信托公司高级管理层应当根据公司经营活动需要，建立健全以（）等为主要内容的内部控制机制，并报中国银监会或其派出机构备案。A、投资决策系统B、内部规章制度C、经营风险控制系统D、业务审批及操作系统

题目

信托公司高级管理层应当根据公司经营活动需要，建立健全以（）等为主要内容的内部控制机制，并报中国银监会或其派出机构备案。

  • A、投资决策系统
  • B、内部规章制度
  • C、经营风险控制系统
  • D、业务审批及操作系统
相似考题

1.董事会和高级管理层的权力和责任应当以口头形式清晰界定，并作为董事会和高级管理层有效履行职责的依据。判断对错

2.信托公司应当建立合规管理机制，督促公司董事会、监事会、高级管理层等各个层面在各自职责范围内履行合规职责，使信托公司的经营活动与（）相一致，促使公司合规经营。A、法律B、规则C、准则D、有效管理

3.信托公司应当建立以（）为主体的组织架构。A、股东（大）会B、董事会C、监事会D、高级管理层E、专业从业人员

4.以代人理财为主要经营内容的非银行金融机构是（）。A、金融公司B、财务公司C、票券公司D、信托公司

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  • 第1题：

    信托公司对拟离任的（），应当进行离任审计。

    • A、监事
    • B、全体股东
    • C、全体业务人员
    • D、董事
    • E、高级管理人员

    正确答案:D,E

  • 第2题：

    信托公司独立董事享有下列职责或权利（）。

    • A、提议召开股东（大）会临时会议或董事会
    • B、对重要业务发表独立意见
    • C、对公司董事、高级管理人员的薪酬计划、激励计划等事项发表独立意见
    • D、基于履行职责的需要聘请审计机构或咨询机构，费用由信托公司承担

    正确答案:A,B,C,D

  • 第3题：

    信托公司开展银信理财合作，应当和银行订立信托文件，并遵守（）的规定。

    • A、将信托资金与信托公司资金联合管理
    • B、一名信托经理兼职多只信托理财产品
    • C、信托公司不得披露信托事务
    • D、《信托公司管理办法》、《信托公司集合资金信托计划管理办法》等

    正确答案:D

  • 第4题：

    商业银行应建立以（）为主体的公司治理组织架构，保证各机构规范运作，分权制衡。

    • A、股东大会
    • B、董事会
    • C、监事会
    • D、高级管理层

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题：

    按照《信托公司治理指引》规定，信托公司股东（大）会、董事会、监事会、高级管理层等组织架构的建立和运作，应当以（）为根本出发点。

    • A、受益人利益
    • B、全体股东
    • C、董事会
    • D、公司高管层

    正确答案:A

  • 第6题：

    多选题
    信托公司应当建立合规管理机制，督促公司董事会、监事会、高级管理层等各个层面在各自职责范围内履行合规职责，使信托公司的经营活动与（）相一致，促使公司合规经营。
    A

    法律

    B

    规则

    C

    准则

    D

    有效管理


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    多选题
    商业银行应建立以（）等为主体的公司治理组织架构，保证各机构规范运作，分权制衡。
    A

    股东大会

    B

    董事会

    C

    监事会

    D

    高级管理层


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    根据《信托公司治理指引》，信托公司的薪酬分配制度应获得董事会的批准。董事会应当向（  ）就公司高级管理人员履行职责的情况、绩效评价情况、薪酬情况做出专项说明。
    A

    董事会

    B

    监事会

    C

    股东（大）会

    D

    高级管理层


    正确答案： A
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    通过查阅信托公司经营活动的账表、信托文件等对信托公司经营管理情况进行分析、检查、评价，这指的是（  ）。
    A

    现场检查

    B

    并表监管

    C

    实证检查

    D

    非现场检查


    正确答案： A
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    按照《信托公司治理指引》规定，信托公司股东（大）会、董事会、监事会、高级管理层等组织架构的建立和运作，应当以（）为根本出发点。
    A

    受益人利益

    B

    全体股东

    C

    董事会

    D

    公司高管层


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    信托公司应当建立以（）为主体的组织架构。
    A

    股东（大）会

    B

    董事会

    C

    监事会

    D

    高级管理层

    E

    专业从业人员


    正确答案： A,E
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    根据《关于加强上市证券公司监管的规定》的规定，上市证券公司应当建立健全信息管理制度，主要包括（　　）。
    A

