单选题基金管理公司在设置业务体系和组织构架时应体现的原则有（　　）。Ⅰ．相互制约原则Ⅱ．适时性原则Ⅲ．专业性原则Ⅳ．授权清晰原则A Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

题目
单选题
基金管理公司在设置业务体系和组织构架时应体现的原则有（　　）。Ⅰ．相互制约原则Ⅱ．适时性原则Ⅲ．专业性原则Ⅳ．授权清晰原则
A

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

相似考题

1.基金管理公司内部控制应当遵循的原则有( )。（1分）A．健全性原则B．有效性原则C．独立性原则D．相互制约原则

2.组织结构应当权责分明、相互制约体现的是股权投资基金管理人内部控制的( )原则。A.相互制约B.成本效益C.适时性D.全面性

3.公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡，这体现了基金管理公司内部控制应遵循的（ ）。A．成本效益原则B．有效性原则C．独立性原则D．相互制约原则

4.基金管理公司内部控制应当遵循（ ）原则。A．健全性原则和有效性原则B．适当控制原则C．相互制约原则D．成本效益原则

更多“基金管理公司在设置业务体系和组织构架时应体现的原则有（　　）。Ⅰ．相互制约原则Ⅱ．适时性原则Ⅲ．专业性原则Ⅳ．授权清晰原”相关问题

  • 第1题：

    基金管理公司内部控制应当遵循（ ）。 A．健全性原则和有效性原则 B．适当控制原则 C．相互制约原则 D．成本效益原则


    正确答案：ACD
    熟悉内部控制的目标、原则、基本要求以及主要内容。见教材第四章第五节，P102、P103。

  • 第2题：

    基金管理公司的机构设置原则包括（ ）。
    Ⅰ相互制约和不相容职责分离原则
    Ⅱ授权清晰原则
    Ⅲ适时性原则
    Ⅳ指导性原则

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    基金管理公司的机构设置原则包括：①相互制约和不相容职责分离原则；②授权清晰原则；③适时性原则。

  • 第3题：

    在基金公司信息披露工作中，通常会设置专门的信息披露岗位，对相关业务部门提交信息披露公告进行最终审核，这体现了内部控制中的（ ）。

    A.有效性原则
    B.相互制约原则
    C.成本效益原则
    D.独立性原则

    答案：D
    解析：
    本题考查独立性原则的内容。

  • 第4题：

    下列不属于设置业务体系和组织架构时体现的原则的是（ ）。

    A.授权清晰
    B.适时性
    C.相互制约和不相容职责分离
    D.实用性

    答案：D
    解析：
    组织架构是公司战略的重要载体，基金管理公司要科学、合理设置业务体系和组织架构，不能无序扩张，导致管理失控、风险频发。在设置业务体系和组织架构时，一定要体现以下几个原则：相互制约和不相容职责分离原则、授权清晰原则、适时性原则。本题考察机构设置原则

  • 第5题：

    股权投资基金管理人内部控制应当遵循的原则有（ ）。
    Ⅰ.全面性原则
    Ⅱ.相互制约原则
    Ⅲ.执行有效原则
    Ⅳ.审慎性原则

    A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C、Ⅲ、Ⅳ
    D、Ⅰ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    股权投资基金管理人内部控制应当遵循以下六项原则：全面性原则、相互制约原则、执行有效原则、独立性原则、成本效益原则、适时性原则。

  • 第6题：

    组织结构应当权责分明、相互制约体现的是股权投资基金管理人内部控制的（）原则。

    • A、相互制约
    • B、成本效益
    • C、适时性
    • D、全面性

    正确答案:A

  • 第7题：

    个人职业生涯设计应遵循的原则有（）。

    • A、长期性原则
    • B、清晰性原则
    • C、可行性原则
    • D、挑战性原则
    • E、适时性原则

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第8题：

    基金管理公司内部控制应当遵循（）。

    • A、健全性原则和有效性原则
    • B、适当控制原则
    • C、相互制约原则
    • D、成本效益原则

    正确答案:A,C,D

  • 第9题：

    单选题
    组织结构应当权责分明、相互制约体现的是股权投资基金管理人内部控制的（）原则。
    A

    相互制约

    B

    成本效益

    C

    适时性

    D

    全面性


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    基金公司在设置业务体系和组织架构时，要体现的原则不包括（  ）。
    A

