参与证券化业务的相关银行在向次级证券投资者披露基础资产信息时，应督促投资者按照相关约定做好重要客户信息的（）。A、思想工作B、维护工作C、保密工作D、秘密工作

题目

参与证券化业务的相关银行在向次级证券投资者披露基础资产信息时，应督促投资者按照相关约定做好重要客户信息的（）。

  • A、思想工作
  • B、维护工作
  • C、保密工作
  • D、秘密工作
相似考题

1.金融机构应当按照银监会关于信息披露的有关规定，披露其从事信贷资产证券化业务活动的有关信息。披露的信息内容应包括哪些?

2.在证券交易所资产支持证券存续期，资产服务机构的风险管理职责不包括（ ）。A.按照约定积极履行基础资产管理、运营、维护职责，监测基础资产质量变化情况 B.按照约定落实现金流归集、不合格基础资产赎回或替换、基础资产循环购买和维护专项计划资产安全的机制 C.积极配合管理人及其他参与机构和投资者开展风险管理工作，发现影响专项计划资产安全、投资者利益等风险事项及时告知管理人 D.监督管理人对专项计划资产管理、运用、处分情况，发现管理人的管理指令违反专项计划说明书或者托管协议约定的，应当要求改正，未能改正的，应当拒绝执行并及时向证券交易所及相关监管机构报告

3.股权投资基金的信息披露，是指相关信息披露义务人按照法律法规、自律规则的规定与基金合同的约定，在基金（ ）等一系列环节中，向基金投资者进行的信息披露行为。A.募集 B.投资 C.运营 D.以上都是

4.《金融机构信贷资产证券化监督管理办法》规定，金融机构应当按照银监会关于信息披露的有关规定，披露其从事信贷资产证券化业务活动的有关信息，披露的信息应当至少包括以下哪些内容（ ）。A.从事信贷资产证券化业务活动的目的，在信贷资产证券化业务活动中担当的角色、提供的服务、所承担的义务、责任及其限度B.当年所开展的信贷资产证券化业务概述，发起机构的信用风险转移或者保留程度C.因从事信贷资产证券化业务活动而形成的证券化风险暴露及其数额D.信贷资产证券化业务的资本计算方法和资本要求，对所涉及信贷资产证券化业务的会计核算方式

更多“参与证券化业务的相关银行在向次级证券投资者披露基础资产信息时，应督促投资者按照相关约定做好重要客户信息的（）。A、思想工作B、维护工作C、保密工作D、秘密工作”相关问题

  • 第1题：

    根据中国证券投资基金业协会《私募投资基金信息披露管路办法》，信息披露义务人应向投资者披露基金相关信息，信息披露义务人所负有的披露义务不包括（ ）。

    A.如有基金销售协议，向投资者披露基金销售协议中的主要权利义务条款
    B.通过不加密网站公开披露招募说明书等宣传推介文件
    C.向投资者披露基金合同
    D.向投资者披露基金的投资情况

    答案：B
    解析：
    信息披露义务人披露基金信息，不得存在以下行为：公开披露或者变相公开披露。

  • 第2题：

    董事会秘书属于公司的高管人员，某上市公司在其章程中规定了董事会秘书的下列职权，其中符合法律规定的有( )。

    Ⅰ.负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作

    Ⅱ.组织制订公司信息披露事务管理制度，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定

    Ⅲ.负责公司投资者关系管理和股东资料管理工作

    Ⅳ.负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息出现泄露时，及时向证券交易所报告并公告

    Ⅴ.关注媒体报道并主动求证真实情况，督促董事会及时回复证券交易所所有问询

    Ⅵ.参加股东大会、董事会会议、监事会会议及高级管理人员相关会议，负责董事会会议记录工作并签字

    Ⅶ.任命公司的总经理、副总经理等高管人员

    A、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅵ
    B、Ⅰ,Ⅴ,Ⅵ
    C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
    D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ,Ⅵ

    答案：D
    解析：
    D
    关于董事会秘书的职责，具体可参见《深圳交易所股票上市规则》（2008年修订）第3.2.2条。Ⅶ项，任命公司的总经理、副总经理属于董事会的职权。

  • 第3题：

    根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务信息披露指引》，以下说法正确的是（）。
    Ⅰ．专项计划由类型相同的多笔债权资产组成基础资产池的，管理人还应在计划说明书中披露基础资产池的遴选标准及创建程序
    Ⅱ．对于设立不足6个月的，管理人可以不编制年度资产管理报告
    Ⅲ．资产支持证券存续期内，管理人应在每期资产支持证券收益分配日的两个交易日前向合格投资者披露专项计划收益分配报告
    Ⅳ．资产支持证券存续期内，管理人应在每年6月30日前披露经具有从事证券期货相关业务资格的会计师事务所审计的上年度资产管理报告
    Ⅴ．资产支持证券存续期间信息披露文件就感动披露日后的5个工作日内由管理人报中国基金业协会备案

