挪用客户保证金
违规划转客户保证金
违犯规定收取保证金
以上都不是
第1题:
张某是甲期货公司的副总经理,李某是该公司的客户。甲期货公司指派张某为李某提供交易服务。后张某离职到了乙期货公司工作,但甲期货公司和张某都没有将此情况告知李某。李某继续在甲期货公司交易,并继续把下达的指令交给张某,而张某并没有把收到的指令交回甲期货公司,导致了李某的损失。乙公司对此事完全知情并采取默认态度。
在本案中,( )应承担该损失。
A.甲期货公司
B.乙期货公司
C.张某
D.张某和乙期货公司
第2题:
孙某是甲期货公司的工作人员,吴某是该公司的客户。甲期货公司指派孙某为吴某提供交易服务。后孙某离职到了乙期货公司工作,但甲期货公司和孙某都没有将此情况告知吴某。吴某继续在A期货公司交易,并继续把下达的指令交给孙某,而孙某并没有把收到的指令交回A期货公司,导致了吴某的损失。乙公司对此事完全知情并采取默认态度。在本案中,应承担该损失的是( )。
A.甲期货公司
B.乙期货公司
C.孙某
D.孙某和B期货公司
第3题:
第4题:
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
第9题:
某期货公司注册资本5000万元,董事长张某在期货公司里面工作10余年,总经理李某曾经在证券公司里面任职达6年之久,副总经理孙某在期货公司里从事期货业务已满5年,张某、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久,张某已经获得了期货从业人员资格。2010年由于期货行情稳定,形势良好,该期货公司的资本迅速扩大,达到1.5亿元,于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格,但未被批准,其原因可能是()。
第10题:
该期货公司的注册资本不符合法律规定
王某、赵某和李某的期货或者证券从业时间不符合法律规定
李某因违法犯罪受到刑事处罚
王某、赵某和李某中具有期货从业人员资格的人数不符合法律规定
第11题:
向客户提供虚假成交回报
不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易
不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户,或者违规划转客户保证金
以上都不是
第12题:
期货公司如果拒绝代张某向期货交易所主张权利,张某可以直接起诉期货交易所
张某可以要求期货公司代自己向期货交易所主张权利
期货交易所采取的紧急措施,即便在当时情况下是合理的,也应适当赔偿张某的损失
张某可直接起诉期货公司,交易所作为第三人参加诉讼
第13题:
甲期货公司从事经纪业务,接受客户李某的委托,以自己的名义为李某进行期货交易,该交易结果应当由( )承担。
A.李某
B.甲期货公司
C.期货交易所
D.甲期货公司和李某
第14题:
第15题:
第16题:
第17题:
第18题:
第19题:
第20题:
投资者张某是某期货公司客户经理胡某的客户,李某是该期货公司交易部经理。某天,行情波动较大,刚好张某有事不在期货公司,胡某在未经张某委托的情况下私自做了几笔交易,且都在当日平仓,获利6000元。交易结束后,因为交易指令单上没有指令下达人的签字,李某找到胡某,让其找张某对当天交易进行确认,但胡某却要求李某将张某账户的当天交易结算到另一个账户。李某为了拉拢胡某,便私自做主,将张某交易账户的交易结算到其指定的账户。事后胡某给李某3000元,李某接受了。 在该案例中,李某违犯了下列哪条规定?()
第21题:
100万元属于非法所得,应上交国库
100万元属于该期货公司经营所得,应归期货公司所有
客户张某和期货公司应各分得50万元
100万元的差价利益应归还张某,法院应予以支持
第22题:
期货公司拒绝代张某向期货交易所主张权利的,张某可以直接起诉期货交易所
张某可直接起诉期货公司,交易所作为第三人参加诉讼
张某可以要求期货公司代自己向期货交易所主张权利
期货交易所采取的紧急措施,即便在当时情况下是合理的,也应适当赔偿张某的损失
第23题:
向客户提供虚假成交回报
不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易
不按照规定在期货保证金存管银行开户保证金账户,或者违规划转客户保证金
以上都不是