单选题对基金产品注册的论述错误的是()。A 基金产品的注册由中国证监会负责审查B 需要对基金的投资价值和市场前景作出判断C 注册程序分为简易程序与普通程序两种D 按照普通程序注册，注册审查时间不超过6个月

题目
单选题
对基金产品注册的论述错误的是()。
A

基金产品的注册由中国证监会负责审查

B

需要对基金的投资价值和市场前景作出判断

C

注册程序分为简易程序与普通程序两种

D

按照普通程序注册，注册审查时间不超过6个月

相似考题

1.根据《中国保监会关于开展财产保险公司备案产品自主注册改革的通知》，注册平台对提交的注册材料进行自动审核，材料完整的实时予以注册，产品注册完成后方可使用。A、正确B、错误

2.关于基金注册登记机构的职责，以下描述错误的是( )。A.建立投资者基金份额账户B.确认基金交易C.确认基金份额净值D.建立并保管基金投资者名册

3.下列关于基金募集申请注册的表述，不正确的是( )。A.自受理基金募集申请之日起6个月内可以获知注册或者不予注册的决定B.对常规基金产品，按照简易程序注册，注册审查时间原则上不超过20个工作日C.对常规基金产品以外的产品，按照普通程序注册，注册审查时间不超过6个月D.基金募集申请经中国人民银行注册后方可发售基金份额

4.我国对基金募集申请实行的是注册制。（ ）

参考答案和解析
正确答案： C
解析： 证监会不断推进基金产品注册制度的改革，对基金募集的注册以要件齐备和内容合规为基础。
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  • 第1题：

    基金销售机构销售基金时，通过对基金管理人进行审慎调查，对基金产品风险和基金投资人风险承受能力进行客观评价。（ ）

    A．正确

    B．错误


    正确答案：√
    A
    基金销售机构通过对基金管理人进行审慎调查，对基金产品风险和基金投资人风险承受能力进行客观评价，最后根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适额产品卖给合适的基金投资人。

  • 第2题：

    美国对公募基金实行注册制，对私募基金实行注册豁免。（）


    答案：正确

  • 第3题：

    对其他非常规基金产品，按照普通程序注册，注册审查时间不超过（ ）个月。

    A.3
    B.4
    C.5
    D.6

    答案：D
    解析：
    对常规基金产品，按照简易程序注册，注册审查时间原则上不超过20个工作日：对其他非常规基金产品，按照普通程序注册．注册审查时间不超过6个月。

  • 第4题：

    (2016年)中国证监会对常规基金产品基金募集的注册审查时间原则上不超过（ ）个工作日；对其他产品，按照普通程序注册，注册审查时间不超过（ ）个月。

    A.10；6
    B.20；6
    C.10；15
    D.20；15

    答案：B
    解析：
    中国证监会对常规基金产品基金募集的注册审查按照普通程序注册，审查时间原则上不超过20个工作日；对其他产品，按照普通程序注册，注册审查时间不超过6个月。

  • 第5题：

    Norton的安装部分中对软件安装部分描述错误的是（）

    • A、文件拷贝完成后，会跳出产品注册页
    • B、用户可以按要求填写产品注册表
    • C、注册后可以及时获得产品升级等信息
    • D、如果跳过填写注册表这一步，将会影响产品的使用

    正确答案:D

  • 第6题：

    基金管理人的职能不包括（）。

    • A、基金产品的设计
    • B、基金份额的销售与注册登记
    • C、基金资产的管理
    • D、基金资金清算

    正确答案:D

  • 第7题：

    单选题
    以下关于基金产品风险评价的说法，错误的是（）。
    A

    基金产品风险评价应由基金销售机构自行独立完成

    B

    基金产品风险评价结果应定期更新，过往的评价结果应作为历史记录保存

    C

    基金销售机构采用的基金产品风险评价方式应通过适当的途径向基金投资人公示

    D

    基金产品风险评价结果是基金销售机构向基金投资人推介基金产品的重要依据


    正确答案： D
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    狭义的对基金的监管方式仅包括（）。
    A

    基金机构的审核注册和基金行为的检查集合理财

    B

    基金行为的检查和对存在问题基金机构的行政处置

    C

    基金机构的审核注册和对存在问题基金机构的行政处置

    D

    对基金行为的检查


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    下列基金产品适用简易注册程序的有（ ）。Ⅰ.货币基金Ⅱ.债券基金Ⅲ.指数基金Ⅳ.分级基金
    A

    Ⅰ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    对基金管理人的概念认识错误的是（）。
    A

    基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化，不得出于自身利益的考虑损害基金持有人的利益

    B

    设立基金管理公司必须经国务院批准

    C

    不仅负责基金的投资管理，而且承担着产品设计、基金营销、基金注册登记、基金估值、会计核算和客户服务等多方面的职责

    D

    基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    不用注册就能办理基金产品的销售业务的机构是（ ）。
    A

