2014年5月，经中国银监会批复，蓝天信托公司获得了股指期货交易业务资格。经过调研，他们决定在客户基础较好的北京尝试开展股指期货交易业务。根据中国银监会的规定，为了确保选择到“合适的客户”，在与客户实际签署合同前，信托公司要做哪些工作？（）A、了解客户的资产情况B、审慎评估客户的诚信状态、客户对产品的认知水平和风险承受能力C、向客户进行充分的风险揭示D、将风险揭示书交客户签字确认

题目

2014年5月，经中国银监会批复，蓝天信托公司获得了股指期货交易业务资格。经过调研，他们决定在客户基础较好的北京尝试开展股指期货交易业务。根据中国银监会的规定，为了确保选择到“合适的客户”，在与客户实际签署合同前，信托公司要做哪些工作？（）

  • A、了解客户的资产情况
  • B、审慎评估客户的诚信状态、客户对产品的认知水平和风险承受能力
  • C、向客户进行充分的风险揭示
  • D、将风险揭示书交客户签字确认
相似考题

1.期货交易所变更名称、注册资本的，应当经中国银监会批准。 （ ）

2.依照《中国银监会关于印发信托公司参与股指期货交易业务指引的通知》规定，信托公司开展股指期货信托业务，应当在信托合同中明确约定参与股指期货交易的（）等事项。A、目的B、比例限制C、估值方法D、责任承担

3.依照《中国银监会关于印发信托公司参与股指期货交易业务指引的通知》规定，信托公司单一信托业务可以套期保值、套利和投机为目的参与股指期货交易。（）

4.信托公司股指期货信托业务终止的,应当在清算结束后3个工作日内申请注销股指期货交易编码,并在10个工作日内向银监会或属地银监局报告。()此题为判断题(对，错)。

参考答案和解析
正确答案:A,B,C,D
更多“2014年5月，经中国银监会批复，蓝天信托公司获得了股指期货交易”相关问题

  • 第1题：

    按照《中国银监会信托公司行政许可事项实施办法》规定，信托公司开办股指期货交易业务，信息系统应当符合以下要求（）。

    • A、具备可靠、稳定、高效的股指期货交易管理系统及股指期货估值系统，能够满足股指期货交易及估值的需要
    • B、具备风险控制系统和风险控制模块，能够实现对股指期货交易的实时监控
    • C、将股指期货交易系统纳入风险控制指标动态监控系统，确保各项风险控制指标符合规定标准
    • D、信托公司与其合作的期货公司信息系统至少铺设一条专线连接，并建立备份通道

    正确答案:A,B,C,D

  • 第2题：

    依照《中国银监会关于印发信托公司参与股指期货交易业务指引的通知》规定，信托公司开展股指期货交易信托业务不得有以下行为（）。

    • A、以任何方式承诺信托资金不受损失，或者以任何方式承诺信托资金的最低收益
    • B、为股指期货信托产品设定预期收益率
    • C、利用所管理的信托财产为信托公司，或者为委托人、受益人之外的第三方谋取不正当利益或进行利益输送
    • D、从事内幕交易、操纵股指期货价格及其他违法违规活动

    正确答案:A,B,C,D

  • 第3题：

    依照《中国银监会关于印发信托公司参与股指期货交易业务指引的通知》规定，信托公司集合信托业务可以套期保值、套利和投机为目的开展股指期货交易。（）


    正确答案:错误

  • 第4题：

    依照《中国银监会关于印发信托公司参与股指期货交易业务指引的通知》规定，信托公司集合信托计划参与股指期货交易，应当遵守下列规则（）。

    • A、信托公司集合信托计划参与套期保值交易时，在任何交易日日终持有的卖出股指期货合约价值总额不得超过集合信托计划持有的权益类证券总市值的20％；在任何交易日日终持有的买入股指期货合约价值总额不得超过信托资产净值的10％
    • B、信托公司集合信托计划参与股指期货交易须符合交易所相关规则
    • C、信托公司集合信托计划参与股指期货交易时，在任何交易日日终所持有的权益类证券市值和买入股指期货合约价值总额的合计价值，应当符合信托文件关于权益类证券投资比例的有关约定
    • D、银信合作业务视同为单一信托计划管理

