中国人民银行或者其省一级分支机构根据履行同业拆借市场监管职责的需要，可以采取下列措施进行同业拆借现场检查（）A、进入金融机构进行检查B、询问金融机构的工作人员，要求其对有关检查事项作出说明C、查阅、复制金融机构与检查事项有关的文件、资料，并对可能被转移、销毁、隐匿或者篡改的文件资料予以封存D、检查金融机构运用电子计算机管理业务数据的系统

题目

中国人民银行或者其省一级分支机构根据履行同业拆借市场监管职责的需要，可以采取下列措施进行同业拆借现场检查（）

  • A、进入金融机构进行检查
  • B、询问金融机构的工作人员，要求其对有关检查事项作出说明
  • C、查阅、复制金融机构与检查事项有关的文件、资料，并对可能被转移、销毁、隐匿或者篡改的文件资料予以封存
  • D、检查金融机构运用电子计算机管理业务数据的系统
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1.中国人民银行或者其省一级分支机构在开展反洗钱调查时,拥有哪些职权?

2.已进入同业拆借市场的金融机构决定退出同业拆借市场时,应至少提前()报告中国人民银行或其分支机构。A.15日B.20日C.30日D.60日

3.()有权决定采取措施进行同业拆借现场检查。A.中国人民银行或者其省一级分支机构B.中国人民银行地市中心支行C.中国人民银行县级中心支行D.中国人民银行省一级分支机构

4.《金融机构反洗钱规定》所称的中国人民银行或者其省一级分支机构具体包括哪些机构?

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  • 第1题：

    中国人民银行或者其省一级分支机构根据履行同业拆借市场监管职责的需要,可以采取措施进行同业拆借现场检查。下列哪些措施不可以采取?()

    A.进入金融机构进行检查

    B.询问金融机构的工作人员，要求其对有关检查事项作出说明

    C.检查金融机构运用电子计算机管理业务数据的系统

    D.不可以对可能被转移、销毁、隐匿或者篡改的文件资料予以封存


    参考答案：D

  • 第2题：

    （）同业拆借市场的中介服务机构，为金融机构在同业拆借市场的交易和信息披露提供服务。

    • A、中国人民银行
    • B、全国银行间同业拆借中心
    • C、中国人民银行分支机构
    • D、融资中心

    正确答案:B

  • 第3题：

    根据《同业拆借交易操作规则》，同业拆借中心认定发生同业拆借异常交易的，应（）

    • A、向交易成员发送调查通知书
    • B、向人民银行报告
    • C、通知人民银行相关省一级分支机构
    • D、根据人民银行要求向市场发布公告

    正确答案:B,C,D

  • 第4题：

    县级联社进行同业拆借交易应通过全国统一的同业拆借网络。全国统一的同业拆借网络包括（）

    • A、全国银行间同业拆借中心的电子交易系统
    • B、中国人民银行分支机构的拆借备案系统
    • C、银行自身拆借中心的电子交易系统
    • D、中国人民银行认可的其他交易系统

    正确答案:A,B,D

  • 第5题：

    调查结束或者报案后，中国人民银行或者其省一级分支机构应当将全部案卷材料立卷归档。


    正确答案:正确

  • 第6题：

    多选题
    县级联社进行同业拆借交易应通过全国统一的同业拆借网络。全国统一的同业拆借网络包括（）
    A

    全国银行间同业拆借中心的电子交易系统

    B

    中国人民银行分支机构的拆借备案系统

    C

    银行自身拆借中心的电子交易系统

    D

    中国人民银行认可的其他交易系统


    正确答案： A,B,D
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    多选题
    根据《同业拆借交易操作规则》，同业拆借中心认定发生同业拆借异常交易的，应（）
    A

    向交易成员发送调查通知书

    B

    向人民银行报告

    C

    通知人民银行相关省一级分支机构

    D

    根据人民银行要求向市场发布公告


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    已进入同业拆借市场的金融机构决定退出同业拆借市场时，应至少提前（  ）日报告中国人民银行或其分支机构，并说明退出同业拆借市场的原因，提交债权债务清理处置方案。
    A

    7

    B

    15

    C

    30

    D

    45


    正确答案： D
    解析：

  • 第9题：

    多选题
    金融机构有下列哪些行为之一的，由中国人民银行或者其地市中心支行以上分支机构实施处罚。（）
    A

    不具有同业拆借业务资格而从事同业拆借业务或与不具备同业拆借业务资格的机构进行同业拆借

    B

    在全国统一同业拆借市场网络之外从事同业拆借业务

    C

    拆入资金用途违反相关法律规定

    D

    同业拆借超过中国人民银行规定的拆借资金最长期限或同业拆借资金余额超过中国人民银行核定的限额

    E

    同业拆借资金余额超过中国人民银行核定的限额


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    中国人民银行或者其省一级分支机构根据履行同业拆借市场监管职责的需要，可以采取下列（  ）措施进行同业拆借现场检查。
    A

