局回收对账回执

    E

    邮寄对账单给客户，客户前往柜面交回对账回执


    正确答案： E,A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    根据《中国银监会办公厅关于落实案件防控工作有关要求的通知》（银监办发[2012]127号）加大对重点账户、高风险账户的监控要求，以下哪些说法是正确的（）
    A

    对于值得高度关注的账户，原则上按季采取上门对账的方式并收取对账回折

    B

    对于异动、可疑、高风险账户，要求必须逐月采取上门对账的方式，核对发生额和余额并收取余额对账回折

    C

    对于异动、可疑、高风险账户，各机构可以根据自身特点，分别采取上门对账、协议对账、网银对账等多种方式对账

    D

    对于值得高度关注的账户，原则上逐月采取上门对账的方式并收取对账回折


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    原则上，哪些纳入高风险账单的账单采取上门对账方式？（）
    A

    重点账单

    B

    非重点账单

    C

    小余额账单

    D

    大余额账单


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    余额对账单的（）环节不可以外包。
    A

    账单发送

    B

    账单催收

    C

    账单回收

    D

    上门对账


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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