信托公司新入市的产品必须在入市前10天逐笔向监管机构报告，监管机构不对具体产品做实质性审核，但可根据信托公司（）等采取监管措施。A、监管评级B、净资本状况C、风险事件D、合规情况

题目

信托公司新入市的产品必须在入市前10天逐笔向监管机构报告，监管机构不对具体产品做实质性审核，但可根据信托公司（）等采取监管措施。

  • A、监管评级
  • B、净资本状况
  • C、风险事件
  • D、合规情况
相似考题

1.新的食品安全管理体制调整以后,食用农产品进入市场后由()统一监管。A.食品药品监管部门B.农业部门C.质量监督检验部门D.工商部门

2.信托公司开展关联交易,应以公平的市场价格进行,逐笔向监管部门事后备案,并按照有关规定进行信息披露。()此题为判断题(对，错)。

3.下列向监管机构报告突发信息的做法,正确的是:( )A、某银行因客户利用虚假交易诈骗，损失1200万元，案发19小时后向监管机构报送信息B、某银行发生挤兑事件，事发2小时后向监管机构报告信息C、某银行省分行发生突发事件，向总行报告信息1小时后，向监管机构报告信息D、某银行发生突发事件，可能造成重大声誉风险，2天后该行无法控制事件走向，向监管机构报告信息

4.银行业金融市场准入,是银行业监管批准经营银行业金融产品的进入市场的监管行为。()此题为判断题(对，错)。

参考答案和解析
正确答案:A,B,C,D
更多“信托公司新入市的产品必须在入市前10天逐笔向监管机构报告，监管机”相关问题

  • 第1题：

    是指银监局根据法律、法规的规定，对银行机构进入市场、银行业务开展和银行从业人员素质实施管制的一种行为。

    A．市场准入监管

    B．市场运营监管

    C．市场退出监管

    D．以上答案都不对


    正确答案：A
    解析：市场准入监管是指银监局根据法律、法规的规定，对银行机构进入市场、银行业务开展和银行从业人员素质实施管制的一种行为。

  • 第2题：

    在实行市场准入监管过程中，银行当局必须对进入市场的机构进行( )限制。

    A、最低资本
    B、最高资本
    C、固定资本
    D、统一资本

    答案：A
    解析：
    市场准入监管是指银行监管当局根据法律、法规的规定，对银行机构进入市场、银行业务开展和银行从业人员素质实施管制的一种行为，应当全面涵盖以下几个环节：审批注册机构、审批注册资本、审批高级管理人员任职资格和审批业务范围。其中，必须对进入市场的机构进行最低资本限制。

  • 第3题：

    巴塞尔协议作为一个完整的银行业资本充足率监管框架，其支柱是（ ）。
    A.最低资本金要求 B.监管当局的监管 C.引入市场约束 D.控制通货膨胀率


    答案：A,B,C
    解析：
    根据新资本协议的枋衷，资本要求与风险管理紧密相联。新资本协议作为一个完整的银行业资本充足率监管框架，由三大支柱组成：一是最低资本要求；二是监管当局对资本充足率的监督检查；三是引入市场约束。

  • 第4题：

    在动产质押监管过程中，物流公司按照银行的指令，在银行规定的可放货价值内，由出质人向物流公司申请，经批准后，进行质物解押出库操作的业务模式是（）。

    • A、动产质押监管逐笔控制（逐笔放货）模式
    • B、动产质押监管逐笔控制（总量放货）模式
    • C、动产质押监管总量控制模式
    • D、动产质押监管逐笔控制模式

    正确答案:C

  • 第5题：

    证券投资信托产品是借助信托公司发行的，经过监管机构备案，资金实现第三方银行托管，有定期业绩报告的投资于股票市场的基金，俗称（）。


    正确答案:阳光私募

  • 第6题：

    加强农产品质量安全工作，必须切实落实农产品生产、（）、销售各环节的质量安全监管责任，杜绝不合格产品进入市场。

    • A、包装
    • B、收购
    • C、储运
    • D、加工

    正确答案:B,C,D

  • 第7题：

    对干银信合作业务中存在两个（含）以上信托产品间发生交易的复杂结构产品，信托公司不必向监管部门事前报告。


    正确答案:错误

  • 第8题：

    信托公司开展关联交易应按要求逐笔向监管机构事前报告，监管机构无异议后，信托公司方可开展相关业务。（）


    正确答案:正确

  • 第9题：

    单选题
    在动产质押监管过程中，物流公司按照银行的指令，在银行规定的可放货价值内，由出质人向物流公司申请，经批准后，进行质物解押出库操作的业务模式是（）。
    A

