《现场检查事实确认书》的基本要素包括（）A、被查银行业金融机构的名称B、检查项目名称以及实施检查的时间C、检查人员的姓名及制作日期D、复核人的姓名

题目

《现场检查事实确认书》的基本要素包括（）

  • A、被查银行业金融机构的名称
  • B、检查项目名称以及实施检查的时间
  • C、检查人员的姓名及制作日期
  • D、复核人的姓名
相似考题

1.《现场检查报告》应当以()为基础,主要应包括实施检查的基本情况;被查单位的基本情况;检查出的问题与事实及检查组作出的评价;根据有关法律法规和行政规章的规定,提出拟作出的行政处罚的建议,以及拟提出的整改意见和监管要求等。A.现场检查工作底稿B.现场检查事实确认书C.检查事实与评价D.现场检查意见书

2.在车站办理登销记的作业项目,“设备单位检查人签名”栏签认的姓名为设备管理单位指定的现场作业检查人员的姓名,必须由现场作业检查人员签名,不得委托驻站联络员代签。()此题为判断题(对，错)。

3.反洗钱现场检查组对检查中发现的的问题进行取证时,被查单位证据提供人、负责人拒绝签字或者盖章的,检查人员应当在()上注明。A、现场检查取证记录B、现场工作底稿C、现场检查登记保存证据材料通知书D、现场检查事实确认书

4.以下关于金融机构依法享有的拒绝检查权说确的有()A、反洗现场检查容涉及金融机构保密信息的，被查单位可以拒绝接受检查B、反洗现场人员未依照程序出示执法证和检查通知书的，被查单位可以拒绝接受检查C、反洗现场检查人员少于3人，被查单位可以拒绝接受检查D、被查单位工作人员因工作繁忙，可以拒绝接受检查询问

更多“《现场检查事实确认书》的基本要素包括（）A、被查银行业金融机构的名称B、检查项目名称以及实施检查的时间C、检查人员的姓名及制作日期D、复核人的姓名”相关问题

  • 第1题：

    银监会进行现场检查时，在( )的情况下，银行业金融机构有权拒绝检查。

    A 检查人员未出示检查通知书

    B 检查人员未出示合法证件

    C 检查人员少于2人

    D 检查人员多于2人

    E 检查人员未提前预约


    正确答案：ABC
    见《商业银行监督管理法》。或用排除法，检察人员较多或未提前预约显然不能成为拒绝检查的理由。

  • 第2题：

    确定现场检查项目后，现场检查人员要在全面深入分析被查单位的相关资料，与主监管员充分协商的基础上制定现场检查方案。现场检查方案一般应包括以下哪些内容（）

    • A、立项及制定方案的依据
    • B、检查对象的名称和基本情况
    • C、拟检查的目的、范围、内容、重点
    • D、检查实施步骤及时间安排，检查组成员的确定
    • E、检查依据的法规清单和后勤保障及检查费用预算

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第3题：

    经定期检查合格的电动工具，应在电动工具的明显部位粘贴检查“合格”标识。“合格”标识应包括（）。

    • A、工具编号
    • B、检查单位名称
    • C、检查人员姓名
    • D、检查日期
    • E、工具名称

    正确答案:A,B,C,D

  • 第4题：

    （）由检查人员、主查人及证据提供人、被查单位负责人分别签字或盖章，并由被查单位在所附的证据材料上加盖行政公章或业务章。

    • A、现场检查工作底稿
    • B、现场检查取证记录
    • C、现场检查事实认定书
    • D、现场检查意见书

    正确答案:B

  • 第5题：

    主查人应组织检查人员对有关检查内容进行复核、综合分析，制作现场检查事实认定书，内容包括被查单位名称、检查项目、（）、事实描述等。


    正确答案:检查日期

  • 第6题：

    现场检查前发处的《检查前问卷》应该包括的主要内容有（）

    • A、被查银行业金融机构的会计核算方法和账务组织体系
    • B、被查银行业金融机构的各项业务操作规程及业务管理制度
    • C、被查银行业金融机构的业务发展计划和财务计划
    • D、被查银行业金融机构的信贷资产质量状况

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    《现场检查报告》是检查组报告现场检查工作情况的文书。检查组主查人或经指定的起草人以（）为基础，结合现场检查工作的开展情况，被查银行业金融机构的反馈意见以及金融行政执法检查的有关要求，拟写现场检查工作报告。

    • A、《现场检查工作底稿》
    • B、《检查事实与评价》
    • C、《检查前问卷》
    • D、《现场检查方案》

    正确答案:B

  • 第8题：

    多选题
    《现场检查通知书》的基本内容包括（）
    A

    被检查银行业金融机构的名称、地址

    B

    检查的法律依据

    C

    检查的范围、内容、方式和检查工作的起止时间

    D

    被检查银行业金融机构配合检查工作的要求及检查所需资料清单


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    进行现场检查时，对检查人员有哪些要求？（）
    A

