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  • 第1题:

    基金的募集是指基金管理人根据有关规定向( )提交募集申请文件、发售基金份额、募集基金的行为。

    A、中国银监会

    B、中国人民银行

    C、中国证监会

    D、中国保监会


    答案:C
    解析:基金的募集是指基金管理人根据有关规定向中国证监会提交募集申请文件、发售基金份额、募集基金的行为。

  • 第2题:

    注册公开募集基金,由拟任基金管理人向中国证监会提交下列文件( ) 。
    Ⅰ.申请报告
    Ⅱ.基金合同草案
    Ⅲ.基金托管协议草案
    Ⅳ.招募说明书草案;
    Ⅴ.律师事务所出具的法律意见书
    Ⅵ.中国证监会规定提交的其他文件。

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
    B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ
    C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅵ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ

    答案:D
    解析:
    注册公开募集基金,由拟任基金管理人向中国证监会提交下列文件:申请报告;基金合同草案;基金托管协议草案;招募说明书草案;律师事务所出具的法律意见书;中国证监会规定提交的其他文件。

  • 第3题:

    ( )是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集申请文件、发售基金份额、募集基金的行为。

    A.基金的募集
    B.基金的发售
    C.基金的申购
    D.基金的认购

    答案:A
    解析:
    基金的募集是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集申请、发售基金份额、募集基金的行为。

  • 第4题:

    我国基金管理人进行基金的募集,必须依据《证券投资基金法》的有关规定,向( )提交相关文件。

    A.中国证券投资基金业协会
    B.中国证券业协会
    C.中国证监会
    D.证券交易所

    答案:C
    解析:
    我国基金管理人进行基金的募集,必须依据《证券投资基金法》的有关规定,向中国证监会提交相关文件。

  • 第5题:

    我国基金管理人进行基金的募集,必须根据《证券投资基金法》的有关规定,向中国证监会提交相关文件。申请募集基金应提交的主要文件包括()。

    A:基金托管协议草案
    B:招募说明书草案
    C:募集基金的申请报告
    D:基金合同草案

    答案:A,B,C,D
    解析:
    我国基金管理人进行基金的募集,必须根据《证券投资基金法》的有关规定,向中国证监会提交相关文件。申请募集基金应提交的主要文件包括:募集基金的申请报告、基金合同草案、基金托管协议草案和招募说明书草案等。

  • 第6题:

    我国基金管理人进行封闭式基金的募集,必须依据()的有关规定,向中国证监会提交相关文件。

    A:《证券投资基金法》
    B:《中华人民共和国证券法》
    C:《开放式证券投资基金试点办法》
    D:《证券投资基金管理暂行办法》

    答案:A
    解析:
    封闭式基金的募集,必须依据《证券投资基金法》的有关规定。

  • 第7题:

    关于基金募集的相关描述,错误的是()。

    • A、基金募集申请获得中国证监会核准前,基金管理人、基金销售机构不得办理基金的销售业务
    • B、基金募集申请获得中国证监会核准前,可以向公众分发、公布基金宣传推介材料
    • C、基金募集申请获得中国证监会核准后,可以向公众公布基金宣传推介材料
    • D、基金募集申请获得中国证监会核准前,不得向公众发售基金份额

    正确答案:B

  • 第8题:

    注册公开募集基金,由拟任基金管理人向中国证监会提交的文件不包括()。

    • A、基金宣传推介材料
    • B、招募说明书草案
    • C、律师事务所出具的律师意见书
    • D、基金合同草案

    正确答案:A

  • 第9题:

    单选题
    我国基金管理人进行基金募集,必须依据()的有关规定,向中国证监会提交相关文件。
    A

    《开放式证券投资基金试点办法》

    B

    《证券法》

    C

    《证券投资基金法》

    D

    《证券投资基金销售管理办法》


    正确答案: D
    解析:

  • 第10题:

    单选题
    我国基金管理人进行基金的募集,必须向(  )提交相关文件。
    A

    中国证监会

    B

    中国银监会

    C

    中国保监会

    D

    中国人民银行


    正确答案: B
    解析:
    我国基金管理人进行基金的募集,必须依据《证券投资基金法》的有关规定,向中国证监会提交相关文件。

  • 第11题:

    单选题
    基金的募集是指基金管理人根据有关规定向(  )提交募集申请文件、发售基金份额、募集基金的行为。
    A

    中国证监会

    B

    中国保监会

    C

    中国银监会

    D

    中国人民银行


    正确答案: B
    解析:

  • 第12题:

