债务融资工具业务分（）两部分进行管理。A、融资端B、客户端C、投资端D、交易端

题目

债务融资工具业务分（）两部分进行管理。

  • A、融资端
  • B、客户端
  • C、投资端
  • D、交易端
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1.下列关于企业发行非金融企业债务融资工具的说法，不正确的有( )。A．企业发行债务融资工具，应在中国证券市场交易商协会注册B．全国银行间同业拆借中心为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务C．企业发行债券融资工具，应由在中国境内注册且具备债券评级资质的评级机构进行信用评级D．企业发行债务融资工具，应由金融机构承销，并在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算

2.中国人民银行于2008年4月15日起施行( )A.《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》B.《银行间债券市场金融企业债务融资工具管理办法》C.《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理条例》D.《银行间债券市场金融企业债务融资工具管理条例》

3.2008年4月16日，（ ）和《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书指引》等文件公告实施，为短期融资券的发行和承销建立了新的运行框架。 A．《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》 B．《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》 C．《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》 D．《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则》

4.关于企业发行非金融企业债务融资工具，下列说法正确的是( )．（1分）A．企业发行债务融资工具，应在中国证券市场交易商协会注册B．企业发行债务融资工具，应由在中国境内注册且具备债券评级资质的评级机构进行信用评级C．企业发行债务融资工具，应由金融机构承销，并在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算D．全国银行间同业拆借中心为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务

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  • 第1题：

    关于企业发行非金融企业债务融资工具，下列说法正确的是()。

    A:企业发行债务融资工具，应在中国证券市场交易商协会注册
    B:企业发行债务融资工具，应由在中国境内注册且具备债券评级资质的评级机构进行信用评级
    C:企业发行债务融资工具，应由金融机构承销，并在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算
    D:全国银行间同业拆借中心为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务

    答案：B,C,D
    解析：
    企业发行债务融资工具，应在中国银行间交易商协会注册。

  • 第2题：

    2008年4月16日，交易商协会公告并施行了()等。

    A:《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》
    B:《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》
    C:《银行间债券市场非金融企业债务融资工具持有人会议规程》
    D:《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则》

    答案：A,B,D
    解析：
    2008年4月16日，交易商协会公告并施行了《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则》和《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书指引》等。本题正确答案为ABD选项。

  • 第3题：

    农业银行投资部门投资于银行主承销债务融资工具的金额，在债务融资工具存续期内，不得超过当支债务融资工具发行金额的（）。

    • A、10%
    • B、20%
    • C、30%
    • D、40%

    正确答案:B

  • 第4题：

    下列哪些业务属于建设银行开办的资产管理（投资银行）业务？（）

    • A、非金融企业债务融资工具承销
    • B、财务顾问
    • C、理财产品
    • D、贵金属租借
    • E、资产证券化业务

    正确答案:A,B,C,E

  • 第5题：

    债务融资工具承销业务按承销方式分为（）。

    • A、全额包销
    • B、余额包销
    • C、代销
    • D、其他方式

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    主承销商应为每家债务融资工具发行企业建立独立的后续管理工作档案，并至少保存至债务融资工具到期后（）年。

    • A、1年
    • B、3年
    • C、5年
    • D、10年

    正确答案:C

  • 第7题：

    以下对持有人会议具有表决权的是（）。

    • A、发行人
    • B、债务融资工具持有人
    • C、债务融资工具清偿义务承继方
    • D、债务融资工具持有人的代理人

    正确答案:B,D

  • 第8题：

    单选题
    根据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》的规定，同业拆借中心负责债务融资工具（　　）的日常监测。
    A

    登记

    B

    交易

    C

    托管

    D

    结算


    正确答案： D
    解析：
    《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》第十四条规定，同业拆借中心负责债务融资工具交易的日常监测，每月汇总债务融资工具交易情况向交易商协会报送。第十五条规定，中央结算公司负责债务融资工具登记、托管、结算的日常监测，每月汇总债务融资工具发行、登记、托管、结算、兑付等情况向交易商协会报送。

  • 第9题：

    多选题
    承销业务机构在债务融资工具发行后的后续管理包括（）。
    A

    主承销商需要对债务融资工具发行企业和提供信用增进服务的机构进行跟踪、监测、调查

    B

    及时准确地掌握债务融资工具发行企业和提供信用增进服务的机构的风险状况及偿债能力

    C

    持续督导融资工具发行企业和提供信用增进服务的机构履行信息披露、还本付息等义务

    D

    保护投资者权益

    E

    查明潜在投资者的需求情况


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    下列哪种债务融资工具没有禁发期（）。
    A