    进行现场检查，应当经银行业监督管理机构负责人批准

    B

    现场检查时，检查人员不得少于二人，并应当出示合法证件和检查通知书

    C

    检查人员少于二人或者未出示合法证件和检查通知书的，银行业金融机构有权拒绝检查

    D

    检查人员未出示合法证件和检查通知书的，有被检查人员陪同的，银行业金融机构有权接受检查


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    （）由检查人员、主查人及证据提供人、被查单位负责人分别签字或盖章，并由被查单位在所附的证据材料上加盖行政公章或业务章。
    A

    现场检查工作底稿

    B

    现场检查取证记录

    C

    现场检查事实认定书

    D

    现场检查意见书


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    填空题
    主查人应组织检查人员对有关检查内容进行复核、综合分析，制作现场检查事实认定书，内容包括被查单位名称、检查项目、（）、事实描述等。

    正确答案： 检查日期
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    评价人员对于现场测试过程中发现的问题，填写《事实确认书》，《事实确认书》应采取（）的方式。
    A

    双人复核、检查人审定

    B

    双人复核、组长审定

    C

    双人复核、主审审定

    D

    双人复核、集体商议


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    组织实施现场检查时，检查人员不得少于2人，并应当出示合法证件和检查通知书，检查人员少于2人或未出示合法证件和检查通知书的，银行业金融机构有权拒绝检查。（ ）


    答案：对
    解析：
    组织实施现场检查时，检查人员不得少于2人，并应当出示合法证件和检查通知书，检查人员少于2人或未出示合法证件和检查通知书的。银行业金融机构有权拒绝检查。

  • 第14题：

    金融机构在协助有权机关办理查询、冻结、扣划存款手续时，应对下列（）情况进行登记。

    • A、执法人员姓名和证件号码
    • B、金融机构复核人员姓名
    • C、金融机构经办人员姓名
    • D、被查询、冻结、扣划单位或个人的名称或姓名

    正确答案:A,C,D

  • 第15题：

    制作检查笔录时，填写被检查人的姓名、性别、身份证件种类及号码或者被检查的物品、场所的名称；制作辨认笔录时，填写被辨认人的（）、（）、（）及（）。

    • A、姓名
    • B、性别
    • C、身份证件种类
    • D、号码

    正确答案:A,B,C,D

  • 第16题：

    主查人应组织检查人员对有关检查内容进行复核、综合分析，制作（）。检查组组长应在《现场检查事实认定书》的每一页签字。此项工作应于现场检查离场次日起15个工作日内完成。

    • A、现场检查工作底稿
    • B、现场检查取证记录
    • C、现场检查事实认定书
    • D、现场检查意见书

    正确答案:C

  • 第17题：

    《中国银行业监督管理委员会现场检查规程》规定，起草《现场检查报告》的基础是（）。

    • A、《现场检查工作底稿》
    • B、《现场检查事实确认书》
    • C、《检查事实与评价》
    • D、取证材料

    正确答案:C

  • 第18题：

    在现场检查实施阶段结束后，检查组成员应根据检查工作底稿和检查事实确认书进行分类整理，形成各检查项目的现场检查小结，将检查小结和工作底稿、事实确认书交（）审核。

    • A、检查组组长
    • B、主查人
    • C、项目负责人
    • D、被查机构领导

    正确答案:B

  • 第19题：

    多选题
    《现场检查事实确认书》的基本要素包括（）
    A

    被查银行业金融机构的名称

    B

    检查项目名称以及实施检查的时间

    C

    检查人员的姓名及制作日期

    D

    复核人的姓名


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    《现场检查报告》是检查组报告现场检查工作情况的文书。检查组主查人或经指定的起草人以（）为基础，结合现场检查工作的开展情况，被查银行业金融机构的反馈意见以及金融行政执法检查的有关要求，拟写现场检查工作报告。
    A

    《现场检查工作底稿》

    B

    《检查事实与评价》

    C

    《检查前问卷》

    D

    《现场检查方案》


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    制作检查笔录时，填写被检查人的姓名、性别、身份证件种类及号码或者被检查的物品、场所的名称；制作辨认笔录时，填写被辨认人的（）、（）、（）及（）。
    A

    姓名

    B

    性别

    C

    身份证件种类

    D

    号码


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    调查结束时，外汇检查人员可以根据需要制作（），载明检查人、检查时间、检查对象、是否有违规事实及证据，交当事人签字或者盖章确认。
    A

    调查笔录

    B

    证据清单

    C

    事实确认书

    D

    书面陈述


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    组织实施现场检查时，检查人员不得少于2人，并应当出示合法证件和检查通知书，检查人员少于2人或未出示合法证件和检查通知书的，银行业金融机构有权拒绝检查。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析：

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