    建立健全内幕信息知情人登记制度

    B

    建立健全信息保密制度，要求公司高级管理人员签署保密承诺书

    C

    建立健全信息隔离墙制度

    D

    建立健全信息管理应急机制


    正确答案： A,C
    解析：
    《关于加强上市证券公司监管的规定》第十四条规定，上市证券公司应当结合证券行业特点和自身情况，按照上市公司信息披露管理的监管要求，建立健全信息管理制度，包括但不限于以下方面：①建立健全内幕信息知情人登记制度，按规定严格界定内幕信息及内幕信息知情人的范围，做好内幕信息知情人的登记和管理等工作。②建立健全信息保密制度，明确责任及责任追究措施，要求公司所有内幕信息知情人和保密责任人签署保密承诺书，严格加强内幕信息价格敏感期的信息管理，防止泄露内幕信息。③建立健全信息隔离墙制度，防止利益冲突和内幕交易行为的发生。④建立健全信息管理应急机制，制定切实可行应急预案，明确相关部门和人员责任，适时采取有效的应急措施，及时应对市场有关传闻，积极防范和有效处置公关危机。⑤建立健全涉及控股子公司的信息披露管理制度。

  • 第13题：

    信托公司有（）情形的，应当经中国银监会批准。

    • A、变更名称
    • B、变更公司住所
    • C、更换董事或高级管理人员
    • D、增加注册资本

    正确答案:A,B,C,D

  • 第14题：

    商业银行应建立以（）等为主体的公司治理组织架构，保证各机构规范运作，分权制衡。

    • A、股东大会
    • B、董事会
    • C、监事会
    • D、高级管理层

    正确答案:A,B,C,D

  • 第15题：

    以下有关银信理财合作的表述正确的是（）。

    • A、理财产品的设计、销售、技术等均依赖银行，因此双方合作以银行为主导，信托公司为辅，双方是从属关系
    • B、信托公司不是银监会的监督管理
    • C、银行、信托公司应当建立与银信理财合作相适应的管理制度，包括业务立项审批制度等
    • D、银行、信托公司战略规划需监事会通过

    正确答案:C

  • 第16题：

    信托公司治理应当体现受益人利益最大化的基本原则。股东（大）会、董事会、监事会、高级管理层等组织架构的建立和运作，应当以受益人利益为根本出发点。（）的利益与受益人利益发生冲突时，应当优先保障受益人的利益。

    • A、公司、股东以及其他关系人
    • B、公司、股东以及公司员工
    • C、公司员工、股东以及其相关系人
    • D、公司员工、股东

    正确答案:B

  • 第17题：

    根据《商业银行内部控制评价试行办法》的规定，商业银行应建立以（）、董事会、监事会、高级管理层等为主体的公司治理组织架构，保证各机构规范运作，分权制衡。

    • A、职工代表大会
    • B、工会
    • C、新闻发布会
    • D、股东大会

    正确答案:D

  • 第18题：

    单选题
    根据《商业银行内部控制评价试行办法》的规定，商业银行应建立以（）、董事会、监事会、高级管理层等为主体的公司治理组织架构，保证各机构规范运作，分权制衡。
    A

    职工代表大会

    B

    工会

    C

    新闻发布会

    D

    股东大会


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    以代人理财为主要经营内容的非银行金融机构是（）。
    A

    金融公司

    B

    财务公司

    C

    票券公司

    D

    信托公司


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    下列关于信托公司治理的表述，正确的是（　　）。
    A

    信托公司治理应当体现委托人利益最大化的基本原则

    B

    信托公司无需建立合规管理机制，促使信托公司的经营活动与法律、规则和准则相一致

    C

    除上市信托公司外，持股未满两年的股东不得转让所持股份

    D

    信托公司股东单独或与关联方合并持有公司50%以上股权的，股东大会选举董事、监事应当实行累积投票制


    正确答案： C
    解析：
    A项，信托公司治理应当体现受益人利益最大化的基本原则；B项，信托公司应当建立合规管理机制，促使信托公司的经营活动与法律、规则和准则相一致；C项，除上市信托公司外，持股未满三年的股东不得转让所持股份。

  • 第21题：

    多选题
    《商业银行内部控制评价试行办法》规定，商业银行应建立以（）等为主体的公司治理组织架构，保证各机构规范运作，分权制衡。
    A

    股东大会

    B

    董事会

    C

    监事会

    D

    高级管理层


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    信托公司治理应当体现受益人利益最大化的基本原则。股东（大）会、董事会、监事会、高级管理层等组织架构的建立和运作，应当以受益人利益为根本出发点。（）的利益与受益人利益发生冲突时，应当优先保障受益人的利益。
    A

    公司、股东以及其他关系人

    B

    公司、股东以及公司员工

    C

    公司员工、股东以及其相关系人

    D

    公司员工、股东


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    信托公司高级管理层应当根据公司经营活动需要，建立健全以（）等为主要内容的内部控制机制，并报中国银监会或其派出机构备案。
    A

    投资决策系统

    B

    内部规章制度

    C

    经营风险控制系统

    D

    业务审批及操作系统


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

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