    超短期融资券

    B

    短期融资券

    C

    中期票据

    D

    非公开定向债务融资工具


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    建设银行债务融资工具业务流程包括债务融资工具核准及请示、（）、（）、（）、（）、后续管理以及兑付七个阶段。
    A

    营销

    B

    注册准备

    C

    注册

    D

    路演

    E

    发行


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    非金融企业债务融资工具信用评级业务调查访谈的内容不包括（　　）。
    A

    债务融资工具发行主体

    B

    债务融资工具发行内容

    C

    债项的首次评级

    D

    债项的跟踪评级


    正确答案： A
    解析：
    《非金融企业债务融资工具信用评级业务调查访谈工作规程》第三条规定，本规程所称调查访谈，是指信用评级机构在对债务融资工具发行主体及债项的首次评级和跟踪评级过程中，在合理范围内对评级所需信息进行收集、核查、分析和验证的一系列活动。信用评级结果应用于债务融资工具注册发行文件的评级业务及后续跟踪评级适用本规程。

  • 第13题：

    非金融企业债务融资工具应当由中国证券登记结算公司负责债务融资工具登记、托管、结算的日常监测。（　　）


    答案：错
    解析：
    根据《非金融企业债务融资工具管理办法》的规定，企业发行债务融资工具应在中国银行间市场交易商协会(简称交易商协会)注册。
    债务融资工具在中央国债登记结算有限责任公司(简称中央结算公司)登记、托管、结算。
    全国银行间同业拆借中心(简称同业拆借中心)为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务。
    中央结算公司负责债务融资工具登记、托管、结算的日常监测，每月汇总债务融资工具发行、登记、托管、结算、兑付等情况向交易商协会报送。

  • 第14题：

    交易商协会主管债务融资工具业务后续管理的机构为（）。

    • A、注册办公室
    • B、市场创新部
    • C、后督中心
    • D、会员与法律事务部

    正确答案:C

  • 第15题：

    下列哪些债务融资工具有禁发期（）

    • A、短期融资券
    • B、中期票据
    • C、非公开定向债务融资工具
    • D、超短期融资券

    正确答案:A,B,C

  • 第16题：

    《中国人民银行关于境外机构在境内发行人民币债务融资工具跨境人民币结算有关事宜的通知》规定，境内银行业金融机构可凭人民币债务融资工具《接受注册通知书》及发行公告，为境外非金融企业办理其（）等有关跨境人民币结算业务。

    • A、通过人民币债务融资工具募集的资金汇出境外
    • B、通过人民币债务融资工具募集的资金汇入境内
    • C、使用境外人民币还本付息
    • D、使用境内人民币还本付息
    • E、直接支付货款
    • F、进行境内投资

    正确答案:A,C

  • 第17题：

    债务融资工具业务优势有（）

    • A、有效降低融资成本
    • B、提升企业品牌和影响力
    • C、拓宽融资渠道，获得稳定融资来源
    • D、增加企业表外收入

    正确答案:A,B,C

  • 第18题：

    以下属于债务融资类投行业务的有（）

    • A、短期融资券
    • B、中期票据
    • C、企业债
    • D、定向工具

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    持有人会议由同期全体债务融资工具持有人组成，以维护债务融资工具持有人的共同利益，表达债务融资工具持有人的集体意志为目的。（）


    正确答案:正确

  • 第20题：

    多选题
    一般来说，债务融资工具法律意见书应当至少对以下法律事项发表明确的法律意见：（）；发行人的主体资格；债务融资工具的发行决议与批准；债务融资工具的发行注册与备案；债务融资工具的发行规模；债务融资工具的募集资金用途。
    A

    发行人的主体资格

    B

    债务融资工具的发行决议与批准

    C

    债务融资工具的发行注册与备案

    D

    债务融资工具的发行规模

    E

    债务融资工具的募集资金用途


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    对企业发行债务融资工具进行信用评级的评级机构应当具备的条件有（　　）。
    A

    在中国境内注册

    B

    在境外注册

    C

    在债务融资工具发行地注册

    D

    具备债券评级资质


    正确答案： B,A
    解析：
    《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》第九条规定，企业发行债务融资工具应由在中国境内注册且具备债券评级资质的评级机构进行信用评级。

  • 第22题：

    多选题
    以下属于债务融资类投行业务的有（）
    A

    短期融资券

    B

    中期票据

    C

    企业债

    D

    定向工具


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    下列哪些业务属于建设银行开办的资产管理（投资银行）业务？（）
    A

    非金融企业债务融资工具承销

    B

    财务顾问

    C

    理财产品

    D

    贵金属租借

    E

    资产证券化业务


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

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