    A、Ⅰ、Ⅱ
    B、Ⅱ、Ⅲ
    C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
    E、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

    答案：D
    解析：
    Ⅰ项，《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务信息披露指引》第9条第2款规定，若专项计划由类型相同的多笔债权资产组成基础资产池的，管理人还应在计划说明书中针对该基础资产池披露以下信息：①基础资产池的遴选标准及创建程序；②基础资产池的总体特征；③基础资产池的分布情况；④基础资产池所对应的单一债务人未偿还本金余额占比超过15%，或债务人及其关联方的未偿还本金余额合计占比超过20%的，应披露该等债务人的相关信用情况。
    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ三项，第14条规定，资产支持证券存续期内，管理人应在每期资产支持证券收益分配日的两个交易日前向合格投资者披露专项计划收益分配报告，每年4月30日前披露经具有从事证券期货相关业务资格的会计师事务所审计的上年度资产管理报告。对于设立不足两个月的，管理人可以不编制年度资产管理报告。
    Ⅴ项，第22条规定，资产支持证券存续期间信息披露文件应于披露日后的5个工作日内由管理人报中国基金业协会备案。

  • 第4题：

    上市公司及相关信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露重大信息，确保所有投资者可以平等获取同一信息，不得私下提前向特定对象单独披露、透露或泄露。此概念为《深圳证券交易所股票上市规则》所称的（）

    • A、公开披露
    • B、公平信息披露
    • C、及时性信息披露
    • D、自愿性信息披露

    正确答案:B

  • 第5题：

    商业银行在未与投资者明确约定的情况下，在其官方网站公布理财产品相关信息，不能视为向投资者进行了信息披露。


    正确答案:正确

  • 第6题：

    商业银行在未与客户约定的情况下，（），而未确认客户已经获取该信息，不能视为其向客户进行了信息披露。

    • A、在报纸公布产品相关信息
    • B、在理财杂志公布产品相关信息
    • C、在银行公告栏公布产品相关信息
    • D、在网站公布产品相关信息

    正确答案:D

  • 第7题：

    在推进证券化业务，试点不良资产证券化，要切实做好（）的分散和信息披露工作。

    • A、违约风险
    • B、信用风险
    • C、交易风险
    • D、信贷风险

    正确答案:A,B

  • 第8题：

    依据《商业银行资本充足率信息披露指引》，商业银行应至少披露资产证券化（含再资产证券化）的以下定性信息。（）。

    • A、商业银行资产证券化业务的目标。
    • B、商业银行在资产证券化过程中所承担的角色，以及每个过程中银行的参与程度。
    • C、资本计量方法。
    • D、资产证券化的相关会计政策。
    • E、每个资产证券化产品使用的外部评级机构的名称。

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第9题：

    单选题
    根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》，资产支持证券投资者享有的权利包括()。 Ⅰ 分享专项计划收益 Ⅱ 按规定或约定的时间和方式获得资产管理报告等专项计划信息披露文件 Ⅲ 办理资产支持证券发行事宜 Ⅳ 根据证券交易场所相关规则，通过回购进行融资 Ⅴ 管理专项计划资产
    A

    Ⅲ、Ⅴ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： Ⅲ、Ⅴ,Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ,Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ,Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ,Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
    解析： 《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》第28条规定，资产支持证券是投资者享有专项计划权益的证明，可以依法继承、交易、转让或出质。资产支持证券投资者不得主张分割专项计划资产，不得要求专项计划回购资产支持证券。资产支持证券投资者享有下列权利：①分享专项计划收益；②按照认购协议及计划说明书的约定参与分配清算后的专项计划剩余资产；③按规定或约定的时间和方式获得资产管理报告等专项计划信息披露文件，查阅或者复制专项计划相关信息资料；④依法以交易、转让或质押等方式处置资产支持证券；⑤根据证券交易场所相关规则，通过回购进行融资；⑥认购协议或者计划说明书约定的其他权利。Ⅲ、Ⅴ两项属于管理人应当履行的职责。

  • 第10题：

    单选题
    私募基金信息披露事务管理制度包括（）。Ⅰ.信息披露义务人向投资者进行信息披露的内容Ⅱ.信息披露义务人向投资者进行信息披露的频度Ⅲ.信息披露义务人向投资者进行信息披露的渠道Ⅳ.信息披露相关文件、资料的档案管理
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ.Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    参与证券化业务的相关银行要按照有关监管规定做好（）信息披露工作，切实保护投资者利益。
    A

    基本资产池

    B

    基础资金池

    C

    基础资产池

    D

    基本资金池


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    在推进证券化业务，试点不良资产证券化，要切实做好（）的分散和信息披露工作。
    A