    相互制约和不相容职责分离原则

    B

    授权清晰原则

    C

    适时性原则

    D

    及时性原则


    正确答案： D
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    基金管理人的内部控制要求部门设置体现（）的原则。
    A

    权责明确、相互制约

    B

    权责分明、相互交叉

    C

    业务隔离、相互交叉

    D

    业务隔离、相互制约


    正确答案： D
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    私募基金管理人内部控制应当遵循的原则有（  ）。Ⅰ.全面性原则Ⅱ.相互制约原则Ⅲ.审慎性原则Ⅳ.执行有效原则
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    （ ）是指基金管理公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。

    A.健全性原则

    B.有效性原则

    C.独立性原则

    D.相互制约原则


    正确答案：D
    D[解析]相互制约原则指基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。

  • 第14题：

    ( )是指基金管理公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。
    A、健全性原则
    B、有效性原则
    C、独立性原则
    D、相互制约原则


    答案：D
    解析：
    相互制约原则指基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。

  • 第15题：

    基金管理公司机构设置原则不包括（ ）。

    A.相互制约和不相容职责分离原则
    B.授权清晰原则
    C.适时性原则
    D.一致性原则

    答案：D
    解析：
    基金管理公司机构设置原则包括相互制约和不相容职责分离原则、授权清晰原则、适时性原则。

  • 第16题：

    股权投资基金管理人内部控制应当遵循的原则有（ ）。
    Ⅰ.全面性原则
    Ⅱ.相互制约原则
    Ⅲ.执行有效原则
    Ⅳ.审慎性原则

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    股权投资基金管理人内部控制应当遵循以下六项原则：全面性原则、相互制约原则、执行有效原则、独立性原则、成本效益原则、适时性原则。

  • 第17题：

    （）主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。

    • A、专业性原则
    • B、公正性原则
    • C、主观性原则
    • D、独立性原则

    正确答案:D

  • 第18题：

    以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果，内部控制与私募基金管理人的管理规模和员工人数等方面相匹配，契合自身实际情况。上述体现了私募基金管理人内部控制的（）。

    • A、相互制约原则
    • B、全面性原则
    • C、适时性原则
    • D、成本效益原则

    正确答案:D

  • 第19题：

    进行组织授权时，应遵循的原则有（）。

    • A、适度授权原则
    • B、不可越级授权原则
    • C、权责原则
    • D、稳定性原则
    • E、相互信任原则

    正确答案:A,B,C

  • 第20题：

    基金管理公司内部控制基本要求有（）。

    • A、部门设置要体现职责明确、相互制约的原则
    • B、严格授权控制
    • C、强化内部监察稽核控制
    • D、建立科学严密的风险管理系统

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题：

    单选题
    基金公司在设置业务体系和组织构架时，一定要体现的原则是（ ）。
    A

    相互制约和不相容职责分离原则

    B

    授权清晰原则

    C

    适时性原则

    D

    以上都是


    正确答案： A
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    基金管理公司在设置业务体系和组织构架时应体现的原则有（　　）。Ⅰ．相互制约原则Ⅱ．适时性原则Ⅲ．专业性原则Ⅳ．授权清晰原则
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：
    组织架构是公司战略的重要载体，基金管理公司要科学、合理设置业务体系和组织架构，在设置业务体系和组织架构时，一定要体现以下几个原则：①相互制约和不相容职责分离原则；②授权清晰原则；③适时性原则。

  • 第23题：

    单选题
    以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果，内部控制与私募基金管理人的管理规模和员工人数等方面相匹配，契合自身实际情况。上述体现了私募基金管理人内部控制的（）。
    A

    相互制约原则

    B

    全面性原则

    C

    适时性原则

    D

    成本效益原则


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    基金公司风险管理的原则有（ ）。Ⅰ.最高性原则Ⅱ.最优性原则Ⅲ.全面性原则Ⅳ.权责匹配原则Ⅴ.独立性原则Ⅵ.定性与定量原则Ⅶ.适时性原则
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ、Ⅶ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ、Ⅶ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ、Ⅶ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅶ


    正确答案： A
    解析：

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