    单选题
    基金募集申请过程中,(  )不是基金管理人向中国证监会提交的设立基金的申请注册文本。
    A

    基金募集申请报告

    B

    基金合同草案

    C

    基金托管协议草案

    D

    招募说明书草案


    正确答案: D
    解析:
    申请募集基金应提交的主要文件包括:基金募集申请报告、基金合同草案、基金托管协议草案、招募说明书草案、律师事务所出具的法律意见书等。其中,基金合同草案、基金托管协议草案、招募说明书草案等文件是基金管理人向中国证监会提交设立基金的申请注册文本。

  • 第13题:

    基金的募集是指基金管理人根据有关规定向( )提交募集申请文件、发售基金份额、募集基金的行为。

    A.中国证监会
    B.中国保监会
    C.中国银监会
    D.中国人民银行

    答案:A
    解析:
    基金的募集是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集申请文件、发售基金份额、募集基金的行为。

  • 第14题:

    我国基金管理人进行基金的募集,必须向( )提交相关文件。

    A.中国证监会
    B.中国银监会
    C.中国保监会
    D.中国人民银行

    答案:A
    解析:
    我国基金管理人进行基金的募集,必须依据《证券投资基金法》的有关规定,向中国证监会提交相关文件。

  • 第15题:

    基金募集是基金公司根据有关规定( )发售基金份额,募集资金的行为。

    A.进行市场营销
    B.向中国证监会提交募集申请文件
    C.召开投资者大会
    D.制定发售方案

    答案:B
    解析:
    本题考查基金的募集程序。基金的募集是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集申请文件、发售基金份额、募集基金的行为。参见教材(下册)P5。

  • 第16题:

    注册公开募集基金应由拟任( )向中国证监会提交相关资料。

    A.基金公司董事
    B.基金托管人
    C.基金管理人
    D.基金服务机构

    答案:C
    解析:
    注册公开募集基金,由拟任基金管理人向中国证监会提交下列文件:①申请报告;②基金合同草案;③基金托管协议草案;④招募说明书草案;⑤律师事务所出具的法律意见书;⑥中国证监会规定提交的其他文件。 本题考察对基金公开募集的监管

  • 第17题:

    基金的()是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集申请文件、发售基金份额、募集基金的行为。

    A:交易
    B:募集
    C:赎回
    D:申购

    答案:B
    解析:
    基金的募集是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集申请文件、发售基金份额、募集基金的行为。基金的募集是证券投资基金投资的起点,基金的交易与申购和赎回为基金投资提供了流动性,份额的注册登记则在确保基金募集与交易活动的安全性上起着重要作用。

  • 第18题:

    基金的募集是指基金管理人根据有关规定向( )提交募集申请文件、发售基金份额、募集基金的行为。

    A.中国证监会
    B.中国银保监会
    C.中国基金业协会
    D.中国人民银行

    答案:A
    解析:
    基金的募集是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集申请文件、发售基金份额、募集基金的行为。

  • 第19题:

    ()是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集申请文件、发售基金份额、募集基金的行为。

    • A、基金的募集
    • B、基金的发售
    • C、基金的申购
    • D、基金的认购

    正确答案:A

  • 第20题:

    单选题
    ()是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集申请文件、发售基金份额、募集基金的行为。
    A

    基金的募集

    B

    基金的发售

    C

    基金的申购

    D

    基金的认购


    正确答案: C
    解析: 基金的募集是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集申请、发售基金份额、募集基金的行为。

  • 第21题:

    单选题
    关于基金募集的相关描述,错误的是()。
    A

    基金募集申请获得中国证监会核准前,基金管理人、基金销售机构不得办理基金的销售业务

    B

    基金募集申请获得中国证监会核准前,可以向公众分发、公布基金宣传推介材料

    C

    基金募集申请获得中国证监会核准后,可以向公众公布基金宣传推介材料

    D

    基金募集申请获得中国证监会核准前,不得向公众发售基金份额


    正确答案: B
    解析: 基金募集申请获得中国证监会核准前,基金管理人、基金销售机构不得办理基金的销售业务,不得向公众分发、公布基金宣传推介材料或发售基金份额。

  • 第22题:

    单选题
    基金的募集是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会( )的行为。
    A

    提交募集申请文件

    B

    发售基金份额

    C

    募集基金

    D

    以上都是


    正确答案: B
    解析:

  • 第23题:

    单选题
    我国基金管理人进行基金的募集,必须向(  )提交相关文件。
    A

    中国证监会

    B

    中国银保监会

    C

    中国证券业协会

    D

    中国人民银行


    正确答案: D
    解析:
    我国基金管理人进行基金的募集,必须依据《证券投资基金法》的有关规定,向中国证监会提交相关文件。

  • 第24题:

    问答题
    试述基金管理人募集基金应提交的文件。

    正确答案:
    解析: