名词解释题证券发行

题目
名词解释题
证券发行
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1.证券交易与证券发行的联系表现为（ ）。A．证券交易与证券发行相互促进、相互制约B．证券交易决定了证券发行的规模，是证券发行的前提C．证券发行为证券交易提供了对象D．证券交易使证券的流动性特征显示出来，有利于证券发行的顺利进行

2.证券发行人既可直接发行证券也可间接发行证券。 （ ）

3.关于证券发行市场论述错误的是（ ）A．证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场B．证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所C．证券发行市场通常有固定场所 ()D．证券发行市场是交易市场的基础和前提

4.下列属于公开发行证券的是( )。A．向特定对象发行证券累计超过150人B．向特定对象发行证券C．向不特定对象发行证券D．向特定对象发行证券累计超过100人

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  • 第1题：

    公开发行证券包括()。

    A、向不特定对象发行证券

    B、向累计超过二百人的特定对象发行证券

    C、采用广告方式发行证券

    D、采用公开劝诱方式发行证券

    E、向本公司二十余名核心技术人员发行证券


    参考答案：ABCD

  • 第2题：

    证券发行分为公开发行和非公开发行。公开发行有（ ）。

    A．向特定对象发行证券

    B．向不特定对象发行证券

    C．向特定对象发行证券累计超过100人

    D．向特定对象发行证券累计超过200人

    E．向特定对象发行证券累计超过1000人


    正确答案：BDE

  • 第3题：

    证券交易与证券发行的联系表现为（ ）。

    A．证券交易与发行相互促进、相互制约

    B．证券交易决定了证券发行的规模，是证券发行的前提

    C．证券发行为证券交易提供了对象

    D．证券交易使证券的流动性特征显示出来，1有利于证券发行的顺利进行


    正确答案：ACD

  • 第4题：

    证券公司代理证券发行人发行证券的行为，称为（ ）。
    A.筹集资金 B.证券承销
    C.证券发行 D.证券包销


    答案：B
    解析：
    证券承销是指证券公司代理证券发行 人发行证券的行为。发行人向不特定对象公开发 行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承 销的，发行人应当同证券公司签订承销协议。 D项证券包销只是证券承销业务的一种方式。

  • 第5题：

    以下关于证券交易与证券发行关系的说法，正确的有（ ）。
    A.证券交易是证券发行的前提
    B.证券发行与证券交易互为促进
    C.成熟市场上证券发行与证券交易基本没有关系
    D.证券发行制约证券交易的供求变化


    答案：B,D
    解析：
    证券交易与证券发行有着密切的联系，两者相互促进、相互制约。一方 面，证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提；另一方面， 证券交易使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行。

  • 第6题：

    我国的证券发行制度有()。
    Ⅰ．证券发行注册制度
    Ⅱ．证券发行核准制度
    Ⅲ．证券发行上市保荐制度
    Ⅳ．发行审核委员会制度

    A.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
    B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
    C.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
    D.Ⅱ．Ⅳ

    答案：C
    解析：
    我国的证券发行制度：（1）证券发行实行核准制。
    （2）证券发行上市保荐制度。
    （3）发行审核委员会制度。

  • 第7题：

    下列属于公开发行证券的是（）。

    • A、向特定对象发行证券累计超过150人
    • B、向特定对象发行证券
    • C、向不特定对象发行证券
    • D、向特定对象发行证券累计超过100人

    正确答案:C

  • 第8题：

    券交易与证券发行的联系表现为（）

    • A、证券交易与发行互相促进，相互制约
    • B、证券交易决定了证券发行的规模。是证券发行的前提
    • C、证券发行为证券交易提供了对象
    • D、证券交易使证券的流动性特征显示出来，有利于证券．发行的顺利进行

    正确答案:A,C,D

  • 第9题：

    证券发行市场的构成，证券发行市场由（）

    • A、证券发行人
    • B、证券投资者
    • C、证券服务机构
    • D、咨询公司

    正确答案:A,B,C

  • 第10题：

    证券发行分为公开发行和非公开发行。公开发行有（）。

    • A、向特定对象发行证券
    • B、向不特定对象发行证券
    • C、向特定对象发行证券累计超过100人
    • D、向特定对象发行证券累计超过200人
    • E、向特定对象发行证券累计超过1000人