    违约风险

    B

    信用风险

    C

    交易风险

    D

    信贷风险


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》，资产支持证券投资者享有的权利包括（）。
    Ⅰ．分享专项计划收益
    Ⅱ．按规定或约定的时间和方式获得资产管理报告等专项计划信息披露文件
    Ⅲ．办理资产支持证券发行事宜
    Ⅳ．根据证券交易场所相关规则，通过回购进行融资
    Ⅴ．管理专项计划资产

    A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D、Ⅳ、Ⅴ

    答案：C
    解析：
    《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》第28条规定，资产支持证券是投资者享有专项计划权益的证明，可以依法继承、交易、转让或出质。资产支持证券投资者不得主张分割专项计划资产，不得要求专项计划回购资产支持证券。资产支持证券投资者享有下列权利：①分享专项计划收益；②按照认购协议及计划说明书的约定参与分配清算后的专项计划剩余资产；③按规定或约定的时间和方式获得资产管理报告等专项计划信息披露文件，查阅或者复制专项计划相关信息资料；④依法以交易、转让或质押等方式处置资产支持证券；⑤根据证券交易场所相关规则，通过回购进行融资；⑥认购协议或者计划说明书约定的其他权利。第13条第3项、第5项规定，管理人应当履行下列职责：办理资产支持证券发行事宜；为资产支持证券投资者的利益管理专项计划资产。Ⅲ、Ⅴ两项属于管理人应当履行的职责。

  • 第14题：

    根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》，资产支持证券投资者享有的权利包括（　　）。[2016年5月真题]
    Ⅰ．分享专项计划收益
    Ⅱ．按规定或约定的时间和方式获得资产管理报告等专项计划信息披露文件
    Ⅲ．办理资产支持证券发行事宜
    Ⅳ．根据证券交易场所相关规则，通过回购进行融资
    Ⅴ．管理专项计划资产

    A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D．Ⅳ、Ⅴ

    答案：C
    解析：

  • 第15题：

    参与证券化业务的相关银行要按照有关监管规定做好（）信息披露工作，切实保护投资者利益。

    • A、基本资产池
    • B、基础资金池
    • C、基础资产池
    • D、基本资金池

    正确答案:C

  • 第16题：

    发起行按照相关规定做好与债务人的沟通工作，防止债务人对证券化业务产生误解，为信贷资产证券化业务提供方便，防范证券化业务可能引发的（）。

    • A、操作风险
    • B、道德风险
    • C、法律风险
    • D、信用风险

    正确答案:C

  • 第17题：

    国际证监会组织认为，监管机构保护基金投资者权益时应采取的措施包括（）。

    • A、向投资者充分披露信息
    • B、公平、准确地进行资产评估和定价
    • C、保护客户资产
    • D、以上所有

    正确答案:D

  • 第18题：

    根据中国证券投资基金业协会《私募投资基金信息披露管理办法》，信息披露义务人应向投资者披露基金相关信息，信息披露义务人所负有的披露义务不包括（）。

    • A、向投资者披露基金的投资情况
    • B、通过不加密网站公开披露招募说明书等宣传推介文件
    • C、如有基金销售协议，向投资者披露基金销售协议中的主要权利义务条款
    • D、向投资者披露基金合同

    正确答案:B

  • 第19题：

    按照《证券公司资产证券化业务管理规定》，资产支持证券投资者享有下列权利（）。

    • A、分享专项计划收益
    • B、按照认购协议及计划说明书的约定参与分配清算后的专项计划剩余资产
    • C、获得资产管理报告等专项计划信息披露文件，查阅或者复制专项计划相关信息资料
    • D、依法以交易、转让或质押等方式处置资产支持证券
    • E、根据交易场所相关规则，通过回购进行融资

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第20题：

    单选题
    开展理财业务过程中，以下（）不能体现银行信息披露不充分。
    A

    未定期向投资者提供理财产品的对账单和财务报告

    B

    在分配投资收益时，没有向投资者提供相关的收益情况报告

    C

    在与投资者签订的理财合同中没有就披露和获取信息的方式进行约定，银行在营业场所和自己的网站发布了相关信息，就认为已履行披露义务

    D

    银行理财产品的宣传和介绍材料包含对产品风险的揭示


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    （  ）应当依法对所获取的股权投资基金非公开披露的全部信息、商业秘密、个人隐私等信息负有保密义务。
    A

    股权投资基金募集机构、投资者及其他相关机构

    B

    信息披露义务人、投资者及其他相关机构

    C

    基金管理人、投资者及其他相关机构

    D

    基金托管人、投资者及其他相关机构


    正确答案： D
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    参与证券化业务的相关银行在向次级证券投资者披露基础资产信息时，应督促投资者按照相关约定做好重要客户信息的（）。
    A

    思想工作

    B

    维护工作

    C

    保密工作

    D

    秘密工作


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    商业银行在未与投资者明确约定的情况下，在其官方网站公布理财产品相关信息，可以视为向投资者进行了信息披露。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

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