    正确答案:A,B,C

  • 第5题：

    按照《中国银监会信托公司行政许可事项实施办法》规定，信托公司董事会秘书需经任职资格许可审批。（）


    正确答案:正确

  • 第6题：

    多选题
    依照《中国银监会关于印发信托公司参与股指期货交易业务指引的通知》规定，信托公司集合信托计划参与股指期货交易，应当遵守下列规则（）。
    A

    信托公司集合信托计划参与套期保值交易时，在任何交易日日终持有的卖出股指期货合约价值总额不得超过集合信托计划持有的权益类证券总市值的20％；在任何交易日日终持有的买入股指期货合约价值总额不得超过信托资产净值的10％

    B

    信托公司集合信托计划参与股指期货交易须符合交易所相关规则

    C

    信托公司集合信托计划参与股指期货交易时，在任何交易日日终所持有的权益类证券市值和买入股指期货合约价值总额的合计价值，应当符合信托文件关于权益类证券投资比例的有关约定

    D

    银信合作业务视同为单一信托计划管理


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    判断题
    李先生现为大地信托公司的独立董事，刚任职1年。最近他接到蓝天信托公司信件，邀请他成为蓝天信托公司独立董事。根据规定，他只能先辞去大地信托公司独立董事职务，才能担任蓝天信托公司独立董事。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    判断题
    依照《中国银监会关于印发信托公司参与股指期货交易业务指引的通知》规定，信托公司单一信托业务可以套期保值、套利和投机为目的参与股指期货交易。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    依照《中国银监会关于印发信托公司参与股指期货交易业务指引的通知》规定，信托公司申请股指期货交易业务资格，应当具备下列条件（）。
    A

    申请以投机为目的开展股指期货交易，最近年度监管评级应当达到3C级（含）以上，且已开展套期保值或套利业务一年以上

    B

    具有完善有效的股指期货交易内部控制制度和风险管理制度

    C

    具有接受相关期货交易技能专门培训半年以上、通过期货从业资格考试、从事相关期货交易1年以上的交易人员至少1名，相关风险分析和管理人员至少1名，熟悉套期会计操作程序和制度规范的人员至少1名，以上人员相互不得兼任，且无不良记录

    D

    具有从事交易所需要的营业场所、安全防范设施和其他相关设施


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    判断题
    按照《中国银监会信托公司行政许可事项实施办法》规定，信托公司董事会秘书需经任职资格许可审批。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    按照《中国银监会信托公司行政许可事项实施办法》规定，信托公司申请股指期货交易业务资格，应当具备以下从业人员（）。
    A

    期货交易业务主管人员应当具备2年以上直接参与期货交易活动或风险管理的经验

    B

    熟悉套期会计操作程序和制度规范的人员至少1名

    C

    具有接受相关期货交易技能专门培训半年以上、通过期货从业资格考试、从事相关期货交易1年以上的交易人员至少1名

    D

    相关风险分析和管理人员至少1名


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    依照《中国银监会关于印发信托公司参与股指期货交易业务指引的通知》规定，信托公司单一信托参与股指期货交易，在任何交易日日终持有股指期货的风险敞口不得超过信托资产净值的（）％，并符合交易所相关规则。
    A

    20

    B

    40

    C

    60

    D

    80


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    依照《中国银监会关于印发信托公司参与股指期货交易业务指引的通知》规定，信托公司开展股指期货信托业务时，应当亲自处理信托事务，自主决策。信托文件事先另有约定的，信托公司可以聘请第三方为信托业务提供投资顾问服务。（）


    正确答案:正确

  • 第14题：

    李先生现为大地信托公司的独立董事，刚任职1年。最近他接到蓝天信托公司信件，邀请他成为蓝天信托公司独立董事。根据规定，他只能先辞去大地信托公司独立董事职务，才能担任蓝天信托公司独立董事。（）