    进入金融机构进行检查

    B

    询问金融机构的工作人员，要求其对有关检查事项作出说明

    C

    查阅、复制金融机构与检查事项有关的文件、资料

    D

    对可能被转移、销毁、隐匿或者篡改的文件资料予以封存

    E

    检查金融机构运用电子计算机管理业务数据的系统


    正确答案： D,C
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    《反洗钱调查通知书》的合法要件是（）
    A

    经过中国人民银行及其省一级分支机构负责人的批准

    B

    加盖中国人民银行或者其省一级分支机构的公章

    C

    加盖中国人民银行或者其省一级分支机构反洗钱部门的公章

    D

    在金融机构出示


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    用于现场调查的反洗钱调查通知书必须加盖中国人民银行或者其省一级分支机构的公章，而用于书面调查的反洗钱调查通知书只要加盖中国人民银行或者其省一级分支机构反洗钱部门的公章即可。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 用于现场调查的反洗钱调查通知书和用于书面调查的反洗钱调查通知书均必须加盖中国人民银行或者其省一级分支机构的公章。

  • 第13题：

    中国人民银行或者其省一级分支机构调查可疑交易活动时,调查人员不得少于()人,并出示执法证和中国人民银行或者其省一级分支机构出具的调查通知书。

    A、1

    B、2

    C、3

    D、4


    参考答案：B

  • 第14题：

    用于现场调查的反洗钱调查通知书必须加盖中国人民银行或者其省一级分支机构的公章，而用于书面调查的反洗钱调查通知书只要加盖中国人民银行或者其省一级分支机构反洗钱部门的公章即可。


    正确答案:错误

  • 第15题：

    全国统一的同业拆借网络包括（）

    • A、全国银行间同业拆借中心的电子交易系统
    • B、中国人民银行分支机构的拆借备案系统
    • C、中国人民银行认可的其他交易系统
    • D、大额支付系统

    正确答案:A,B,C

  • 第16题：

    《反洗钱调查通知书》的合法要件是（）

    • A、经过中国人民银行及其省一级分支机构负责人的批准
    • B、加盖中国人民银行或者其省一级分支机构的公章
    • C、加盖中国人民银行或者其省一级分支机构反洗钱部门的公章
    • D、在金融机构出示

    正确答案:B

  • 第17题：

    中国人民银行或者其省一级分支机构包括哪些部门？


    正确答案: 中国人民银行总行、上海总部、分行、营业管理部、省会（首府）城市中心支行、副省级城市中心支行。

  • 第18题：

    填空题
    根据《反洗钱法》规定，只要是中国人民银行或者其分支机构发现的可疑交易活动，需要调查核实的，中国人民银行或者其省一级分支机构均可以向（）进行调查。

    正确答案： 金融机构
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    下列叙述有误的一项是（  ）。
    A

    同业拆借交易必须在全国统一的同业拆借网络中进行

    B

    通过中国人民银行分支机构拆借备案系统进行同业拆借交易的金融机构应按照中国人民银行当地分支机构的规定办理相关手续

    C

    同业拆借交易以询价方式进行，自主谈判、逐笔成交

    D

    同业拆借利率由中国人民银行制定


    正确答案： B
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    中国人民银行或者其省一级分支机构调查可疑交易活动时，调查人员不得少于（）人，并出示执法证和中国人民银行或者其省一级分支机构出具的调查通知书。
    A

    1

    B

    2

    C

    3

    D

    4


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    （）同业拆借市场的中介服务机构，为金融机构在同业拆借市场的交易和信息披露提供服务。
    A

    中国人民银行

    B

    全国银行间同业拆借中心

    C

    中国人民银行分支机构

    D

    融资中心


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    中国人民银行地市中心支行发现同业拆借异常交易，认为有必要进行同业拆借现场检查的，应报告（  ）批准后实施。
    A

    有管辖权的中国人民银行省一级分支机构

    B

    银监会

    C

    国务院

    D

    银监会和有管辖权的中国人民银行省一级分支结构


    正确答案： D
    解析：

  • 第23题：

    问答题
    中国人民银行或者其省一级分支机构包括哪些部门？

    正确答案： 中国人民银行总行、上海总部、分行、营业管理部、省会（首府）城市中心支行、副省级城市中心支行。
    解析： 暂无解析

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