虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
预测基金的证券投资业绩
违规承诺收益或者承担损失
夸大或者片面宣传基金
第1题:
某股权投资基金正在进行募集,A 机构为该只基金的管理人,为本只基金准备了推介材料。对于推介材料中的相关内容,以下符合相关法律法规要求的表述为( )。
A.“A机构作为全国最专业的股权投资基金管理人,具备优秀的过往业绩”
B.“A机构作为本基金之管理人,进一步向投资者承诺本基金的年化收益率将不低于10%”
C.“A机构作为基金管理人具有卓越的运营管理能力,其管理下的该基金将是追求安全、较高收益投资的不二选择。——B 同业机构推荐”
D.“本基金作为私募股权投资基金,风险等级较高,请投资者仔细阅读并知悉相关投资风险”
第2题:
第3题:
第4题:
第5题:
第6题:
宣传推介材料中推介货币市场基金的,应提示基金投资人:()。
第7题:
基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料时发生的下列行为中违规的有()。
第8题:
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
第9题:
宣传推介材料违规时,应提示基金管理公司或基金代销机构进行改正
宣传推介材料违规时,应对基金管理公司或基金代销机构出具监管警示函
6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司在分发或公布基金宣传推介材料前,应当事先将材料报送中国证监会
宣传推介材料需要向证监会报送的,自报送中国证监会之日起15日后,方可使用
第10题:
登载了最近半年的优异业绩表现
基金业绩表现数据经过基金托管人复核
在推介定期定额投资业务时选择了沪深300指数,对其过往足够长时间的实际收益率进行了模拟
登载了基金管理人管理的其他基金的业绩,同时特别声明其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证
第11题:
在基金销售机构某网点LED屏幕滚动播放的基金信息介绍短片也属于宣传推介材料
基金宣传推介材料应当含有明确、醒目的风险提示和警示性文字
基金销售机构的客户经理向特定高端个人客户发送的产品介绍微信不属于宣传推介材料
在真实、准确、完整的前提下,宣传推介材料可以登载证券行业专业人士对基金的推荐文字
第12题:
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
预测基金的证券投资业绩
违规承诺收益或者承担损失
夸大或者片面宣传基金
第13题:
第14题:
第15题:
第16题:
第17题:
第18题:
以下属于欺诈客户的是()。
第19题:
某基金从业人员在向客户宣传推荐基金产品时,向投资者承诺投资该基金可以保证年化收益率不低于5%。此宣传违反了()原则。
第20题:
某基金宣传材料上与其他基金公司的同类产品进行对比突出发行主体资本雄厚而其他中小机构抗风险能力低
基金公司在知名搜索网站通过链接形成以醒目字体标明“最后抢购”
某基金宣传推介材料注明管理人的注册资本,曾获殊荣
某基金路演现场茶歇时间以PPT展示“牛市市场”
第21题:
诚实守信
客户至上
守法合规
专业审慎
第22题:
基金宣传推介材料附有统计图表的,应当清晰、准确
基金宣传推介材料一律不准提及第三方专业机构评价结果
基金宣传推介材料对不同基金的业绩进行比较,应当使用可比的数据来源、统计方法和比较期间
基金宣传推介材料登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩,基金管理人应当特别声明,基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证
第23题:
基金宣传材料中推介避险策略基金的,应说明避险策略基金在极端情况下仍然存在本金损失的风险
宣传推介材料提及基金评价机构评价结果的,应当符合该基金评价机构关于基金评价结果引用的相关规范
电影、公共网站链接等形式的宣传推介材料应当包括为时至少5秒钟的影像显示,提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件
宣传推介材料应当含有明确、醒目的风险提示和警示性文字
第24题:
3
6
9
12