    正确答案:正确

  • 第15题：

    依照《中国银监会关于印发信托公司参与股指期货交易业务指引的通知》规定，信托公司单一信托参与股指期货交易，在任何交易日日终持有股指期货的风险敞口不得超过信托资产净值的（）％，并符合交易所相关规则。

    • A、20
    • B、40
    • C、60
    • D、80

    正确答案:D

  • 第16题：

    依照《中国银监会关于印发信托公司参与股指期货交易业务指引的通知》规定，因证券期货市场波动、信托规模变动等信托公司之外的原因致使股指期货投资比例不符合规定的，在该情形发生之日起（）个工作日内，信托公司应当向银监会或属地银监局报告，并应当在（）个工作日内调整完毕。（）

    • A、2，10
    • B、5，10
    • C、7，15
    • D、7，20

    正确答案:A

  • 第17题：

    单选题
    按照《中国银监会信托公司行政许可事项实施办法》规定，信托公司申请股指期货交易业务资格，应当具备以下从业人员不正确的是（）。
    A

    期货交易业务主管人员应当具备1年以上直接参与期货交易活动或风险管理的经验

    B

    熟悉套期会计操作程序和制度规范的人员至少1名

    C

    具有接受相关期货交易技能专门培训半年以上、通过期货从业资格考试、从事相关期货交易1年以上的交易人员至少2名

    D

    相关风险分析和管理人员至少1名


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第18题：

    单选题
    蓝天信托公司经中国银监会批准获得了私人股权投资信托业务资格。2013年2月，蓝天信托公司发行了“蓝天财富私人股权投资信托计划1号”，信托规模为5亿元，期限10年。为增强投资者信心，其中部分资金来自蓝天信托公司固有资产。根据监管规定，蓝天信托公司最多可以在该信托计划中投入多少金额（）。
    A

    1亿元

    B

    2亿元

    C

    3亿元

    D

    5000万元


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    2014年5月，经中国银监会批复，蓝天信托公司获得了股指期货交易业务资格。在下阶段的业务规划中，蓝天信托公司拟投入自有资金5000万元参与股指期货交易以优化其固有业务资产结构；同时，他们还将设立长江集合资金信托计划和黄河单一资金信托项目，投向均为股指期货交易业务。以下哪个说法是正确的？（）
    A

    蓝天信托公司固有资产、长江集合资金信托计划和黄河单一资金信托计划均可投向股指期货业务

    B

    长江集合资金信托计划和黄河单一资金信托计划均可以套期保值、套利和投机为目的开展股指期货交易

    C

    只有黄河单一资金信托计划可以套期保值、套利和投机为目的开展股指期货交易

    D

    以上说法都错


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    判断题
    依照《中国银监会关于印发信托公司参与股指期货交易业务指引的通知》规定，信托公司集合信托业务可以套期保值、套利和投机为目的开展股指期货交易。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    依照《中国银监会关于印发信托公司参与股指期货交易业务指引的通知》规定，信托公司开展股指期货交易业务选择的合作期货公司应当具备下列条件：（）
    A

    按照中金所的会员分级制度，具备全面结算会员或者交易结算会员资格

    B

    最近年度监管评级达到B级（含）以上

    C

    具备一类或一类以上的技术资格

    D

    有与业务规模相匹配的风险准备金余额


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    按照《中国银监会信托公司行政许可事项实施办法》规定，信托公司开办股指期货交易业务，信息系统应当符合以下要求（）。
    A

    具备可靠、稳定、高效的股指期货交易管理系统及股指期货估值系统，能够满足股指期货交易及估值的需要

    B

    具备风险控制系统和风险控制模块，能够实现对股指期货交易的实时监控

    C

    将股指期货交易系统纳入风险控制指标动态监控系统，确保各项风险控制指标符合规定标准

    D

    信托公司与其合作的期货公司信息系统至少铺设一条专线连接，并建立备份通道


    正确答案： A,B,C,D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    依照《中国银监会关于印发信托公司参与股指期货交易业务指引的通知》规定，信托公司开展股指期货信托业务时，应当亲自处理信托事务，自主决策。信托文件事先另有约定的，信托公司可以聘请第三方为信托业务提供投资顾问服务。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

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