    动产质押监管逐笔控制（逐笔放货）模式

    B

    动产质押监管逐笔控制（总量放货）模式

    C

    动产质押监管总量控制模式

    D

    动产质押监管逐笔控制模式


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    在实行市场准入监管过程中，银行监管当局必须对进入市场的机构进行（　　）限制。
    A

    最低资本

    B

    最高资本

    C

    固定资本

    D

    统一资本


    正确答案： C
    解析：
    市场准入监管是指银行监管机构根据法律法规，对银行机构进入市场、银行业务范围和银行从业人员素质实施管制的一种行为，应当全面涵盖以下几个环节：审批注册机构、审批注册资本、审批高级管理人员的任职资格和审批业务范围。其中，必须对进入市场的机构进行最低资本限制。

  • 第11题：

    判断题
    对干银信合作业务中存在两个（含）以上信托产品间发生交易的复杂结构产品，信托公司不必向监管部门事前报告。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    可以开展企业年金基金管理的是（  ）。
    A

    监管评级为初创类的信托公司

    B

    监管评级为成长类的信托公司

    C

    监管评级为发展类的信托公司

    D

    监管评级为创新类的信托公司

    E

    监管评级为成熟类的信托公司


    正确答案： C,E
    解析：

  • 第13题：

    以下属于巴塞尔协议的内容是：( )

    A.最低资本金要求
    B.监管当局的监管
    C.引入市场约束
    D.垄断

    答案：A,B,C
    解析：

  • 第14题：

    ()是指银监局根据法律、法规的规定，对银行机构进入市场、银行业务开展和银行从业人员素质实施管制的一种行为。

    A:市场准入监管
    B:市场运营监管
    C:市场退出监管
    D:市场体制监管

    答案：A
    解析：
    市场准入监管是指银监局根据法律、法规的规定，对银行机构进入市场、银行业务开展和银行从业人员素质实施管制的一种行为。

  • 第15题：

    在实行市场准入监管过程中，银行监管当局必须对进入市场的机构进行( )限制。

    A.最低资本
    B.最高资本
    C.固定资本
    D.统一资本

    答案：A
    解析：
    市场准入监管是指银行监管当局根据法律、法规的规定，对银行机构进入市场、银行业务开展和银行从业人员素质实施管制的一种行为，应当全面涵盖以下几个环节：审批注册机构、审批注册资本、审批高级管理人员任职资格和审批业务范围。其中，必须对进入市场的机构进行最低资本限制。

  • 第16题：

    逐笔控制的监管业务属于静态模式，不需要监管员每天盘点并上报库存，每周报告一次即可。


    正确答案:错误

  • 第17题：

    中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施不包括（）。

    • A、证券公司向监管机构的报告制度
    • B、定期巡视
    • C、信息披露
    • D、检查制度

    正确答案:B

  • 第18题：

    各分支行负责个人理财产品的营销推介、风险评估，向客户提供后续服务以及向当地监管机构报批、报告等。


    正确答案:正确

  • 第19题：

    信托公司将资产管理职能委托给其他第三方机构的，应提前（）个工作日向监管部门事前报告。

    • A、十
    • B、十五
    • C、二十
    • D、二十五

    正确答案:A

  • 第20题：

    中国证监会对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括（）。 Ⅰ.证券公司向监管机构的报告制度 Ⅱ.信息披露 Ⅲ.检查制度 Ⅳ.监管机构向证券公司的报告制度

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第21题：

    判断题
    信托公司开展关联交易应按要求逐笔向监管机构事前报告，监管机构无异议后，信托公司方可开展相关业务。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    信托公司将资产管理职能委托给其他第三方机构的，应提前（）个工作日向监管部门事前报告。
    A

    十

    B

    十五

    C

    二十

    D

    二十五


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    信托公司新入市的产品必须在入市前10天逐笔向监管机构报告，监管机构不对具体产品做实质性审核，但可根据信托公司（）等采取监管措施。
    A

    监管评级

    B

    净资本状况

    C

    风险事件

    D

    合规情况


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

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