    商业银行

    B

    证券公司

    C

    基金公司

    D

    独立基金销售机构


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    下列基金产品不适用简易注册程序的有（ ）。Ⅰ.分级基金Ⅱ.理财基金Ⅲ.交易型指数基金及其联接基金Ⅳ.合格境内机构投资者（QDII）基金
    A

    Ⅰ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    对基金公司直销的特点说法错误的是()

    A、基金公司非常重视直销业务，投入在加大

    B、熟悉自身产品，重视资讯

    C、在购买费率上通常低于传统代销渠道

    D、可以购买全部公司产品


    答案：D

  • 第14题：

    基金销售人员向基金投资人推介合适基金产品的重要依据是()。

    A.对基金管理人、基金销售人和基金产品的调查和评价

    B.对基金管理人、基金产品和基金投资人的调查和评价

    C.对基金管理人、基金销售人和基金投资人的调查和评价

    D.对基金销售人、基金产品和基金投资人的调查和评价


    【答案】B

  • 第15题：

    关于基金产品风险评价，说法错误的是（ ）。

    A.基金产品的风险评价可以由基金销售机构的特定部门完成
    B.过往的评价结果应当作为历史保存
    C.基金评价的方法应当保密
    D.基金产品风险评价以基金产品的风险等级来具体反映

    答案：C
    解析：
    对基金产品的风险评价，可以由基金销售机构的特定部门完成，也可以由第三方的基金评级与评价机构提供。C项，基金产品风险评价以基金产品的风险等级来具体反映，基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法及其说明，应当通过适当途径向基金投资人公开。

  • 第16题：

    目前，国家对第一类医疗器械产品实行的注册办法是

    A:例行审查
    B:申报备案
    C:产品注册
    D:试产品注册
    E:准产品注册

    答案：B
    解析：

  • 第17题：

    狭义的对基金的监管方式仅包括（）。

    • A、基金机构的审核注册和基金行为的检查集合理财
    • B、基金行为的检查和对存在问题基金机构的行政处置
    • C、基金机构的审核注册和对存在问题基金机构的行政处置
    • D、对基金行为的检查

    正确答案:B

  • 第18题：

    根据《证券投资基金法》，以下对券商开展公募基金业务的论述错误的是（）

    • A、参与门槛为5万元
    • B、无需签订电子合同
    • C、无需进行风险测评
    • D、参与门槛为1000元

    正确答案:A,B,C

  • 第19题：

    单选题
    下列不属于基金后台管理服务的是（）。
    A

    基金资产估值

    B

    基金会计核算

    C

    基金产品设计

    D

    基金份额的注册登记


    正确答案： D
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    基金管理人的职能不包括()。
    A

    基金产品的设计

    B

    基金份额的销售与注册登记

    C

    基金资产的管理

    D

    基金资金清算


    正确答案： D
    解析： 基金资产保管、基金资金清算、会计复核以及对基金投资运作的监督等，是基金托管人的职责。

  • 第21题：

    单选题
    Norton的安装部分中对软件安装部分描述错误的是（）
    A

    文件拷贝完成后，会跳出产品注册页

    B

    用户可以按要求填写产品注册表

    C

    注册后可以及时获得产品升级等信息

    D

    如果跳过填写注册表这一步，将会影响产品的使用


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    以下有关开放式基金份额登记的说法错误的是（）。
    A

    开放式基金份额的登记，是指基金注册登记机构通过设立和维护基金份额持有人名册，确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为

    B

    基金份额登记不具有确定和变更基金份额持有人及其权利的法律效力

    C

    我国开放式基金注册登记体系的模式有基金管理人自建注册登记系统的“内置”模式

    D

    我国开放式基金注册登记体系的模式有委托中国证券登记结算有限责任公司作为注册登记机构的“外置”模式


    正确答案： B
    解析： 基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人及其权利的法律效力，是保障基金份额持有人合法权益的重要环节。

  • 第23题：

    单选题
    对基金产品注册的论述错误的是（）。
    A

    基金产品的注册由中国证监会负责审查

    B

    需要对基金的投资价值和市场前景作出判断

    C

    注册程序分为简易程序与普通程序两种

    D

    按照普通程序注册，注册审查时间不超过6个月


    正确答案： B
    解析： 证监会不断推进基金产品注册制度的改革，对基金募集的注册以要件齐备和内容合规为基础。

  • 第24题：

    单选题
    基金管理人的职责不包括（）。
    A

    基金产品的设计

    B

    基金资金清算

    C

    基金资产的管理

    D

    基金份额的销售与注册登记


    正确答案： C
    解析：

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