    正确答案:B,D,E

  • 第11题：

    单选题
    关于证券发行与证券交易的关系，以下说法正确的是（）。 Ⅰ．证券交易决定了证券发行的规模 Ⅱ．证券发行为证券交易提供了对象 Ⅲ．证券交易使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行 Ⅳ．证券发行是证券交易的前提
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    证券公司代理证券发行人发行证券的行为，称为（）。
    A

    证券代销

    B

    证券承销

    C

    证券发行

    D

    证券包销


    正确答案： C
    解析： 证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为。

  • 第13题：

    证券交易与证券发行的联系表现为（ ）。 A．证券交易与发行相互促进、相互制约 B．证券交易决定了证券发行的规模，是证券发行的前提 C．证券发行为证券交易提供了对象 D．证券交易使证券的流动性特征显示出来，有利于证券发行的顺利进行


    正确答案：ACD
    【考点】掌握证券交易的定义、特征和原则。见教材第一章第一节，P1。

  • 第14题：

    下列属于公开发行证券的是()。

    A．向特定对象累计200人发行证券

    B．向特定对象发行证券

    C．向不特定对象发行证券

    D．向特定对象累计100人发行证券


    正确答案：C

  • 第15题：

    ()是指由发行公司委托证券公司等证券中介机构代理出售证券的发行。

    A:公募发行
    B:私募发行
    C:直接发行
    D:间接发行

    答案：D
    解析：
    按有无发行中介，证券发行可分为：(1)直接发行。其是指发行人直接向投资者推销、出售证券的发行。(2)间接发行。其是指由发行公司委托证券公司等证券中介机构代理出售证券的发行。

  • 第16题：

    关于证券发行与证券交易的关系，以下说法错误的是()。

    A:证券发行与证券交易相互促进
    B:证券发行规模决定证券交易方式
    C:证券交易有利于证券发行的顺利进行
    D:证券发行为证券交易提供了对象

    答案：B
    解析：
    证券交易与证券发行有着密切的联系，两者相互促进、相互制约。一方面，证券发行为证券交易提供了对象，是证券交易的前提；另一方面，证券交易使证券的流动性特征显示出来，有利于证券发行的顺利进行。

  • 第17题：

    以下关于证券交易与证券发行关系的说法，正确的有（）

    A:证券交易是证券发行的前提
    B:证券发行与证券交易互为促进
    C:成熟市场上证券发行与证券交易基本没有关系
    D:证券发行制约证券交易的供求变化

    答案：B,D
    解析：
    证券交易与证券发行有着密切的联系，两者相互促进、相互制约。一方面，证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提。另一方面，证券交易使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行。

  • 第18题：

    证券发行分为公开发行和非公开发行。公开发行不包括（　）。

    A.向特定对象发行证券
    B.向不特定对象发行证券累计超过200人
    C.向不特定对象发行证券累计超过100人
    D.向特定对象发行证券累计超过200人

    答案：A
    解析：
    根据规定，有下列情形之一的，为公开发行：向不特定对象发行证券的；向特定对象发行证券累计超过200人的；法律、行政法规规定的其他发行行为。

  • 第19题：

    证券公司代理证券发行人发行证券的行为，称为（）。

    • A、证券代销
    • B、证券承销
    • C、证券发行
    • D、证券包销

    正确答案:B

  • 第20题：

    证券公司代理证券发行人发行证券的行为是（）

    • A、发行
    • B、承销
    • C、交易
    • D、买卖

    正确答案:B

  • 第21题：

    证券发行分为公开发行和非公开发行。公开发行不包括（　）。

    • A、向特定对象发行证券
    • B、向不特定对象发行证券
    • C、向不特定对象发行证券累计超过l00人
    • D、向特定对象发行证券累计超过200人

    正确答案:A

  • 第22题：

    证券发行市场是（）以发行证券的方式筹集资金的场所。

    • A、证券投资者
    • B、证券公司
    • C、证券发行人
    • D、证券中介机构

    正确答案:C

  • 第23题：

    单选题
    我国的证券发行制度有（   ）。Ⅰ.证券发行注册制度Ⅱ.证券发行核准制度Ⅲ.证券发行上市保荐制度Ⅳ.发行审核委员会制度
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    证券发行分为公开发行和非公开发行。公开发行不包括（　）。
    A

    向特定对象发行证券

    B

    向不特定对象发行证券

    C

    向不特定对象发行证券累计超过l00人

    D

    向特定对象发行证券累计超过200人


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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